Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
(Zhong Mingxia)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»), lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem (ci – après dénommées « lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation no 2») et autres lois et règlements, et statuts de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Les dispositions et les exigences du système de travail des administrateurs indépendants (ci – après dénommé « système de travail des administrateurs indépendants») et d’autres règles et règlements, au cours de l’année 2021, s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions, assistent activement aux réunions pertinentes, examinent diverses propositions du Conseil d’administration, expriment des opinions indépendantes sur des questions importantes, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. J’ai quitté mon poste le 30 novembre 2021 en raison de l’expiration de mon mandat de six ans. Le rendement du 1er janvier 2021 au 30 novembre 2021 est indiqué comme suit:
Participation aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en 2021
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu 12 réunions du Conseil d’administration, et ma participation était la suivante:
Ci – dessous:
Nom Nombre de réunions du Conseil d’administration tenues au cours de la période de mandat en personne si l’absence est deux sièges consécutifs nombre de sièges nombre de sièges non présents en personne
Zhong Mingxia 12 12 0 0 Non
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu quatre assemblées générales des actionnaires, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Si deux noms consécutifs sont absents en personne au cours de la période de mandat nombre d’assemblées des actionnaires tenues nombre d’assemblées des actionnaires non présentes nombre d’assemblées des actionnaires tenues nombre d’assemblées des actionnaires tenues
Zhong Mingxia 4 4 0 0 Non
En 2021, j’a i participé activement aux deux réunions convoquées par la société dans l’exercice de mes fonctions et j’ai examiné attentivement les documents de la réunion et j’ai présenté des avis et des suggestions pertinents, qui ont joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, le fonctionnement normal et le bon développement de la société, et ont effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. En 2021, la convocation et la tenue du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société ont été conformes aux exigences légales, les procédures d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes, et j’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration sans vote négatif ni abstention.
Avis des administrateurs indépendants émis en 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai conjointement émis des avis indépendants sur les questions suivantes avec d’autres administrateurs indépendants de la société:
À la septième réunion du cinquième Conseil d’administration, le rapport d’analyse de démonstration sur l’exploitation des activités de couverture des opérations de change de la société, l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la fourniture de garanties aux filiales, la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques, le plan et le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 et le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021, Des avis indépendants ont été émis sur le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021, le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment et la formulation par la société du plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023).
À la 8e réunion du cinquième Conseil d’administration, le Conseil d’administration a examiné les modifications apportées aux conventions comptables, la garantie externe de la société en 2020 et l’occupation des fonds par les parties liées, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 et la garantie fournie aux filiales Holding. Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que l’utilisation des fonds propres inutilisés par les filiales pour la gestion de la trésorerie, les investissements à l’étranger des filiales à part entière, la provision pour dépréciation d’actifs accumulée en 2020 et le rachat d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées à certains objets d’incitation passés par profits et pertes. À la neuvième réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement conjoint de la filiale à part entière Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. Et des parties liées dans la création d’une coentreprise et d’opérations connexes, sur les questions relatives à l’estimation des nouvelles opérations quotidiennes liées de la société en 2021, et sur les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés inutilisés par la filiale à part entière pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
(Ⅳ) a émis des avis indépendants sur les questions relatives au remboursement anticipé de la « conversion de la dette de xinwang» à la dixième réunion (intérimaire) du cinquième Conseil d’administration.
À la 11e réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur l’acquisition de 100% des actions de Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. Et sur l’investissement conjoint de filiales à part entière avec Geely Group et Zhejiang Jirun pour créer des coentreprises.
À la 12e réunion du cinquième Conseil d’administration, le Conseil d’administration a examiné les questions relatives au dépôt et à l’utilisation des fonds levés au cours de l’exercice biennal 2021, à la garantie externe de la société et à l’occupation des fonds par les parties liées au cours de l’exercice biennal 2021, aux opérations entre apparentés de la société au cours de l’exercice biennal 2021, à la garantie de la société pour les filiales, à la garantie de la société pour les achats et les paiements des filiales Holding, à l’augmentation de capital et au changement de capitaux propres de la filiale Holding Nanjing New Energy. Des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement étranger des filiales, à l’approbation préalable et aux avis indépendants sur les questions relatives à l’augmentation de capital de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. Et aux transactions connexes.
(Ⅶ) lors de la 13e réunion (intérimaire) du 5ème Conseil d’administration, il a émis une approbation préalable et des avis indépendants sur les questions relatives au transfert des actions de la société participante et aux opérations connexes.
(Ⅷ) À la 14e (Provisoire) Réunion du 5ème Conseil d’administration, le rapport d’analyse de démonstration sur la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques, sur l’ajustement du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021, sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), les conseils de risque sur le rendement au comptant dilué des actions émises par la société à des objets spécifiques en 2021 et les mesures de remplissage du rendement (version révisée), et le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment.
À la 15e réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives au régime de rémunération des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs, au Déverrouillage de la première phase des actions restreintes réservées dans le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2019, au rachat et à l’annulation Des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées à certains objets d’incitation et à la fourniture de garanties aux filiales contrôlantes.
