Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328)
Système de gestion des grandes décisions d’exploitation et d’investissement
Table des matières
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES chapitre II champ d’application de la dÉcision chapitre III PROCÉDURE DE DÉCISION chapitre IV surveillance et inspection de la dÉcision chapitre V DISPOSITIONS SUPPLÉMENTAIRES
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de la production et de l’exploitation de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) Formuler ce système. Article 2 Principes de gestion des grandes décisions d’exploitation et d’investissement: légalité, efficacité, évitement des risques, adéquation, etc. Article 3 tous les services professionnels de la société sont responsables de la démonstration, de la mise en oeuvre et du suivi des principales questions opérationnelles.
Chapitre II champ d’application de la décision
Article 4 les principales questions opérationnelles mentionnées dans le présent système comprennent: 1) la signature de contrats de prêt importants; Signer un contrat de garantie important; Exécuter d’autres plans d’affaires formulés par le Directeur général, le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale de la société. Article 5 les éléments d’investissement visés par le présent système comprennent: 1) l’acquisition, la vente ou le remplacement d’actions, d’actifs physiques ou d’autres actifs d’une société non cotée; Les actifs loués; La transformation technique des équipements de production d’origine; L’expansion et la reconstruction des sites de production d’origine;
Nouvelle ligne de production; Investissements à l’étranger (y compris la gestion financière confiée, les prêts confiés, etc.); Restructuration des droits des créanciers et des dettes; Créer des succursales; Construction d’un réseau de commercialisation et d’un centre technique; Autres questions d’investissement. Article 6 les questions relatives à l’emprunt et à la garantie externe de la société, ainsi que les lois, règlements, documents normatifs pertinents et toutes les dispositions spéciales de la c
Article 7 Pouvoirs et procédures de la société en matière d’achat et de cession d’immobilisations: 1) l’achat d’immobilisations est soumis à une demande écrite du département utilisateur et examiné par le Département financier et le Directeur général. Si le montant de l’objet est inférieur à 10% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période, la décision est prise par le Bureau du Directeur général; Si le montant de l’objet est supérieur à 10% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période et supérieur à 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période, la décision est prise par le Conseil d’administration; L’achat et la cession d’immobilisations au – delà de la portée susmentionnée sont soumis à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Dans le cas des questions entrant dans le champ d’application susmentionné, mais devant être soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois et règlements, elles sont soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Les dispositions relatives à l’achat d’immobilisations s’appliquent à l’autorité et aux procédures de vente et de mise au rebut des immobilisations. Les immobilisations excédentaires et inutilisées résultant de la mise à jour technique, de la conversion de la société, etc., sont transférées en fonction de la valeur nette des immobilisations ou du prix du marché après étude et décision du Bureau du Directeur général ou du Conseil d’administration. Article 8 l’examen et l’approbation des projets d’investissement sont soumis aux procédures suivantes: 1. Les investissements liés à l’activité principale: (1) Les projets d’investissement dont le montant d’investissement est inférieur à 10% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période d’un an sont soumis à La décision du Bureau du Directeur général après que le Directeur général de la société a organisé les experts et les professionnels concernés pour la démonstration; Pour les projets d’investissement dont le montant de l’investissement dans un délai d’un an est supérieur à 10% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période et supérieur à 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période, un rapport d’étude de faisabilité (ou de démonstration) doit être publié et soumis au Conseil d’administration du Directeur général pour décision après examen par des experts et des professionnels compétents organisés par le Directeur général de la société. Après examen et approbation par le Conseil d’administration du Directeur général, le rapport doit être soumis au Conseil d’administration pour délibération conformément aux
Les projets d’investissement dépassant la portée susmentionnée sont soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation. Les questions d’investissement qui entrent dans le champ d’application susmentionné mais qui doivent être soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois et règlements sont soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Pour les projets d’investissement dont le montant d’investissement dépasse 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période d’un an, un rapport d’étude de faisabilité (ou de démonstration) doit être publié et soumis au Conseil d’administration du Directeur général pour décision après examen par des experts et des professionnels compétents organisés par le Directeur général de la société. Après examen et approbation par le Conseil d’administration du Directeur général, le rapport doit d’abord être soumis au Conseil d’administration pour délibération, puis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Les questions (y compris les questions relatives à l’acquisition, à la vente d’actifs, aux opérations entre apparentés, etc.) qui font l’objet de dispositions spéciales dans les règles de cotation pertinentes de la c
Si l’investissement dans des activités non principales dépasse 100 millions de RMB en une seule fois ou au cours d’une année naturelle, il est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération et approbation. L’entreprise non principale désigne l’entreprise autre que la production et la vente de circuits imprimés. Article 9 lorsqu’elle effectue des investissements en valeurs mobilières, la société peut raisonnablement prévoir la portée, le montant et la durée des investissements en valeurs mobilières au cours des 12 prochains mois.
