Système de garantie externe
Table des matières
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Chapitre II pouvoirs et procédures d’approbation des garanties extérieures
Chapitre III Gestion quotidienne de la garantie externe
Chapitre IV divulgation d’informations sur la garantie externe
Chapitre V Dispositions complémentaires
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion de la garantie externe de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) Ce système est spécialement formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Article 2 aux fins du présent système, on entend par garantie externe la garantie fournie par la société à d’autres personnes, y compris la garantie de la société aux filiales contrôlantes.
Article 3 la société ne fournit aucune garantie à une entité non constituée en société ou à une personne physique.
Article 4 la société assure une gestion unifiée de la garantie externe. Sans l’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires, personne ne peut fournir de garantie externe.
Article 5 les succursales de la société ne fournissent pas de garanties à l’étranger.
Sans l’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires de la filiale, la filiale ne fournit pas de garantie à l’extérieur et ne fournit pas de garantie mutuelle.
Article 6 la garantie externe de la société respecte les principes de légalité, de prudence, d’avantages mutuels et de sécurité et contrôle strictement les risques liés à la garantie.
Article 7 en ce qui concerne la garantie externe, la société prend les mesures nécessaires, telles que la contre – garantie, pour prévenir les risques, et le fournisseur de la contre – garantie a la capacité réelle de supporter les risques.
Article 8 les administrateurs de la société traitent avec prudence et contrôlent strictement le risque de dette découlant de la garantie.
Chapitre II pouvoirs et procédures d’approbation des garanties extérieures
Article 9 la partie garantie remplit les conditions suivantes:
Les unités d’assurance mutuelle ou les unités ayant des relations d’affaires importantes avec la société en raison des besoins opérationnels de la société;
Avoir la personnalité juridique indépendante;
La relation entre les droits de propriété est claire;
Il n’y a pas de circonstances qui ne peuvent exister légalement;
Les données financières fournies sont vraies et complètes;
Il n’y a pas d’autres risques importants que la société estime.
Article 10 la partie garantie fournit les informations suivantes lorsqu’elle demande une garantie:
Les données de base de l’entreprise, y compris la licence d’entreprise, la copie des Statuts de l’entreprise, la preuve d’identité du représentant légal, les données pertinentes reflétant la relation d’association avec la société et d’autres relations, etc.;
La demande de garantie, y compris, sans s’y limiter, le mode, la durée et le montant de la garantie;
Iii) Les rapports financiers vérifiés des trois dernières années et l’analyse de la capacité de remboursement;
Une copie du contrat principal relatif au prêt;
Les conditions dans lesquelles le garant demandeur fournit la contre – garantie et les informations pertinentes;
La preuve qu’il n’y a pas de litige important, d’arbitrage ou de sanction administrative potentiel ou en cours; Autres données importantes.
Article 11 le service financier de la société enquête et vérifie la situation opérationnelle, la situation financière, la situation du projet, la situation du crédit et les perspectives de l’industrie de la société garantie sur la base des informations de base fournies par la société garantie, émet des consentements ou des objections écrits et explicites à la garantie externe et soumet les questions de garantie pertinentes au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation.
Article 12 le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société examine et vote les questions de garantie externe. Aucune garantie n’est accordée à une personne garantie si l’une des circonstances suivantes se présente ou si les renseignements fournis sont insuffisants:
L’investissement en capital n’est pas conforme aux lois et règlements nationaux ou aux politiques industrielles nationales;
Les documents financiers et comptables des trois dernières années contiennent de faux documents ou fournissent de faux renseignements;
(Ⅲ) la société a fourni une garantie pour elle, a contracté des prêts bancaires en retard, des intérêts en retard, etc., et n’a pas remboursé ou n’a pas mis en œuvre de mesures de traitement efficaces au moment de la demande de garantie;
Les conditions commerciales se sont détériorées, la réputation est mauvaise et il n’y a aucun signe d’amélioration;
Ne pas réaliser les biens valides utilisés pour la contre – garantie;
Autres circonstances dans lesquelles la garantie ne peut être fournie.
