Système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Blue Sail Medical Co.Ltd(002382) Ce système de gestion est formulé conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système de gestion désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par l’émission d’actions et de leurs dérivés. Le Fonds surlevé fait référence à la partie du Fonds effectivement levé qui dépasse le montant du Fonds prévu (ci – après dénommé « Fonds surlevé»).
Article 3 la société utilise les fonds collectés avec prudence, veille à ce que l’utilisation des fonds collectés soit conforme aux engagements pris dans les documents de demande d’émission et ne modifie pas arbitrairement l’orientation des fonds collectés.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation réelle des fonds collectés. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, une annonce publique est faite en temps utile.
Lorsque des projets d’investissement financés par des fonds collectés sont mis en œuvre par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, la société veille à ce que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux dispositions du présent système de gestion.
Article 4 si la société subit des pertes en raison de l’utilisation de fonds collectés en violation des lois et règlements nationaux et des Statuts de la société Blue Sail Medical Co.Ltd(002382) Si les circonstances sont graves, la personne responsable fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité civile et juridique correspondante.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 5 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds levés (ci – après dénommés « comptes spéciaux»), et les fonds levés et les fonds surlevés sont déposés dans des comptes spéciaux déterminés par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée. Les comptes spéciaux ne peuvent pas déposer de fonds non levés ou être utilisés à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est créé indépendamment.
Article 6 la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « accord») avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») qui dépose les fonds collectés dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés») et le montant déposé;
Iii) Si le montant cumulé des retraits du compte spécial de la société dépasse 50 millions de RMB ou 20% du montant net des fonds levés en une seule fois ou dans un délai de 12 mois, la société et la Banque commerciale en informent rapidement le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Les banques commerciales émettent des relevés bancaires mensuels à la société et en envoient une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant; Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut demander des renseignements sur le compte spécial à la Banque commerciale à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant; (Ⅷ) Si une banque commerciale omet à trois reprises d’émettre un relevé de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant ou d’aviser le compte spécial des retraits importants, ou si elle ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, la société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds.
La société annonce le contenu principal de l’accord en temps utile après la signature de l’Accord susmentionné.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale Holding, un accord tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une banque commerciale, d’un promoteur ou d’un conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation et fait une annonce publique en temps utile.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 7 les projets d’investissement collectés par la société ne sont pas des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes ou la gestion financière confiée, ni des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
La société ne doit pas utiliser les fonds collectés pour des nantissements, des prêts confiés ou d’autres investissements qui modifient l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée.
Article 8 la société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds collectés, empêche que les fonds collectés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d’utiliser les projets d’investissement collectés pour obtenir des avantages Indus.
Article 9 dans le cas d’un projet d’investissement par appel d’offres dans les circonstances suivantes, la société procède à une nouvelle démonstration de la faisabilité et des recettes prévues du projet et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement public a subi des changements importants;
Les projets d’investissement levés sont suspendus pendant plus d’un an;
Iii) Lorsque la période d’achèvement du dernier plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
(IV) other Abnormal circumstances occur in the raised Investment Project.
La société divulgue l’état d’avancement du projet, les raisons des anomalies et, le cas échéant, le plan d’investissement ajusté des fonds collectés dans le dernier rapport périodique.
Article 10 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent leur consentement exprès:
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d’investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l’avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l’objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Utiliser les économies pour recueillir des fonds;
(Ⅶ) Les fonds surlevés sont utilisés pour les projets en construction et les nouveaux projets.
Article 11 lorsqu’une société remplace des fonds collectés par des fonds collectés par elle – même qui ont été investis à l’avance dans des projets financés par des fonds collectés par elle – même, ces fonds ne peuvent être mis en œuvre qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société, publication d’un rapport d’assurance par un cabinet comptable et avis exprès d’un administrateur indépendant, d’un Conseil des autorités de surveillance, d’un promoteur ou d’un conseiller financier indépendant, et exécution de l’obligation de divulgation d’informations La société peut, dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, remplacer les fonds collectés par les fonds collectés.
Si la société a divulgué dans les documents de demande d’émission qu’elle a l’intention de remplacer les fonds autolevés investis à l’avance par des fonds collectés et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé, elle fait une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Article 12 l’utilisation temporaire par la société des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement est limitée à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et remplit les conditions suivantes:
Ne pas modifier de façon déguisée l’objet des fonds collectés ou affecter le fonctionnement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués (le cas échéant);
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
Ne pas utiliser les fonds collectés inutilisés pour effectuer directement ou indirectement des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières ou des opérations sur produits dérivés;
Lorsque les fonds collectés inutilisés sont utilisés pour compléter le Fonds de roulement, ils ne sont utilisés que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale et ne sont pas utilisés pour le placement de nouvelles actions, la souscription ou la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc., par des arrangements directs ou indirects.
Article 13 lorsque la société utilise les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, le Conseil d’administration de la société, après délibération et approbation, fait une annonce publique en temps utile sur les éléments suivants:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des fonds collectés inutilisés pour compléter le Fonds de roulement;
Iv) Le montant estimatif des économies de coûts financiers résultant de la reconstitution du Fonds de roulement par des fonds collectés inutilisés, les raisons de l’insuffisance du Fonds de roulement, la question de savoir s’il y a eu des changements déguisés dans l’utilisation des fonds collectés et les mesures visant à garantir que les projets financés ne seront pas affectés;
Les avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants;
Autres éléments exigés par la Bourse de Shenzhen.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds collecté et fait une annonce publique en temps opportun après le retour de tous les fonds.