Pour effectuer des investissements en valeurs mobilières, la société doit obtenir le consentement des administrateurs indépendants et être examinée et approuvée par le Conseil des autorités de surveillance; Si le montant de l’investissement en valeurs mobilières dépasse 100 millions de RMB au cours d’une seule période ou d’une année civile, il est examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Article 10 lorsqu’elle effectue des opérations sur produits dérivés, la société peut raisonnablement prévoir la portée, le montant et la durée des opérations sur produits dérivés au cours des 12 prochains mois.
Lorsqu’elle effectue des opérations sur produits dérivés, la société soumet au Conseil d’administration pour examen et s’acquitte en temps voulu de ses obligations en matière de divulgation d’informations, et les administrateurs indépendants formulent des avis spéciaux qui sont examinés et approuvés par le Conseil des autorités de surveillance; Si le montant des opérations sur produits dérivés dépasse 100 millions de RMB en une seule fois ou au cours d’une année civile, il est examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Lorsque la dépréciation de la juste valeur des produits dérivés négociés par la société est combinée à la variation de la valeur des actifs (le cas échéant) utilisés pour la couverture des risques, ce qui entraîne une perte totale ou une perte flottante de 10% du bénéfice net vérifié de la société attribuable aux actionnaires de la société cotée au cours de l’année la plus récente et que le montant absolu dépasse 10 millions de RMB, la société doit la divulguer en temps opportun. Article 11 avant que les questions d’investissement visées à l’article 5 du présent système ne soient examinées lors de la réunion du Bureau du Directeur général, le Département des affaires qui présente les propositions d’investissement, en collaboration avec le Département des finances, procède à des études de marché et à des calculs financiers, puis présente les données d’analyse de faisabilité du projet et d’autres données pertinentes. Article 12 lors de l’examen et de la prise de décisions concernant les projets d’investissement visés à l’article 5 du présent système, les facteurs suivants sont pleinement pris en considération et une décision est prise sur la base de ces facteurs: 1) s’il existe des restrictions aux lois, règlements et politiques pertinents; Les projets d’investissement doivent être conformes aux politiques industrielles nationales et régionales, à la stratégie de développement à moyen et à long terme et au plan d’investissement annuel de la société; Les projets d’investissement ont de bonnes perspectives de développement et des avantages économiques démontrés; Si l’entreprise dispose des fonds, de la technologie, des talents et des matières premières nécessaires à la mise en œuvre harmonieuse des projets d’investissement pertinents; Si le projet d’investissement a fait l’objet d’une évaluation financière par la personne responsable des finances de la société et d’une opinion ou d’une suggestion (le cas échéant) du Conseiller en investissement engagé par la société; Autres documents pertinents nécessaires à la prise de décisions sur les projets d’investissement.