Article 13 la garantie externe de la société exige de l’autre partie qu’elle demande à un tiers de fournir une contre – garantie, et le fournisseur de la contre – garantie a la capacité réelle d’assumer cette responsabilité.
Article 14 les questions de garantie externe de la société sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Les garanties extérieures soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires ne peuvent être soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration.
Article 15 les actes de garantie externe suivants de la société sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration:
Fournir à la société une hypothèque d’actifs ne dépassant pas 30% de son actif net vérifié au cours de la dernière période; Le montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlées ne dépasse pas 50% de l’actif net vérifié de la dernière période;
Le montant total de la garantie externe de la société ne doit pas dépasser 30% de l’actif total vérifié au cours de la dernière période; La garantie que le montant garanti par la société dans un délai d’un an ne dépasse pas 30% du dernier actif total vérifié de la société;
La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif ne dépasse pas 70%;
(Ⅵ) une garantie dont le montant ne dépasse pas 10% de l’actif net vérifié de la dernière période.
Lors de l’examen des questions de garantie par le Conseil d’administration, elles sont examinées et approuvées par plus des trois quarts des administrateurs présents à la réunion du Conseil d’administration; Lorsqu’il s’agit de fournir une garantie à une partie liée, elle doit être approuvée par plus des deux tiers des administrateurs non liés.
Article 16 les actes de garantie externe suivants de la société sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires:
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes a atteint ou dépassé 50% de l’actif net vérifié le plus récent.
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société a atteint ou dépassé 30% du dernier actif total vérifié.
(Ⅲ) La garantie que le montant garanti par la société dans un délai d’un an dépasse 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période.
(Ⅳ) La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif est supérieur à 70%.
Garantie dont le montant de la garantie unique dépasse 10% de l’actif net vérifié au cours de la dernière période.
Les garanties fournies aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et aux parties liées.
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine une proposition de garantie pour les parties liées, les actionnaires concernés se retirent du vote à l’Assemblée générale des actionnaires, qui est adoptée par plus de la moitié des droits de vote détenus par les autres actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires.
Lorsque l’Assemblée générale des actionnaires examine les questions de garantie visées à l’alinéa ii) du paragraphe précédent, elle est adoptée par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Article 17 la société peut, si nécessaire, engager des institutions professionnelles externes pour évaluer les risques liés à la mise en oeuvre de la garantie externe afin de servir de base à la prise de décisions par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 18 les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur la situation actuelle et cumulative des garanties externes au cours de l’année.
Article 19 la société signe un contrat de garantie pour la garantie externe conformément aux lois, règlements et règles pertinents. Le contrat de garantie comprend au moins les éléments suivants:
Le type et le montant de la créance principale garantie;
Le délai dans lequel le débiteur s’acquitte de ses obligations;
Le mode de garantie;
La portée de la garantie;
La période de garantie;
Autres questions qui, de l’avis des Parties, doivent être convenues.
Si l’objet de la garantie externe demande une garantie à plusieurs parties en même temps, la société doit clairement préciser sa part de garantie dans le contrat de garantie et s’acquitter de ses responsabilités en matière de garantie.
Article 20 le Président du Conseil d’administration ou toute autre personne légalement autorisée signe le contrat de garantie au nom de la société conformément à la résolution du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale. Il est interdit de conclure un contrat de garantie ou tout autre instrument juridique au nom de la société sans l’approbation et l’autorisation de l’Assemblée générale ou du Conseil d’administration de la société.
Article 21 lorsqu’une dette garantie par la société doit être prolongée après l’échéance et qu’elle doit continuer à fournir une garantie, elle est considérée comme une nouvelle garantie externe et les procédures d’examen et d’approbation de la garantie sont exécutées de nouveau.
Chapitre III Gestion quotidienne de la garantie externe
Article 22 le Département des finances de la société est le Département de gestion quotidienne de la garantie externe de la société, qui est responsable de l’enquête sur le crédit, de l’évaluation, de l’approbation du contrat de garantie, de la signature du contrat de contre – garantie, de la gestion ultérieure et de la gestion des Archives de garantie externe de la société.
