Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
(Zhang Jianjun)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»), lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et autres lois et règlements, et procédures Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (ci – après dénommées « Statuts»), Les dispositions et les exigences du système de travail des administrateurs indépendants (ci – après dénommé « système de travail des administrateurs indépendants») et d’autres règles et règlements, au cours de l’année 2021, s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions, assistent activement aux réunions pertinentes, examinent diverses propositions du Conseil d’administration, expriment des opinions indépendantes sur des questions importantes, jouent pleinement le rôle des administrateurs indépendants et protègent les intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
Participation aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires en 2021
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu 16 réunions du Conseil d’administration, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Si deux absences consécutives sont autorisées par les administrateurs au cours de leur mandat
Nom présence en personne nombre de fois absence en personne
Nombre de réunions
Zhang Jianjun 16 16 0 0 Non
Au cours de mon mandat en 2021, la société a tenu cinq assemblées générales des actionnaires, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Si l’absence autorisée par l’actionnaire est convoquée deux fois de suite pendant la durée du mandat
Nom présence en personne nombre de fois absence en personne
Nombre de sessions de l’Assemblée générale
Zhang Jianjun 5 5 0 0 Non
En 2021, j’a i participé activement aux deux réunions convoquées par la société dans l’exercice de mes fonctions et j’ai examiné attentivement les documents de la réunion et j’ai présenté des avis et des suggestions pertinents, qui ont joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, le fonctionnement normal et le bon développement de la société, et ont effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. En 2021, la convocation et la tenue du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société ont été conformes aux exigences légales, les procédures d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes, et j’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration sans vote négatif ni abstention.
Avis des administrateurs indépendants émis en 2021
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai conjointement émis des avis indépendants sur les questions suivantes avec d’autres administrateurs indépendants de la société:
À la septième réunion du cinquième Conseil d’administration, le rapport d’analyse de démonstration sur l’exploitation des activités de couverture des opérations de change de la société, l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie, la fourniture de garanties aux filiales, la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques, le plan et le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 et le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021, Des avis indépendants ont été émis sur le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021, le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment et la formulation par la société du plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023).
À la 8e réunion du cinquième Conseil d’administration, le Conseil d’administration a examiné les modifications apportées aux conventions comptables, la garantie externe de la société en 2020 et l’occupation des fonds par les parties liées, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 et la garantie fournie aux filiales Holding. Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que l’utilisation des fonds propres inutilisés par les filiales pour la gestion de la trésorerie, les investissements à l’étranger des filiales à part entière, la provision pour dépréciation d’actifs accumulée en 2020 et le rachat d’actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées à certains objets d’incitation passés par profits et pertes. À la neuvième réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement conjoint de la filiale à part entière Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. Et des parties liées dans la création d’une coentreprise et d’opérations connexes, sur les questions relatives à l’estimation des nouvelles opérations quotidiennes liées de la société en 2021, et sur les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés inutilisés par la filiale à part entière pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
(Ⅳ) a émis des avis indépendants sur les questions relatives au remboursement anticipé de la « conversion de la dette de xinwang» à la dixième réunion (intérimaire) du cinquième Conseil d’administration.
À la 11e réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur l’acquisition de 100% des actions de Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. Et sur l’investissement conjoint de filiales à part entière avec Geely Group et Zhejiang Jirun pour créer des coentreprises.
À la 12e réunion du cinquième Conseil d’administration, le Conseil d’administration a examiné les questions relatives au dépôt et à l’utilisation des fonds levés au cours de l’exercice biennal 2021, à la garantie externe de la société et à l’occupation des fonds par les parties liées au cours de l’exercice biennal 2021, aux opérations entre apparentés de la société au cours de l’exercice biennal 2021, à la garantie de la société pour les filiales, à la garantie de la société pour les achats et les paiements des filiales Holding, à l’augmentation de capital et au changement de capitaux propres de la filiale Holding Nanjing New Energy. Des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement étranger des filiales, à l’approbation préalable et aux avis indépendants sur les questions relatives à l’augmentation de capital de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. Et aux transactions connexes.
