Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
(Liu conscript)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»), lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et autres lois et règlements, et procédures Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (ci – après dénommées « Statuts»), Les dispositions et les exigences du système de travail des administrateurs indépendants (ci – après dénommé « système de travail des administrateurs indépendants») et d’autres règles et règlements, au cours de l’année 2021, s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions, assistent activement aux réunions pertinentes, examinent diverses propositions du Conseil d’administration, expriment des opinions indépendantes sur des questions importantes, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
Participation aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en 2021
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu 16 réunions du Conseil d’administration, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Si l’absence autorisée par les administrateurs est continue pendant la durée de leur mandat
Nom présent nombre de fois non présent
Nombre de séances nombre de séances
Liu conscription 16 16 0 0 Non
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu cinq assemblées générales des actionnaires, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Si l’absence autorisée par l’actionnaire pendant la durée du mandat est continue pendant deux ans
Nom présent nombre de fois non présent
Nombre de séances de l & apos; Assemblée générale
Liu Zhanjiang 5 5 0 Non
En 2021, j’a i participé activement aux deux réunions convoquées par la société dans l’exercice de mes fonctions et j’ai examiné attentivement les documents de la réunion et j’ai présenté des avis et des suggestions pertinents, qui ont joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, le fonctionnement normal et le bon développement de la société, et ont effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. En 2021, la convocation et la tenue du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société ont été conformes aux exigences légales, les procédures d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes, et j’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration sans vote négatif ni abstention.
Avis des administrateurs indépendants émis en 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai conjointement émis des avis indépendants sur les questions suivantes avec d’autres administrateurs indépendants de la société:
À la septième réunion du cinquième Conseil d’administration, le rapport d’analyse de démonstration sur l’exploitation des activités de couverture des opérations de change de la société, l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la fourniture de garanties aux filiales, la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques, le plan et le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 et le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021, Des avis indépendants ont été émis sur le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021, le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment et la formulation par la société du plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023).
À la 8e réunion du cinquième Conseil d’administration, le Conseil d’administration a examiné les modifications apportées aux conventions comptables, la garantie externe de la société en 2020 et l’occupation des fonds par les parties liées, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 et la garantie fournie aux filiales Holding. Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que l’utilisation des fonds propres inutilisés par les filiales pour la gestion de la trésorerie, les investissements à l’étranger des filiales à part entière, la provision pour dépréciation d’actifs accumulée en 2020 et le rachat d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées à certains objets d’incitation passés par profits et pertes.
À la neuvième réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement conjoint de la filiale à part entière Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. Et des parties liées dans la création d’une coentreprise et d’opérations connexes, sur les questions relatives à l’estimation des nouvelles opérations quotidiennes liées de la société en 2021, et sur les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés inutilisés par la filiale à part entière pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
(Ⅳ) a émis des avis indépendants sur les questions relatives au remboursement anticipé de la « conversion de la dette de xinwang» à la dixième réunion (intérimaire) du cinquième Conseil d’administration.
À la 11e réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur l’acquisition de 100% des actions de Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. Et sur l’investissement conjoint de filiales à part entière avec Geely Group et Zhejiang Jirun pour créer des coentreprises.
À la 12e réunion du cinquième Conseil d’administration, le Conseil d’administration a examiné les questions relatives au dépôt et à l’utilisation des fonds levés au cours de l’exercice biennal 2021, à la garantie externe de la société et à l’occupation des fonds par les parties liées au cours de l’exercice biennal 2021, aux opérations entre apparentés de la société au cours de l’exercice biennal 2021, à la garantie de la société pour les filiales, à la garantie de la société pour les achats et les paiements des filiales Holding, à l’augmentation de capital et au changement de capitaux propres de la filiale Holding Nanjing New Energy. Des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement étranger des filiales, à l’approbation préalable et aux avis indépendants sur les questions relatives à l’augmentation de capital de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. Et aux transactions connexes.
(Ⅶ) lors de la 13e réunion (intérimaire) du 5ème Conseil d’administration, il a émis une approbation préalable et des avis indépendants sur les questions relatives au transfert des actions de la société participante et aux opérations connexes.
(Ⅷ) À la 14e (Provisoire) Réunion du 5ème Conseil d’administration, le rapport d’analyse de démonstration sur la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques, sur l’ajustement du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021, sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), les conseils de risque sur le rendement au comptant dilué des actions émises par la société à des objets spécifiques en 2021 et les mesures de remplissage du rendement (version révisée), et le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment.
À la 15e réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives au régime de rémunération des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs, au Déverrouillage de la première phase des actions restreintes réservées dans le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2019, au rachat et à l’annulation Des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées à certains objets d’incitation et à la fourniture de garanties aux filiales contrôlantes.
(Ⅹ) lors de la 16e réunion (Provisoire) du 5ème Conseil d’administration, il a émis une approbation préalable et des avis indépendants sur les questions relatives à l’investissement des parties liées dans Shenzhen Precision Testing Technology Co., Ltd. Et les transactions entre apparentés, et a émis des avis indépendants sur les questions relatives au prêt d’obligations convertibles de la filiale Holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. À la 18e session du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la nomination de candidats à des postes d’administrateur indépendant, la garantie de la société pour le paiement des matières premières achetées par la filiale Holding et la garantie de la filiale, ainsi que sur des questions telles que la reconnaissance préalable et des avis indépendants sur des questions telles que le changement d’institut comptable. À la 19e séance du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que l’ajustement des dispositions relatives à l’utilisation des fonds collectés, le versement effectif et l’augmentation de capital des fonds collectés aux filiales à part entière pour la mise en œuvre des projets d’investissement collectés, l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour les projets d’investissement collectés et les fonds autofinancés utilisés pour payer les frais d’émission, et l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés par la société et ses filiales à part entière pour la gestion de la trésorerie.