Article 13 lorsqu’elle met en oeuvre les principales questions d’exploitation et d’investissement visées aux articles 4 et 5 du présent système, la société respecte les principes qui sont favorables au développement durable de la société et aux intérêts de tous les actionnaires, n’a pas de concurrence horizontale avec les contrôleurs effectifs et les parties liées et garantit l’indépendance du personnel, l’intégrité des actifs et l’indépendance financière de la société; La société doit avoir une capacité d’exploitation indépendante et être indépendante en matière d’approvisionnement, de production et de vente. Pour les projets d’investissement qui doivent être soumis au Conseil d’administration pour examen, le Directeur général de la société soumet l’analyse de faisabilité du projet et d’autres documents préparés au Comité stratégique du Conseil d’administration pour discussion et examen avant de les soumettre au Conseil d’administration pour examen. Article 14 Lorsqu’une société prend des décisions sur des questions d’exploitation et d’investissement importantes identiques ou connexes dans un délai d’un an, le montant de l’investissement est calculé en fonction du montant cumulé et les procédures d’examen et d’approbation sont respectées. Si les procédures d’examen et d’approbation des questions d’investissement pertinentes ont été exécutées conformément aux articles 7 et 8 du présent système, elles ne sont pas comptabilisées dans le montant cumulé.
Chapitre IV supervision et inspection des décisions
Article 15 si, au cours de la mise en oeuvre d’un projet d’investissement, le Directeur général constate qu’il y a des problèmes importants dans le projet d’investissement ou que l’environnement extérieur de la mise en oeuvre a subi des changements importants, il propose de convoquer le Bureau du Directeur général ou le Conseil d’administration pour ajuster le plan d’investissement. Pour les projets d’investissement approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires, le plan d’ajustement des investissements est approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires. Article 16 après l’achèvement d’un projet d’investissement, le Directeur général organise les services et le personnel compétents pour inspecter l’achèvement du projet et faire rapport sur l’achèvement du projet d’investissement au Bureau du Directeur général, au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 17 la mise en oeuvre des grands projets d’exploitation et d’investissement décidés par l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et l’Assemblée générale du Bureau du Directeur général est assurée: (1) les départements d’affaires et les succursales qui présentent des propositions d’investissement sont les organismes d’exécution spécifiques des grandes décisions d’exploitation et d’investissement examinées et approuvées, qui sont soumis à l’Assemblée générale des actionnaires, Prendre des décisions importantes en matière d’exploitation et d’investissement lors des réunions du Conseil d’administration ou du Bureau du Directeur général et élaborer des plans, des procédures et des mesures de mise en œuvre concrets pour les projets d’investissement réalisables; Les services opérationnels et les succursales qui présentent des propositions d’investissement sont chargés de la mise en œuvre du projet d’investissement par une personne spécialement désignée; La personne responsable soumet régulièrement un rapport écrit au Département des finances de la société sur l’état d’avancement du projet et accepte l’audit des recettes et des dépenses financières; La personne responsable des finances établit un plan de soutien des fonds et alloue raisonnablement les fonds conformément au plan, aux étapes et aux mesures de mise en œuvre des projets d’investissement afin d’assurer la mise en œuvre harmonieuse des décisions relatives aux projets d’investissement; Le Service d’audit de la société organise régulièrement des auditeurs pour effectuer un audit interne des recettes et des dépenses financières des projets d’investissement et présenter des avis écrits au service financier; Après la mise en œuvre de chaque grand projet d’exploitation et d’investissement, l’équipe de projet soumet le rapport de règlement des investissements, le rapport d’acceptation de l’achèvement et d’autres documents de règlement du projet au Département des finances et présente une demande de conclusion. Après avoir été résumé et examiné par le Département des finances, le rapport est soumis à la réunion du Bureau du Directeur général pour examen et approbation.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 18 Les principales opérations et investissements de la société s’acquittent des obligations nécessaires en matière de divulgation de l’information conformément aux règles de cotation en bourse et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société. Article 19 si la société et les actionnaires subissent de lourdes pertes économiques en violation de l’autorité et de la procédure prévues par le présent système, la personne responsable est responsable de l’indemnisation conformément aux lois, règlements et statuts pertinents. Article 20 en cas d’incompatibilité entre le présent système de gestion et les lois, règlements, documents normatifs ou statuts pertinents de l’État, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts de l’État l’emportent et le système est révisé en temps voulu. Article 21 À compter de la date d’entrée en vigueur des présentes règles, les procédures et règles initiales de prise de décisions en matière d’investissement important et les procédures et règles de prise de décisions en matière de production, d’exploitation et de finances importantes de la société sont abrogées. Article 22 le système entre en vigueur après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Ce système est interprété par le Conseil d’administration de la société.
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) avril 2022