Article 14 la société, après avoir soumis au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation en fonction des besoins réels de production et d’exploitation de l’entreprise, utilise les fonds collectés de manière planifiée dans l’ordre suivant:
Le déficit de financement des projets financés par des fonds supplémentaires;
Ii) pour les projets en construction et les nouveaux projets;
Iii) remboursement des prêts bancaires;
Iv) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement;
Gérer la trésorerie;
Vi) Reconstitution permanente du Fonds de roulement.
Article 15 lorsque la société utilise des fonds excédentaires pour des projets en cours ou de nouveaux projets, elle les utilise en fonction de l’état d’avancement des projets en cours ou de nouveaux projets.
Lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets, le promoteur ou le conseiller financier indépendant ou l’administrateur indépendant émet des avis spéciaux. Lorsque le projet porte sur des opérations entre apparentés, l’achat d’actifs, l’investissement à l’étranger, etc., les procédures d’examen et les obligations de divulgation d’informations sont également exécutées conformément au chapitre VI des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen.
Article 16 lorsque la société utilise des fonds surlevés pour rembourser des prêts bancaires ou reconstituer en permanence des fonds de roulement, ces fonds sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires. Les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis de consentement clairs et les divulguent, et les exigences suivantes sont respectées:
La société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières, des opérations sur produits dérivés et d’autres investissements, à fournir une aide financière à des objets autres que les filiales Holding et à les divulguer au public dans les douze mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
La société rembourse les prêts bancaires ou complète le Fonds de roulement en fonction des besoins réels, et le montant cumulé ne doit pas dépasser 30% du montant total du Fonds levé dans un délai de 12 mois.
Article 17 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces et les produits d’investissement de ces fonds doivent satisfaire aux conditions suivantes: (i) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits de garantie de haute sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés. Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce.
Article 18 lorsqu’une société utilise des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, elle publie en temps utile, après la réunion du Conseil d’administration, les informations suivantes:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital.
Chapitre IV modification de l’objet des fonds collectés
Article 19 la société est considérée comme un changement d’utilisation des fonds collectés dans les circonstances suivantes:
Annuler ou mettre fin au projet d’investissement initial et mettre en œuvre un nouveau projet;
Modification de l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement levé (à l’exception de la modification de l’entité chargée de la mise en œuvre entre la société et ses filiales à part entière);
Iii) Modification du mode de mise en œuvre des projets d’investissement;
Autres circonstances reconnues par la Bourse de Shenzhen comme des changements dans l’utilisation des fonds collectés.
Article 20 la société ne peut modifier l’objet des fonds levés qu’après que le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires ont examiné et adopté la proposition de modification de l’objet des fonds levés. En ce qui concerne les questions relatives aux opérations entre apparentés, à l’achat d’actifs et à l’investissement à l’étranger, les procédures d’examen et les obligations de divulgation d’informations sont également exécutées conformément au chapitre VI des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen.
Article 21 le Conseil d’administration de la société sélectionne scientifiquement et prudemment les nouveaux projets d’investissement, procède à une analyse de faisabilité des nouveaux projets d’investissement et est convaincu que les projets d’investissement ont de bonnes perspectives de marché et une rentabilité suffisante pour prévenir efficacement les risques d’investissement et améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés.
Article 22 lorsqu’une société a l’intention de mettre en oeuvre un projet d’investissement levé dans le cadre d’une coentreprise, elle examine attentivement la nécessité d’une coentreprise sur la base d’une compréhension approfondie des conditions de base de la partie qui participe à la coentreprise, et elle contrôle le projet d’investissement levé afin d’assurer un contrôle efficace.
Article 23 lorsque la société modifie l’objet des fonds collectés pour acquérir les actifs (y compris les droits et intérêts) de l’actionnaire contrôlant ou du Contrôleur effectif, elle veille à ce qu’après l’achèvement de l’acquisition, elle évite efficacement la concurrence horizontale et réduise les opérations entre apparentés.
Article 24 lorsqu’une société change de lieu d’exécution d’un projet d’investissement levé, elle fait une annonce publique en temps utile après examen et approbation par le Conseil d’administration, indiquant les circonstances, les raisons, l’impact sur l’exécution du projet d’investissement levé et les avis émis par le promoteur ou le conseiller financier indépendant.
Article 25 lorsque, après l’achèvement d’un seul ou de tous les projets d’investissement, les fonds économisés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieurs à 10% du montant net des fonds collectés pour le projet, la société applique les procédures correspondantes conformément au paragraphe 1 de l’article 10 du présent système de gestion pour l’Utilisation des fonds économisés.
Lorsque les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) atteignent ou dépassent 10% du montant net des fonds collectés pour le projet, l’utilisation des fonds économisés par la société est également examinée et approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de RMB ou à 1% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et leur utilisation est indiquée dans le rapport annuel.
Article 26 avant l’achèvement de tous les projets de collecte de fonds, si une partie des fonds collectés est convertie en fonds de roulement supplémentaires permanents en raison des économies réalisées à la fin du projet, les exigences suivantes sont respectées:
Les fonds collectés sont comptabilisés depuis plus d’un an;
N’affecte pas la mise en œuvre d’autres projets de collecte de fonds;
Exécuter les procédures d’examen et d’approbation et les obligations de divulgation d’informations conformément aux exigences relatives au changement d’utilisation des fonds collectés.
