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Rapport de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration sur le rendement en 2021
Conformément aux normes de gouvernance des sociétés cotées de la c
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration de la société était composé de deux administrateurs indépendants et d’un administrateur non indépendant, dont le directeur était Mme Zhao Lijin, administrateur indépendant qualifié pour la comptabilité professionnelle, et le directeur indépendant, Mme Jiang Bing, et l’administrateur non indépendant, M. Sun Wei, étaient membres.
Au cours de la période visée par le rapport, M. Chen Peng, ancien administrateur indépendant, a cessé d’occuper les postes pertinents du Comité d’audit à l’expiration de son mandat en avril 2021. La société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et a examiné et adopté la proposition concernant l’expiration du mandat des administrateurs indépendants et la nomination des candidats aux postes d’administrateur indépendant, et a accepté d’élire Mme Jiang Bing comme administrateur indépendant du troisième Conseil d’administration de la société et d’occuper simultanément les postes de Membre du troisième Comité d’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation de la société. Le mandat de la société commence à la date de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et se termine à la date d’expiration du mandat du troisième Conseil d’administration.
II. Réunions du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité de vérification s’est activement acquitté de ses fonctions conformément aux lois, règlements et règles pertinents du système de gouvernance d’entreprise, et il a tenu quatre réunions au cours de l’année pour examiner les questions pertinentes comme suit:
1. Le 14 avril 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu la cinquième réunion du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration. La proposition relative au rapport de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration de la société sur l’exécution de ses fonctions en 2020, la proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de la société en 2020, la proposition relative au rapport sur le budget financier de la société en 2021, la proposition relative au texte intégral et au résumé du rapport annuel de la société en 2020 et la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020 ont été examinées et adoptées. Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2020, proposition de modification des conventions comptables et proposition de renouvellement du cabinet comptable.
2. Le 27 avril 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu la sixième réunion du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au rapport du premier trimestre 2021 de la société.
3. Le 24 août 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu la septième réunion du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition sur le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021 de la société et la proposition sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la Société au cours du semestre 2021.
4. Le 28 octobre 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu la huitième réunion du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
Exécution du mandat du Comité des commissaires aux comptes
Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement les rapports financiers de la société pour chaque période et a estimé que les rapports financiers et comptables de la société étaient véridiques, exacts et complets, qu’il n’y avait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, qu’ils reflétaient fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société à tous égards et qu’ils étaient conformes aux normes comptables pour les entreprises commerciales.
Superviser et évaluer le travail des institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a supervisé et évalué les travaux d’audit des états financiers et de contrôle interne de l’organisme d’audit annuel de la société, Rongcheng Certified Public Accountants (Special General partnership), et a estimé que Rongcheng Certified Public Accountants (Special General Partnership), dans le cadre des services d’audit fournis à la société, avait effectué l’audit en stricte conformité avec les dispositions pertinentes de l’État et les exigences des normes de pratique des comptables publics certifiés. Respecter les normes d’audit indépendantes et s’acquitter diligemment et consciencieusement des responsabilités et obligations stipulées par les deux parties. Le rapport d’audit publié par l’Institut reflète fidèlement, objectivement et équitablement la situation réelle à la fin de chaque période de rapport périodique de la société.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement joué le rôle de comité professionnel, examiné attentivement le plan de travail d’audit interne de la société en fonction de la situation réelle de la société et a activement encouragé la mise en œuvre du plan d’audit interne de la société. Après avoir examiné le rapport d’audit interne, il n’y a pas eu de problème majeur dans l’audit interne de la société. Le Comité d’audit estime que l’audit interne de la société peut fonctionner efficacement.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a mis en place une structure et un système de gouvernance d’entreprise relativement parfaits conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences de la c
Examen de la gestion et de l’utilisation des fonds collectés par la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a examiné attentivement l’utilisation et le dépôt réels des fonds levés par la société. L’utilisation des fonds levés par la société n’est pas en contradiction avec le plan de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds levés, n’affecte pas le déroulement normal du projet d’investissement des fonds levés, n’affecte pas l’orientation déguisée des fonds levés et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires. Le Comité d’audit du Conseil d’administration estime que la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société sont conformes aux dispositions réglementaires et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires.
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe
Dans le cadre de l’audit du rapport annuel 2021 de la société, le Comité d’audit du Conseil d’administration a fait progresser les travaux pertinents en stricte conformité avec les exigences de la procédure de travail du Comité d’audit du rapport annuel de la société. Après avoir pleinement écouté les demandes et les opinions de toutes les parties, il a activement encouragé La communication entre les institutions d’audit interne et externe, intégré les ressources d’audit interne et externe et coopéré avec les institutions d’audit externe pour assurer le bon déroulement des travaux d’audit annuels.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est strictement conformé aux exigences réglementaires pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, des règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société et d’autres dispositions pertinentes, a pleinement exercé ses avantages en matière de niveau professionnel et d’expérience professionnelle et s’est pleinement acquitté de ses responsabilités dans des domaines clés tels que la préparation et la divulgation des rapports périodiques de la société, l’emploi des institutions d’ Fournir un soutien professionnel à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et promouvoir l’amélioration constante du niveau global de gouvernance de l’entreprise.
En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société continuera de s’acquitter de ses responsabilités avec diligence et responsabilité à l’égard de la société et de tous les actionnaires, conformément aux nouvelles exigences réglementaires, afin de jouer un bon rôle d’orientation pour tous les travaux d’audit internes et externes de la société et de mieux promouvoir le développement sain et normalisé de la société.
Membre du Comité de vérification du Conseil d’administration: Zhao Li Jinjiang Bing Sun Wei 12 avril 2022
