Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) , Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. (including its subsidiaries Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Huizhou Power New Energy Co., Ltd., Nanjing Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Huizhou New Energy Co., Ltd., Huizhou City yingwang Precision Technology Co., Ltd., sunwoda Electronic India Private Limited, Huizhou Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 91,24% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 92,16% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
2. Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent la gouvernance d’entreprise, la structure organisationnelle, les ressources humaines, la culture d’entreprise, la responsabilité sociale, l’audit et la supervision internes, la stratégie de développement, la gestion de projet, la gestion de la recherche et du développement, les activités de capital, les activités d’achat, la gestion des actifs, les activités de vente, les rapports financiers, le budget global, la gestion des contrats, la garantie externe, le système d’information, la gestion de la production et la divulgation de l’
3. Les principaux domaines à haut risque sont les suivants:
Gouvernance d’entreprise
La société établit et améliore constamment la structure de gouvernance d’entreprise en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements tels que le « système de contrôle interne de l’entreprise». L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, le Comité d’audit, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité de stratégie et d’autres organes de gouvernance ont été mis en place pour s’acquitter de leurs fonctions respectives et normaliser efficacement la gestion et le fonctionnement de la société.
Structure organisationnelle
La société établit la structure organisationnelle conformément aux exigences de la gestion stratégique des opérations et crée une unit é d’affaires ou une filiale indépendante en fonction des caractéristiques et des besoins opérationnels réels de l’entreprise. Au cours de l’année en cours, la société a continué à mettre en œuvre le système de la Division des affaires. Sous la direction et l’autorisation du Conseil d’administration, la société a mis en œuvre le système de responsabilité du Directeur général de la société et le système de responsabilité du Directeur principal de la Division des affaires et du centre fonctionnel. Le Directeur général est responsable du fonctionnement et de la gestion de la société au Conseil d’administration; Le Directeur général signe un contrat annuel de performance avec les chefs des divisions opérationnelles, et les chefs des divisions opérationnelles et des centres fonctionnels mettent en œuvre des opérations et une gestion spécifiques des activités correspondantes et rendent compte au Directeur général des résultats de leurs opérations et de leur gestion respectives.
Stratégie de développement
Le Conseil d’administration de la société est composé d’un comité stratégique chargé d’étudier la stratégie de développement à long terme et les principales décisions d’investissement de la société et de formuler des recommandations. La société a formulé les règles de travail du Comité stratégique du Conseil d’administration de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electronic Co., Ltd. Et Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Culture d’entreprise
L’entreprise a toujours maintenu l’esprit de « travail acharné, d’amélioration de soi, d’ouverture et d’avancement ». L’entreprise a fait preuve d’une détermination et d’une unité constantes, et a finalement formé la culture des valeurs fondamentales de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Au fur et à mesure que l’entreprise se développe et se développe, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Ressources humaines
L’entreprise a optimisé les systèmes de gestion de la planification des ressources humaines, du recrutement, de la formation, de la promotion, de l’évaluation du rendement et de la gestion des salaires en fonction de la situation des ressources humaines et des besoins futurs en matière de développement. Considérer l’éthique professionnelle et les compétences professionnelles des employés comme des normes importantes pour la promotion et l’emploi des employés; L’entreprise a renforcé les efforts de formation interne et externe en créant l’université Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) en tant que sector – forme de l’Institut de formation interne, en mettant l’accent sur le Service des talents, en veillant à ce que les connaissances et les compétences du personnel de direction, du personnel technique et du personnel ordinaire à tous les niveaux continuent d’être améliorées, en améliorant constamment la qualité du personnel, en réalisant une allocation raisonnable des ressources humaines et en améliorant globalement la compétitivité de base de l’
Activités de financement
La Société met en œuvre une gestion centralisée des fonds et, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et aux Statuts de la société Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (ci – après dénommés « Statuts»), élabore et met en œuvre des systèmes de gestion tels que les Dispositions relatives à la gestion des fonds monétaires Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Clarifier la gestion du capital et les exigences de l’entreprise. La société a unifié la gestion des investissements et du financement, renforcé la surveillance des activités de capital des succursales et des filiales et amélioré le taux d’utilisation des fonds; Appliquer rigoureusement les exigences relatives à la séparation des responsabilités et des postes dans tous les liens, y compris la collecte de fonds, l’investissement et l’exploitation, et établir des procédures de contrôle parfaites pour l’approbation des autorisations afin d’assurer la sécurité et l’efficacité de l’utilisation des fonds.
Achats
L’entreprise a mis en place un système de gestion des fournisseurs, amélioré le mécanisme d’exploitation des achats, optimisé le processus d’achat et amélioré l’efficacité, l’efficacité et la normalisation des achats.
Gestion des actifs
La société a formulé et mis en œuvre le règlement sur la gestion des immobilisations Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Surveiller l’ensemble du processus de mise au rebut et de nettoyage.
En ce qui concerne les stocks, l’entreprise a établi des normes claires de classification des stocks, mis en place un processus de contrôle strict pour l’examen et l’approbation, et précisé les procédures d’acceptation et d’entreposage des matériaux, des produits semi – finis, des produits finis, de l’entreposage, de la cueillette et de l’expédition des matériaux, de l’inventaire et de l’élimination des stocks et d’autres activités connexes. L’entreprise découvre en temps opportun les faiblesses de la gestion au moyen d’activités d’inspection telles que l’inspection régulière et irrégulière des stocks, confirme raisonnablement la perte de valeur des stocks, améliore continuellement le niveau de gestion des stocks de l’entreprise et assure l’intégrité et l’exactitude de l’information sur les stocks. Afin d’assurer la sécurité des produits de l’entreprise, l’entreprise a renforcé l’assurance des actifs afin d’assurer la sécurité et l’intégrité des actifs.
