Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions et exigences des règles et règlements de la société, s’acquitte consciencieusement de ses fonctions et exerce ses pouvoirs conformément à la loi, et supervise les rapports périodiques de la société, les activités de production et d’exploitation, la situation financière et le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société. Promouvoir le fonctionnement normal et le développement sain de l’entreprise. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions, dont trois sur place et cinq par voie de vote par communication, comme suit:
1. La compagnie a tenu la 13e réunion (Provisoire) du 7ème Conseil des autorités de surveillance par voie de vote par correspondance le 4 janvier 2021, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition sur la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente pendant la première période de levée des restrictions à la vente de la partie réservée et accordée du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et la proposition sur le rachat et l’annulation de certaines actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019. L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le Securities Daily, le Shanghai Securities Daily et le Giant tide Information Network le 5 janvier 2021.
2. La compagnie a tenu la 14e réunion (Provisoire) du 7ème Conseil des autorités de surveillance le 25 février 2021 par voie de vote par correspondance. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation continue d’une partie des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement. L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, Securities Daily, Shanghai Securities Daily et Mega tide Information Network le 26 février 2021.
3. La compagnie a tenu la 15e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance le 29 mars 2021 sous la forme d’un vote par correspondance sur place et a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la compagnie pour 2020, le rapport annuel de la compagnie pour 2020 et son résumé, la proposition sur le plan de distribution des bénéfices de la compagnie pour 2020, le rapport d’évaluation du contrôle interne de la compagnie pour 2020, Proposition de renouvellement de l’emploi de Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021, rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, proposition de résiliation d’une partie des projets d’investissement des fonds collectés et de reconstitution à long terme des fonds de roulement des fonds collectés économisés, proposition de poursuite de l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, La proposition de modification des conventions comptables et la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 ont été publiées dans le Securities Times, le Securities Daily, le Shanghai Securities Daily et le Giant tide Information Network le 31 mars 2021.
4. La compagnie a tenu la 16e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance le 27 avril 2021 par voie de vote par correspondance sur place. Le rapport du premier trimestre de 2021 a été examiné et adopté à la réunion. L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, Securities Daily, Shanghai Securities News et Mega tide Information Network le 29 avril 2021.
5. La société a tenu la dix – septième réunion (Provisoire) du septième Conseil des autorités de surveillance par voie de vote par correspondance le 24 juin 2021, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition sur la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente au cours de la deuxième période de levée des Restrictions à la vente de la première partie de l’octroi du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019 et la proposition sur le rachat et l’annulation d’une partie des actions restreintes du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019. L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, le Securities Daily, le Shanghai Securities Daily et le Giant tide Information Network le 25 juin 2021.
6. Le 26 août 2021, la compagnie a tenu la 18e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance sous la forme d’un vote par correspondance sur place et a examiné et adopté le rapport semestriel 2021 et son résumé, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021, la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes du plan d’incitation aux actions restreintes de 2019, La proposition relative à la mise en œuvre du plan d’incitation au capital par les filiales holding a été publiée dans le Securities Times, le Securities Daily, le Shanghai Securities Daily et le Giant tide Information Network le 30 août 2021.
7. La société a tenu la 19e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance par voie de vote par correspondance le 28 octobre 2021, au cours de laquelle le rapport du troisième trimestre 2021 de la société a été examiné et adopté. L’annonce de la résolution de la réunion a été publiée dans le Securities Times, Securities Daily, Shanghai Securities News et Mega tide Information Network le 30 octobre 2021.
8. The company held the 20th (Temporary) Meeting of the 7th Supervisory Board by communication vote on 18 November 2021, and the meeting deliberated and adopted the proposal on Continuing use of Partial Idle raised funds for Temporary supplementation of Liquid Funds, and the proposal on Repurchase and Cancellation of Partial restricted shares in 2019 restricted shares Incentive plan. The Resolution Announcement of the meeting was published in the Securities times on 19 November 2021. Securities Daily, Shanghai Securities Daily et Giant Tides Information Network.