(Ⅶ) lors de la 13e réunion (intérimaire) du 5ème Conseil d’administration, il a émis une approbation préalable et des avis indépendants sur les questions relatives au transfert des actions de la société participante et aux opérations connexes.
(Ⅷ) À la 14e (Provisoire) Réunion du 5ème Conseil d’administration, le rapport d’analyse de démonstration sur la conformité de la société aux conditions d’émission d’actions à des objets spécifiques, sur l’ajustement du plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021, sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), sur le plan d’émission d’actions de la société à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que le rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021 (version révisée), les conseils de risque sur le rendement au comptant dilué des actions émises par la société à des objets spécifiques en 2021 et les mesures de remplissage du rendement (version révisée), et le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment.
À la 15e réunion du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives au régime de rémunération des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs, au Déverrouillage de la première phase des actions restreintes réservées dans le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2019, au rachat et à l’annulation Des actions restreintes qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été déverrouillées à certains objets d’incitation et à la fourniture de garanties aux filiales contrôlantes.
(Ⅹ) lors de la 16e réunion (Provisoire) du 5ème Conseil d’administration, il a émis une approbation préalable et des avis indépendants sur les questions relatives à l’investissement des parties liées dans Shenzhen Precision Testing Technology Co., Ltd. Et les transactions entre apparentés, et a émis des avis indépendants sur les questions relatives au prêt d’obligations convertibles de la filiale Holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. À la 18e session du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la nomination de candidats à des postes d’administrateur indépendant, la garantie de la société pour le paiement des matières premières achetées par la filiale Holding et la garantie de la filiale, ainsi que sur des questions telles que la reconnaissance préalable et des avis indépendants sur des questions telles que le changement d’institut comptable. À la 19e séance du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que l’ajustement des dispositions relatives à l’utilisation des fonds collectés, le versement effectif et l’augmentation de capital des fonds collectés aux filiales à part entière pour la mise en œuvre des projets d’investissement collectés, l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour les projets d’investissement collectés et les fonds autofinancés utilisés pour payer les frais d’émission, et l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés par la société et ses filiales à part entière pour la gestion de la trésorerie.
Des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l’investissement conjoint de la société et de Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
À la 21e session du cinquième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives aux investissements étrangers des filiales.
À la 22e réunion du 5ème Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la libération de la deuxième phase de l’octroi initial du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2019, le plan d’actionnariat des employés de la troisième phase de la société, l’ouverture d’un prêt de capital au Fonds Nanchang par une filiale en garantie de ses actifs propres et la fourniture d’une garantie de responsabilité solidaire par la société. L’approbation préalable et l’avis indépendant ont été émis sur les questions relatives aux investissements conjoints et aux transactions entre filiales à part entière et parties liées.
Iii. Travaux des commissions SPÉCIALES
J’ai été Président du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, membre du Comité stratégique du Conseil d’administration de la société et membre du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, conformément aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration, aux règles de travail du Comité stratégique du Conseil d’administration, etc. Conformément au principe de diligence raisonnable, il s’est acquitté consciencieusement de ses responsabilités.
Enquête sur place dans l’entreprise
En 2021, j’a i utilisé ma participation au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires, au Comité d’audit du Conseil d’administration et à d’autres moments pour effectuer de nombreuses inspections sur place de la société afin de mieux comprendre le contrôle interne et la situation financière de la société, en mettant l’accent sur L’inspection de la production et de l’exploitation de la société, l’utilisation et la gestion des fonds collectés, l’état d’avancement des grands projets d’investissement et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration, et j’ai activement coopéré avec Les cadres supérieurs ont effectué des échanges et des communications, ont été informés en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, ont prêté une attention particulière au développement de l’industrie et aux changements du marché, ont utilisé les connaissances professionnelles et l’expérience de l’industrie, ont activement formulé des recommandations sur la gestion de l’entreprise et ont rempli efficacement les fonctions d’administrateur indépendant.