Ventes
La société a formulé et mis en œuvre des systèmes tels que le processus de gestion des prévisions de ventes Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Un système de gestion strict et des procédures d’approbation des autorisations ont été mis en place pour assurer l’authenticité et l’intégrité des activités de vente et le recouvrement en temps opportun des fonds de vente.
Rapports financiers
La société a formulé des conventions comptables unifiées conformément aux lois et réglementations nationales pertinentes et à la situation réelle de la société. Il clarifie le processus opérationnel de préparation, de présentation et d’analyse des rapports financiers, normalise la répartition des responsabilités et la séparation des postes dans chaque lien des rapports financiers, assure l’authenticité et l’exhaustivité des rapports financiers et les rend pleinement et en temps opportun.
Gestion des contrats
La compagnie doit préparer des documents connexes tels que le processus de gestion de l’examen des contrats Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Les contrats de l’entreprise sont soumis à l’examen juridique, le Bureau du Président gère centralement le sceau et ne prend effet qu’après avoir obtenu l’approbation d’une autorisation valide. Tous les contrats sont soumis au Bureau du Président pour archivage centralisé et une personne spécialement désignée suit régulièrement leur mise en œuvre afin de prévenir et de réduire efficacement les risques juridiques.
Opérations entre apparentés
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révision de 2020) et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, la société a formulé le système de gestion des opérations entre apparentés Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Conformément au système et aux documents normatifs, les procédures d’examen et d’approbation des opérations entre apparentés ont été mises en œuvre dans le cadre des activités opérationnelles de la société au cours de la période considérée, et les opérations entre apparentés ont été justes, justes et ouvertes, sans préjudice des droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Gestion des placements
La société a élaboré des systèmes de contrôle tels que le système de gestion des investissements étrangers Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Entre – temps, l’autorité de l’entreprise en matière d’investissement à l’étranger prévoit des procédures strictes d’examen et de prise de décisions.
Contrôle des garanties extérieures et du financement
La société a élaboré le système de gestion de la garantie externe Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Tous les administrateurs de la société traitent avec prudence et contrôlent strictement le risque de dette découlant de la garantie externe et sont responsables des pertes résultant de la garantie externe illégale ou inappropriée. Les questions de garantie externe examinées par le Conseil d’administration doivent être examinées et approuvées par plus de la moitié des administrateurs du Conseil d’administration et approuvées par écrit par plus des deux tiers des administrateurs présents au Conseil d’administration. Sans le consentement du Conseil d’administration ou l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires, la société ne peut pas fournir de garantie externe. À l’heure actuelle, il n’y a pas eu d’acte de garantie illégal dans la société et il n’y a pas eu d’occupation illégale du capital de la société par un actionnaire important.
Audit et contrôle internes
La société a mis en place un Comité d’audit sous l’égide du Conseil d’administration, a élaboré les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Procédures et systèmes tels que les dispositions relatives à la supervision et à la gestion du contrôle interne de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) L’entreprise dispense une formation, une publicité et une éducation d’avertissement sur le contrôle interne de l’Organisation, l’éthique de l’honnêteté, les connaissances en matière de surveillance et d’audit de la lutte contre la fraude, les lois et règlements, les cas de fraude, etc., met en œuvre divers systèmes de contrôle interne dans Tous les aspects de la prise de décisions, de l’exécution, de la supervision et de la rétroaction, et encourage les employés, en particulier la direction, à améliorer la sensibilisation juridique et le concept d’exploitation conforme à la loi, afin de renforcer la supervision interne et de bien exploiter le système de contrôle Le Service d’audit interne et les auditeurs exercent leurs pouvoirs de manière indépendante et objective et sont responsables devant le Conseil d’administration. Le Service d’audit interne supervise et évalue l’entreprise et ses unités affiliées de manière indépendante et objective. Améliorer encore la gestion afin de promouvoir la réalisation des objectifs économiques en examinant et en évaluant la pertinence, l’authenticité, la légalité, la rationalité, l’efficacité et d’autres données pertinentes de la gouvernance d’entreprise, des activités opérationnelles, des activités de gestion, des recettes et des dépenses financières, du contrôle interne, etc. En 2020, le système d’évaluation du contrôle interne et le système d’audit ont été mis en service et les travaux d’acceptation ont été achevés en 2021. Afin de renforcer encore la gestion interne de la conformité, de prévenir les risques de conformité et de réaliser le développement durable, un centre de gestion de la conformité a été créé en 2021. Dans le cadre de l’évaluation conjointe du parc de démonstration de l’intégrité et de la conformité et de l’entreprise de démonstration de l’intégrité et de la conformité menée par le Bureau de crédit du district de Bao’an et le Bureau de conformité du District, l’entreprise de démonstration de l’intégrité et de la conformité du district de Bao’an a été évaluée comme « entreprise de démonstration de l’intégrité et de la conformité du district de Bao’an » et l’une des entreprises figurant sur la
Les unités, les activités et les questions susmentionnées, ainsi que les domaines à haut risque inclus dans le champ d’évaluation, couvrent les éléments de contrôle requis par les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et les lignes directrices pour l’application du contrôle interne de l’entreprise, sans omission majeure, et sont conformes aux exigences pertinentes du contrôle interne de l’entreprise.
Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
La société organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices sur le contrôle interne des sociétés cotées.
Le Conseil d’administration de la société conformément aux normes de contrôle interne de l’entreprise