Avis spéciaux du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
En 2021, conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et des statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions en tant qu’actionnaire responsable, a supervisé et inspecté des questions importantes telles que la situation financière de la société, la construction du contrôle interne, Les opérations entre apparentés et l’incitation au capital, et a émis des avis sur les questions suivantes:
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, la procédure de prise de décisions de la société est légale et efficace, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration peuvent être bien mises en œuvre, le système de contrôle interne est parfait et parfait, et un mécanisme de contrôle et d’équilibre relativement parfait entre l’organisation opérationnelle, l’Organisation de prise de décisions et l’Organisation de surveillance est formé. Les administrateurs, le Directeur général et les autres cadres supérieurs de la société seront honnêtes, diligents et dévoués à leurs fonctions en 2021, se conformeront strictement aux lois et règlements pertinents de l’État ainsi qu’aux règles et règlements de la société et s’efforceront de faire preuve de diligence raisonnable pour le développement de la société; Au cours de l’année en cours, il n’a pas été constaté que les administrateurs, les dirigeants et les cadres supérieurs avaient enfreint les lois et règlements, les statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
2. Vérifier la situation financière de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance et à un examen sérieux du système financier, du système de contrôle interne et de la situation financière de la société. Il a estimé que le système financier de la société était solide, que la gestion financière était normalisée, que la comptabilité était exempte de faux Documents et d’omissions importantes et que les rapports financiers reflétaient fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Le rapport financier de 2020 de la société reflète fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et est d’accord avec le rapport d’audit standard sans réserve émis par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) à la société.
Le Conseil des autorités de surveillance a émis des avis d’audit écrits sur les rapports périodiques et a estimé que les procédures relatives aux rapports annuels, semestriels et trimestriels de la société établies et examinées par le Conseil d’administration étaient conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
3. Garantie externe de la société
Le montant total approuvé de la garantie externe cumulée de la société en 2021 est de 350 millions de RMB. Au cours de la période considérée, le montant de la garantie externe est de 17423102 millions de RMB, qui est la garantie entre la société et la filiale à part entière ou la filiale à part entière. Au 31 décembre 2021, le solde réel de la garantie externe de la compagnie était de 293053 500 RMB.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que les questions de garantie externe de la société ont été examinées et approuvées par l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, que les procédures de prise de décisions relatives à la garantie sont conformes aux dispositions pertinentes des lois et règlements, et que le contenu des résolutions examinées par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires a été mis en œuvre lors de la garantie réelle.
4. Opérations entre apparentés de la société
En 2021, il n’y a pas eu d’achat, de vente, de paiement de transaction, de garantie et d’autres questions connexes entre la société et les actionnaires contrôlants et leurs sociétés affiliées qui ont satisfait aux normes d’information. Les autres opérations connexes de la société sont les suivantes: l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société, M. Cheng Xianfeng, fournit à la société une garantie d’emprunt bancaire d’un montant total n’excédant pas 1,6 milliard de RMB avec son crédit personnel ou ses actions détenues par la société, et la société n’est pas tenue de payer des frais de garantie à l’actionnaire contrôlant et au Contrôleur effectif de la société, ni de fournir une contre – garantie sous quelque forme que ce soit. Au 31 décembre 2021, le solde de la garantie fournie à la société par M. Cheng Xianfeng, actionnaire contrôlant et Contrôleur effectif de la société, était de 930,9 millions de RMB. En surveillant les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que les opérations entre apparentés effectuées par la société ont mis en œuvre les procédures de délibération et de décision nécessaires et n’ont pas porté atteinte aux intérêts de la société et des autres actionnaires. 5. Avis sur la modification des conventions comptables
Le 7 décembre 2018, le Ministère des finances a révisé et publié les normes comptables pour les entreprises commerciales No 21 – leasing (CS [2018] No 35) (ci – après dénommées « nouvelles normes de location»). Conformément aux exigences du Ministère des finances, les entreprises cotées simultanément au pays et à l’étranger et les entreprises cotées à l’étranger qui appliquent les normes comptables pour les entreprises et établissent des états financiers entrent en vigueur le 1er janvier 2019; Les autres entreprises qui appliquent les normes comptables pour les entreprises entrent en vigueur le 1er janvier 2021. En raison de la révision des normes comptables susmentionnées, la compagnie doit ajuster en conséquence les conventions comptables de location initialement adoptées.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que, conformément aux normes et règlements pertinents publiés par le Ministère des finances, la modification des conventions comptables est conforme aux exigences de base des lois et règlements pertinents, n’aura pas d’incidence significative sur les états financiers de la société et n’aura pas d’incidence négative sur les intérêts de la société et de tous Les actionnaires.