(Ⅹ) lors de la 16e réunion (Provisoire) du 5ème Conseil d’administration, il a émis une approbation préalable et des avis indépendants sur les questions relatives à l’investissement des parties liées dans Shenzhen Precision Testing Technology Co., Ltd. Et les transactions entre apparentés, et a émis des avis indépendants sur les questions relatives au prêt d’obligations convertibles de la filiale Holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd.
À la 18e session du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la nomination de candidats à des postes d’administrateur indépendant, la garantie de la société pour le paiement des matières premières achetées par la filiale Holding et la garantie de la filiale, ainsi que sur des questions telles que la reconnaissance préalable et des avis indépendants sur des questions telles que le changement d’institut comptable.
Iii. Travaux des commissions SPÉCIALES
En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société et membre du Président du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, j’ai exercé mes fonctions conformément aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration et aux règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, conformément au principe de diligence raisonnable.
Enquête sur place dans l’entreprise
En 2021, j’ai profité de l’occasion pour participer aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et du Comité de nomination du Conseil d’administration pour effectuer des recherches sur place, écouter les rapports de la direction sur l’état d’exploitation et Le fonctionnement normalisé de la société, en mettant l’accent sur l’état de la production et de l’exploitation de la société et les tendances du développement industriel, la mise en place d’un système de gestion interne et de contrôle interne de la société, et l’ Je suis en contact étroit avec les autres administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société, j’ai été informé de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de la société, j’ai maîtrisé les tendances de la production, de l’exploitation et de la gestion de la société et j’ai veillé à ce que les fonctions de supervision et d’orientation des administrateurs indépendants soient exercées.
Travaux accomplis en matière de protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Examen de la proposition. En tant qu’administrateur indépendant de la société, au cours de mon mandat, je m’acquitte strictement des fonctions d’administrateur indépendant, j’ai soigneusement consulté les documents pertinents, enquêté en temps opportun et interrogé les ministères et le personnel concernés sur chaque proposition soumise au Conseil d’administration pour examen, j’ai exercé le droit de vote de façon indépendante, objective et impartiale en utilisant mes propres connaissances professionnelles, j’ai maintenu une indépendance suffisante dans mon travail et j’ai servi tous les actionnaires avec prudence, fidélité et diligence.
2. Prêter attention à la divulgation de l’information de l’entreprise. Je supervise activement l’actualité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’authenticité de la divulgation de l’information de l’entreprise et j’encourage l’entreprise à divulguer en temps opportun et avec exactitude les questions qui ont une incidence importante sur l’entreprise. Au cours de mon mandat, la divulgation de l’information de la société est conforme aux règles d’inscription, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance no 2 et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société. Dans le même temps, l’entreprise attache de l’importance à la gestion des relations avec les investisseurs, reçoit sérieusement les investisseurs qui font l’objet d’une enquête de l’entreprise, répond patiemment aux demandes téléphoniques des investisseurs, assure un canal de communication sans entrave entre l’entreprise et les investisseurs, assure l’égalité et l’ouverture des Activités de gestion des relations avec les investisseurs de l’entreprise et protège efficacement les droits et intérêts légitimes des investisseurs et des actionnaires publics.
3. Auto – apprentissage. Au cours de mon mandat, j’ai activement étudié les lois, règlements et règles les plus récents, j’ai approfondi ma compréhension et ma compréhension des lois et règlements, en particulier en ce qui concerne la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise, la prévention et le contrôle des opérations d’initiés, la protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires publics, etc., j’ai constamment amélioré ma capacité d’exercer mes fonctions, j’ai fourni de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et j’ai rempli efficacement mes responsabilités en matière de protection des droits et intérêts de l’
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant de la société, j’ai activement étudié les lois, règlements et règles les plus récents concernant le fonctionnement normal de la société cotée et l’exercice des fonctions par les administrateurs indépendants, j’ai approfondi ma connaissance et ma compréhension des lois et règlements pertinents, j’ai participé activement à diverses formes de formation pertinentes organisées par la Bourse de Shenzhen, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières et la société, j’ai continuellement amélioré ma capacité d’exercer mes fonctions et j’ai fourni de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de la société. Renforcer efficacement la capacité de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Vii. Autres travaux
L’absence de proposition de convocation du Conseil d’administration;
Il n’y a pas eu de proposition d’emploi ou de licenciement d’un cabinet comptable;
Il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’institutions d’audit externe et d’institutions de conseil.
Viii. APERÇU GÉNÉRAL
Au cours de mon mandat, je m’acquitte des obligations d’administrateur indépendant en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts, joue le rôle d’administrateur indépendant et protège fermement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. J’espère sincèrement que sous la direction du Conseil d’administration, l’entreprise pourra continuer à fonctionner de façon stable et normalisée, améliorer continuellement sa rentabilité et se développer de façon continue, stable et saine.
En raison de l’expiration de mon mandat, j’ai officiellement démissionné du cinquième Conseil d’administration de la société le 30 novembre 2021 et j’ai cessé d’être administrateur indépendant de la société et membre de divers comités spéciaux du Conseil d’administration. Je remercie l’entreprise et les actionnaires de la confiance qu’ils m’ont accordée pendant mon mandat, remercie le Conseil d’administration et la direction de leur soutien à mon travail et souhaite à l’entreprise une carrière prospère.
Nous vous informons, merci!
Administrateurs indépendants:
Zhong Mingxia date
