Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019)
Yifan Pharmaceutical Co., Ltd. Internal Information Knowledge Registration Management System
(révisé en avril 2012)
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié Chapitre III Gestion confidentielle des informations privilégiées Chapitre IV gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés Chapitre V gestion des opérations sur titres des sociétés par des initiés Chapitre VI Mesures de responsabilisation Chapitre VII Dispositions complémentaires (12)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) Ce système est formulé dans les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et autres lois, règlements, règles et règlements pertinents, ainsi que dans les statuts de Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019)
Article 2 l’information privilégiée mentionnée dans le présent système fait référence à l’information qui, conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, concerne le fonctionnement et les finances de la société ou qui a une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société et qui n’a pas été officiellement divulguée sur le site Web de la bourse et dans les médias qui remplissent les conditions prescrites par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 3 Le présent système s’applique à la société et à ses services subordonnés, succursales, filiales contrôlantes, sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, ainsi qu’à d’autres initiés à l’information privilégiée stipulés dans le présent système.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 4 le champ d’application des initiés de la société comprend, sans s’y limiter, les éléments suivants:
Les événements importants susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société se produisent, y compris: 1. Les changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. En ce qui concerne les principaux comportements d’investissement de la société, la société achète et vend des actifs importants de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la ferraille des actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The Alleged Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken Coercive Measures according to Law;
12. Other matters Stipulated by c
Les événements importants qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de transaction des obligations des sociétés cotées en bourse, notamment:
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. La cote de crédit des obligations de sociétés change;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne rembourse pas les dettes exigibles;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Other matters Stipulated by c
Article 5 les initiés à l’information privilégiée de l’entreprise désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée.
Article 6 le champ d’application des initiés à l’information privilégiée de la société comprend, sans s’y limiter, les personnes suivantes:
Le personnel interne de l’entreprise concerné qui peut accéder à des informations privilégiées et les obtenir:
1. La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
2. Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
3. Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes;
4. Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison des fonctions de l’entreprise.
Le personnel externe concerné qui peut accéder aux informations privilégiées de l’entreprise et les obtenir:
1. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
2. L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
3. L’acheteur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
4. Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant);
5. Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire;
6. Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants en raison de leurs fonctions statutaires;
7. Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi;
8. Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre III Gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 7 avant la divulgation de l’information, la société et les initiés contrôlent au minimum les initiés de l’information.
Article 8 lorsque l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et l’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société planifient des questions importantes susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils contrôlent strictement la portée des personnes qui connaissent l’information et signent un accord de confidentialité avec les organismes intermédiaires concernés et les personnes qui connaissent l’information sur les questions importantes avant le démarrage, afin de clarifier les droits, obligations et responsabilités de chaque partie en cas de rupture de contrat.
Article 9 les initiés aux informations privilégiées ont l’obligation de confidentialité et ne divulguent pas les informations privilégiées tant qu’elles n’ont pas été divulguées conformément à la loi.
Divulguer ou divulguer des informations privilégiées de la société, ne pas utiliser les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et leurs dérivés, et ne pas utiliser les informations privilégiées dans des documents tels que les rapports d’analyse de la valeur des investissements et les rapports de recherche.
Article 10 l’entreprise renforce la gestion de l’examen des documents de publicité externe par le biais de réunions d’information sur le rendement et d’analystes.
Aucune information privilégiée ne doit être fournie lors de la communication avec une unit é ou une personne au sujet de l’exploitation, de la situation financière et d’autres événements de la société sous forme de réunions, de roadshows, d’enquêtes auprès des investisseurs, etc.
Article 11 les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société n’abusent pas de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et ne demandent pas au Conseil d’administration de leur fournir des informations privilégiées.
Article 12 avant de fournir des informations privilégiées à une unit é ou à une personne, la société confirme qu’elle a signé un accord de confidentialité avec la société ou qu’elle a des obligations de confidentialité à l’égard de la société.
Chapitre IV gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 13 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société (voir l’annexe 1 pour le format) et les soumet à la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen») dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi.
Article 14 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion des informations privilégiées des initiés. Le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps utile les dossiers des initiés, vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés et veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières le remplace.
Le secrétariat du Conseil d’administration de la société, en tant qu’organisation quotidienne chargée de l’enregistrement et de l’enregistrement des informations privilégiées, est chargé de l’établissement, de l’enregistrement, du résumé et de la présentation des informations privilégiées par les initiés.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 15 chaque département d’affaires de la société désigne une personne spéciale chargée de l’enregistrement et de la transmission des initiés aux informations privilégiées générées par son Département; Toutes les filiales, succursales et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative désignent des institutions spécialisées pour entreprendre spécifiquement l’enregistrement et le rapport des initiés aux informations privilégiées générées par leurs unités respectives.
Article 16 l’enregistrement et le dépôt des informations privilégiées de la société prennent la forme d’un enregistrement par événement, c’est – à – dire que chaque dossier d’initiés d’informations privilégiées ne concerne qu’un seul élément d’information privilégiée et que les différents dossiers d’initiés d’informations privilégiées sont enregistrés séparément. Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, l’étape d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que les principaux responsables de tous les départements, succursales (filiales) et sociétés par actions de la société qui peuvent exercer une influence significative sur eux, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et en informent rapidement les initiés à l’information privilégiée et les changements pertinents.
Article 18 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et d’autres initiés de l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés de l’information privilégiée et, conformément aux lois et règlements pertinents, fournissent à la société en temps voulu des informations véridiques, exactes et complètes sur les archives des initiés de l’information privilégiée et les modifications pertinentes.
Article 19 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, il remplit les dossiers des initiés de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 20 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent. Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation des informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, inscrire le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 21 lorsqu’elle divulgue les questions importantes suivantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernant les informations privilégiées pertinentes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion et Division