6. Commentaires sur le rapport d’évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a lu attentivement le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020 présenté par le Comité d’audit du Conseil d’administration, a communiqué avec la direction de la société et les services de gestion concernés et a examiné divers systèmes de gestion de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a estimé que la société pouvait suivre les principes de base des normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise, a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et a formulé un système de contrôle interne adapté aux exigences de la gestion de l’entreprise. Tous les systèmes de contrôle interne peuvent être bien mis en œuvre dans l’entreprise. Le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020 publié par le Comité d’audit du Conseil d’administration reflète fidèlement et objectivement la situation réelle du contrôle interne de la société.
7. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la mise en place et la mise en œuvre d’un système de gestion des initiés pour les informations privilégiées au cours de la période considérée et estime que la société a enregistré fidèlement et complètement toutes les listes d’initiés et les informations spécifiques sur la connaissance des informations privilégiées dans les rapports, la transmission, La préparation, l’examen et la divulgation des informations privilégiées avant leur divulgation conformément aux règles et règlements pertinents de la c
8. Avis sur l’utilisation des fonds collectés
Avis sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement et l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de la société consistant à utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et à utiliser les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie est conforme, qu’elle n’affecte pas la mise en œuvre effective des projets d’investissement collectés, qu’elle est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds et à l’amélioration des avantages opérationnels de la société, qu’elle n’existe pas dans des circonstances où l’orientation des fonds collectés est modifiée de manière déguisée et que les intérêts des actionnaires sont lésés, et que la société utilise les Les procédures nécessaires ont été mises en œuvre pour la gestion de la trésorerie au moyen de fonds collectés inutilisés, conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux mesures de gestion des fonds collectés par la société, etc.
Avis sur la résiliation d’une partie des projets d’investissement financés par des fonds collectés et la reconstitution permanente du Fonds de roulement par des fonds collectés économisés
Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la résiliation d’une partie des projets d’investissement financés par des fonds collectés et la reconstitution permanente des fonds collectés restants sont effectuées avec prudence par la société en fonction de l’évolution et de l’évolution de la situation réelle objective, ce qui est propice à la réduction des dépenses financières, à la Réduction du coût global de la production et de l’exploitation, à la protection des intérêts des actionnaires de la société et à l’absence de circonstances préjudiciables aux intérêts de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, conformément à la c
9. Avis sur les propositions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de la société
Avis de vérification sur la liste des objets d’incitation à la levée des restrictions à la vente pour la première période de levée des restrictions à la vente de la partie réservée et accordée du régime d’incitation à la vente d’actions restreintes en 2019
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation à la levée des restrictions à la vente pour la première période de levée des restrictions à la vente dans le cadre de l’octroi réservé du plan d’incitation à la vente d’actions restreintes en 2019 et a conclu que: Conformément aux mesures de gestion Des incitations à la vente d’actions des sociétés cotées, au plan d’incitation à la vente d’actions restreintes (projet) de la société en 2019 et aux mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à la vente d’ Les conditions de levée des restrictions à la vente pour la première période de levée des restrictions à la vente dans le cadre du plan d’incitation restreint à la vente d’actions de la société en 2019 ont été remplies. La qualification de levée des restrictions à la vente de 59 objets d’incitation de la société est légale et efficace. Il est convenu que la société réservera un total de 2392 millions d’actions restreintes pour la première période de levée des restrictions à la vente de 59 objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de 2019 pour traiter les questions de levée des restrictions à la vente.
Avis de vérification sur la liste des objets d’incitation à la levée des restrictions à la vente au cours de la deuxième période de levée des restrictions à la vente accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation à la vente d’actions restreintes en 2019
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation à la levée des restrictions à la vente pour la deuxième période de levée des restrictions à la vente accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à la vente d’actions restreintes de 2019 et a conclu que: Conformément aux mesures de gestion de l’incitation à la vente d’actions des sociétés cotées, au plan d’incitation à la vente d’actions restreintes de 2019 (projet) et à l’incitation à la vente d’actions restreintes de 2019