Des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement conjoint de la société et de Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
À la 21e session du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives aux investissements étrangers des filiales.
À la 22e réunion du 5ème Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la libération de la deuxième phase de l’octroi initial du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2019, le plan d’actionnariat des employés de la troisième phase de la société, l’ouverture d’un prêt de capital au Fonds Nanchang par une filiale en garantie de ses actifs propres et la fourniture d’une garantie de responsabilité solidaire par la société. L’approbation préalable et l’avis indépendant ont été émis sur les questions relatives aux investissements conjoints et aux transactions entre filiales à part entière et parties liées.
Iii. Travaux des commissions SPÉCIALES
J’ai été membre du Comité d’audit, du Comité stratégique et du Président du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, conformément aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration, aux règles de travail du Comité de stratégie du Conseil d’administration, aux règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et au principe de diligence raisonnable. Il s’est acquitté consciencieusement de ses responsabilités.
Enquête sur place dans l’entreprise
En 2021, j’ai utilisé ma participation au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres moments pour effectuer de nombreuses inspections sur place de la société afin de mieux comprendre le contrôle interne et la situation financière de la société, en mettant l’accent sur l’inspection de la production et de l’exploitation de La société, l’utilisation et la gestion des fonds collectés, l’état d’avancement des grands projets d’investissement et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration, et j’ai activement communiqué avec les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société. Être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, prêter attention au développement de l’industrie et aux changements du marché, utiliser les connaissances professionnelles et l’expérience de l’industrie, faire activement des suggestions sur la gestion de l’entreprise et s’acquitter efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants.
Travaux accomplis en matière de protection des droits et intérêts des investisseurs
1. J’ai exercé efficacement les fonctions d’administrateur indépendant. J’ai demandé à la société de fournir à l’avance des documents pertinents pour l’examen et la prise de décisions sur les questions importantes examinées par le Conseil d’administration de la société, et j’ai demandé aux ministères et au personnel concernés de la société si nécessaire. Sur cette base, j’ai utilisé mes propres connaissances professionnelles pour exercer le droit de vote de façon indépendante, objective et prudente, ce qui a favorisé la scientificité et l’objectivité de la prise de décisions par le Conseil d’administration et a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des
2. La structure de gouvernance d’entreprise et la gestion opérationnelle ont fait l’objet d’une enquête approfondie. Nous avons examiné attentivement les documents pertinents fournis par la société et, sur cette base, nous avons exercé le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente; Comprendre en profondeur l’amélioration et la mise en oeuvre de la production et de l’exploitation de l’entreprise, les liens pertinents de la gestion et du système de contrôle interne, inspecter la gestion financière, l’utilisation des fonds collectés, les transactions connexes, le développement des entreprises et l’avancement des projets d’investissement, consulter les documents pertinents et communiquer pleinement avec le personnel concerné, et comprendre la production et l’exploitation de l’entreprise et la gouvernance d’entreprise. En outre, la supervision et l’inspection efficaces de l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs ont pleinement rempli les fonctions des administrateurs indépendants, favorisé la prise de décisions scientifiques et objectives du Conseil d’administration et protégé efficacement les intérêts de l’entreprise et des investisseurs.
3. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à améliorer le système de gestion des affaires de divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec les règles d’inscription et d’autres lois et règlements et les mesures de gestion de la divulgation de l’information; L’entreprise est tenue d’appliquer strictement les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude de la divulgation de l’information de l’entreprise.
Dans le même temps, nous suivrons de près les reportages des médias sur l’entreprise, nous interrogerons l’entreprise et le personnel concerné si nécessaire, et nous protégerons le droit de tous les actionnaires à l’information.
4. Au cours de la préparation et de la divulgation du rapport annuel, rencontrer le comptable de l’audit annuel pour comprendre et maîtriser l’Arrangement de travail de l’audit du rapport annuel, écouter attentivement le rapport de la direction sur l’état d’avancement de la production et de l’exploitation tout au long de l’année et les Questions importantes, communiquer les problèmes constatés au cours de l’audit et s’assurer que le rapport annuel est divulgué à temps et avec exactitude.
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’apprentissage des lois, règlements et règles les plus récents, l’approfondissement de la connaissance et de la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui concernent la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, la participation active à la formation, une compréhension plus complète des systèmes de gestion des sociétés cotées et l’amélioration continue de ma capacité à s’acquitter de mes fonctions. Former la conscience idéologique de protéger consciemment les droits et les intérêts des actionnaires publics, fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et promouvoir le fonctionnement plus normalisé de l’entreprise.
Vii. Autres travaux
Il n’y a pas de proposition de convocation du Conseil d’administration;
Ii) Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
Iii) Il n’existe pas de cas d’emploi indépendant d’auditeurs externes et d’organes consultatifs.
Viii. APERÇU GÉNÉRAL
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je m’acquitte fidèlement de mes responsabilités, participe activement à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et fournit des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise. Au cours de mon mandat en 2022, je continuerai à faire preuve de diligence raisonnable et à utiliser mon expertise et mon expérience pour fournir des conseils plus constructifs sur le développement de l’entreprise et des conseils de référence pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration. J’espère sincèrement que sous la direction du Conseil d’administration, l’entreprise pourra continuer à fonctionner de façon stable et normalisée, améliorer continuellement sa rentabilité et se développer de façon continue, stable et saine.
Nous vous informons, merci!
Administrateurs indépendants:
Date de la conscription de Liu