Travaux accomplis en matière de protection des droits et intérêts des investisseurs
1. En tant qu’administrateur indépendant, je m’acquitte strictement des fonctions d’administrateur indépendant, j’a I une compréhension approfondie de l’amélioration et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, de la stratégie de développement de la société et de L’état d’avancement des projets d’investissement, etc., et j’ai prêté une attention soutenue au développement opérationnel et à la gouvernance de la société, j’ai activement obtenu toutes les informations nécessaires à la prise de décisions, et j’ai efficacement Assister à la réunion du Conseil d’administration de la société à temps et exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et impartiale en utilisant ses propres connaissances professionnelles et son expérience de l’industrie, afin de protéger activement les droits et intérêts légitimes des investisseurs. 2. Enquête sur la structure de gouvernance d’entreprise et la gestion opérationnelle. Au cours de mon mandat, j’ai prêté une attention active aux questions susceptibles d’influer sur le contrôle interne et la structure de gouvernance d’entreprise de l’entreprise, à l’influence de la situation de l’industrie et de l’évolution du marché extérieur sur les conditions d’exploitation de l’entreprise, à l’enquête sur les investissements étrangers de l’entreprise, à la provision pour dépréciation d’actifs et à d’autres questions importantes, à l’écoute attentive des rapports du personnel concerné de l’entreprise et à la conduite d’enquêtes sur le terrain, afin de comprendre S’acquitter efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants.
3. Prêter attention à la divulgation de l’information de l’entreprise. Au cours de la période considérée, la société a été en mesure d’achever la divulgation de l’information de manière véridique, exacte, opportune et complète en 2021, en stricte conformité avec les exigences des règles d’inscription et d’autres lois, règlements administratifs, documents normatifs et système de gestion des affaires de divulgation de l’information de La société.
4. Examiner attentivement les rapports d’audit interne et les plans d’audit soumis par le Département de l’audit interne et superviser le système d’audit interne et la mise en œuvre de l’entreprise. En particulier, au cours de la préparation et de la divulgation du rapport annuel, rencontrer le comptable de l’audit annuel pour comprendre et maîtriser l’Arrangement de travail de l’audit du rapport annuel, écouter attentivement le rapport de la direction sur la production et l’exploitation de l’année entière et l’état d’avancement des questions importantes, communiquer les problèmes constatés au cours de l’audit et s’assurer que le rapport annuel est divulgué à temps et avec exactitude.
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant de la société, j’ai activement étudié les lois, règlements et règles les plus récents concernant le fonctionnement normal de la société cotée et l’exercice des fonctions par les administrateurs indépendants, j’ai approfondi ma connaissance et ma compréhension des lois et règlements pertinents, j’ai participé activement à diverses formes de formation pertinentes organisées par la Bourse de Shenzhen, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières et la société, j’ai continuellement amélioré ma capacité d’exercer mes fonctions et j’ai fourni de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de la société. Renforcer efficacement la capacité de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Vii. Autres travaux
L’absence de proposition de convocation du Conseil d’administration;
Il n’y a pas eu de proposition d’emploi ou de licenciement d’un cabinet comptable;
Il n’y a pas eu d’engagement indépendant d’institutions d’audit externe et d’institutions de conseil.
Viii. APERÇU GÉNÉRAL
En 2022, je continuerai d’exercer mes fonctions avec diligence et diligence et de m’acquitter sérieusement des fonctions d’administrateur indépendant. Étudier attentivement les lois, les règlements et les règlements pertinents, se conformer strictement aux lois, aux règlements, aux statuts et aux autres règlements et exigences, et utiliser ses propres connaissances professionnelles et son expérience de l’industrie pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement futur de l’entreprise, continuer à renforcer la communication et la collaboration avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’entreprise, et fournir des conseils de référence pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, Protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires, prêter une attention soutenue au développement de l’exploitation et de la gouvernance de la société, jouer efficacement le rôle des administrateurs indépendants et promouvoir le fonctionnement stable et normalisé de la société. Nous vous informons, merci!
Administrateurs indépendants:
Zhang Jianjun date