Article 23 le Département des finances de la société désigne une personne spécialement désignée pour prêter une attention soutenue à la situation du garant et recueillir les informations financières du garant sur une base mensuelle; Recueillir le rapport d’audit annuel de l’assuré, analyser régulièrement sa situation financière et sa capacité de remboursement de la dette, prêter attention à sa production et à son exploitation quotidiennes, à son actif et à son passif, à sa garantie externe, à sa séparation et à sa fusion, au changement de représentant légal, etc.
Lorsque la société constate qu’il existe des éléments de preuve démontrant que la personne garantie est ou peut être incapable d’exécuter ses obligations, elle prend rapidement les mesures nécessaires pour contrôler efficacement les risques; En cas de collusion malveillante entre le créancier et le débiteur au détriment des intérêts de la société, des mesures telles que la demande de confirmation de la nullité du contrat de garantie sont prises immédiatement; En cas de perte économique causée par la défaillance de la partie garantie, celle – ci est recouvrée en temps utile auprès de la partie garantie.
Article 24 lorsqu’une société fournit une garantie à une autre personne, en cas de défaut de la partie garantie de s’acquitter de l’obligation de remboursement à temps après l’échéance de la dette, ou de faillite ou de liquidation de la partie garantie, le Département des finances de la société doit être informé en temps voulu et en permanence de l’état de remboursement de la dette de la partie garantie et se préparer à engager une procédure de recouvrement de la contre – garantie dès qu’il en aura connaissance. Lorsque le créancier demande à la société d’assumer la responsabilité de la garantie, la société engage immédiatement une procédure de recouvrement de la contre – garantie.
Article 25 après l’exécution des obligations de garantie par la société pour le débiteur, le Département financier de la société prend des mesures efficaces pour recouvrer auprès du débiteur.
Article 26 lorsqu’une société, en tant que garant, a plus de deux garants pour la même dette et qu’elle a convenu d’assumer la responsabilité de la garantie par actions, elle refuse d’assumer la responsabilité supplémentaire de la garantie au – delà de la part convenue par la société.
Chapitre IV divulgation des renseignements sur les garanties
Article 27 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est la personne responsable de la divulgation de l’information sur la garantie externe de la société. Le Bureau du Conseil d’administration est responsable de la divulgation, de la confidentialité, de la conservation et de la gestion de l’information pertinente, conformément au système de gestion de la divulgation de l’information Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) et aux règlements pertinents de la c
Article 28 les unités compétentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum la connaissance des informations garanties avant qu’elles ne soient divulguées publiquement conformément à la loi.
Toute personne qui, légalement ou illégalement, a connaissance des informations garanties par la société est tenue de les garder confidentielles jusqu’à la date à laquelle ces informations sont légalement divulguées au public, faute de quoi elle sera responsable.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 29 lorsque la personne responsable concernée de la société enfreint les dispositions pertinentes du présent système, la société lui inflige, en fonction de la gravité de l’affaire, des sanctions telles que l’avertissement, l’enregistrement des erreurs et la révocation de ses fonctions, et peut lui demander une indemnisation appropriée. Si les circonstances sont graves, la société en informe le Service de surveillance pour enquête et sanction.
Article 30 les termes « ci – dessus» utilisés dans le présent système comprennent le montant; “Au – delà” ne comprend pas ce nombre; “Ci – dessous” ne contient pas ce nombre.
Le « montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes» mentionné dans le système fait référence à la somme du montant total de la garantie externe de la société, y compris la garantie de la société aux filiales contrôlantes, et du montant total de la garantie externe de la société aux filiales contrôlantes.
Article 31 lorsqu’il n’y a pas de dispositions du présent système ou qu’elles sont incompatibles avec les dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts de la société, les dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts de la société l’emportent.
Article 32 le système entre en vigueur à la date de délibération et d’adoption par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Ce système est interprété par le Conseil d’administration de la société.
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) avril 2022
