China Industrial Securities Co.Ltd(601377) , Donghai Securities Co., Ltd.
À propos de Changchai Company Limited(000570)
Avis spéciaux de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (ci – après dénommé ” China Industrial Securities Co.Ltd(601377) “), Donghai Securities Co., Ltd. (ci – après dénommé “Donghai securities”) en tant qu’institution de recommandation pour Changchai Company Limited(000570) (ci – après dénommé “changchai shares” ou “La société”) émettant des actions a Conformément aux dispositions des règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures administratives relatives à l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et le système de gestion des fonds collectés de la société, Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par changchai Co., Ltd. En 2021 ont fait l’objet d’une vérification sérieuse et prudente, dont les détails sont les suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Le 17 décembre 2020, la société a reçu la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Le 16 juin 2021, notaire tianye Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié le capital des fonds levés susmentionnés et publié le rapport de vérification du capital des actions de la Banque de développement non publique Changchai Company Limited(000570) (Su Gong W [2021] b062). Après déduction des frais de recommandation et de souscription, le capital effectivement reçu par le souscripteur de recommandation est de 62 24999640 RMB. Le 16 juin 2021, la compagnie a déposé 622499999640 RMB de la réception réelle des fonds levés dans trois comptes spéciaux de collecte de fonds ouverts par la compagnie et Jiangsu changchai Machinery Co., Ltd. (ci – après appelée « changchai Machinery »). Pour plus de détails, veuillez consulter l’annonce sur la signature d’un accord de surveillance tripartite pour le compte spécial de collecte de fonds (avis no 2021 – 032) publiée par la compagnie sur le site d’information de Juchao le 22 juin 2021.
Au 31 décembre 2021, le montant des fonds levés utilisés était de 50488664405 Yuan (y compris les dépenses de gestion financière non échues à la fin de la période de 2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00 Yuan), le montant total des intérêts créditeurs et des revenus de gestion financière était de 298470751 yuan et le solde du compte spécial des fonds levés était de 12059805986 yuan. Les détails sont les suivants:
Unit é: Yuan
Solde du compte spécial des fonds collectés au 17 juin 202162249999640
À ajouter: intérêts créditeurs de 2021 1 1 252831,62
À ajouter: revenu financier de 2021173187589
À déduire: frais de gestion de compte, frais d’ouverture de compte, frais annuels de certificat numérique et frais de remise de fonds 304303
À déduire: droits d’enregistrement des actions non publiques 144318,18
À déduire: frais de vérification du capital 50 000,00
À déduire: remplacement des fonds investis à l’avance dans des projets d’investissement collectés 18180332794
Remplacement des frais d’émission payés à l’avance 2 358490,56
À déduire: dépenses de projet 60 527464,34
À déduire: produits financiers non échus 2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00
Solde du compte spécial des fonds collectés au 31 décembre 202112059805986
Note: la différence entre le montant net des fonds collectés (62066573397 RMB) et le montant reçu (622499999640 RMB) est due au fait que:
Les frais de souscription de la recommandation, les frais d’audit, les honoraires d’avocat, les frais de vérification du capital et les frais d’enregistrement des actions qui n’ont pas encore été payés (à l’exclusion de la taxe) s’élèvent au total à 1 834262,43 RMB après la réception des fonds collectés.
Dépôt et gestion des fonds collectés
1. Formulation du système de gestion des fonds collectés
Afin de normaliser l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société et de protéger au maximum les droits et intérêts des investisseurs, la société doit se conformer aux dispositions et exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures administratives relatives à l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et d’autres lois et règlements, ainsi qu’à la situation réelle de la société. Le système de gestion des fonds collectés de la société a été formulé.
2. Supervision des fonds collectés
Conformément aux dispositions du système de gestion des fonds collectés par la société, la société a tenu la deuxième réunion intérimaire du Conseil d’administration en 2021 le 18 mai 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’ouverture d’un compte spécial pour les fonds collectés par des actions de la Banque de développement non publique et à l’autorisation de signer un Accord de surveillance des fonds collectés.
Il est convenu que la société ouvrira un compte spécial pour la collecte de fonds par l’émission non publique d’actions à la Sous – direction de Changzhou Zhonglou et au Département des affaires de la succursale de Changzhou respectivement Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Le 21 juin 2021, la société et changchai Machinery ont signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec les banques susmentionnées et les co – sponsors China Industrial Securities Co.Ltd(601377) et Donghai Securities Co., Ltd., précisant les droits et obligations de chaque partie. Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shenzhen, et la société a strictement respecté l’accord lorsqu’elle a utilisé les fonds collectés.
3. Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les dépôts spécifiques de fonds collectés dans le cadre d’émissions non publiques supplémentaires étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Numéro de compte bancaire de la Banque de dépôt de la société de dépôt Solde du compte au 31 décembre 2021
Changchai Company Limited(000570) ICBC Changzhou Zhonglou Sub – Branch 11050205200152011537605996778
Changchai Company Limited(000570) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Changzhou Branch 32400 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00120 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 13364161796
Jiangsu changchai Machinery Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Changzhou Branch 811050119017616311089647412
Total 12059805986
Utilisation effective des fonds collectés
1. Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Voir l’annexe 1 du présent rapport, « comparaison de l’utilisation des fonds collectés » pour plus de détails sur l’utilisation des fonds collectés dans le cadre d’émissions non publiques supplémentaires.
Table.
2. Changement de lieu de mise en œuvre et de mode de mise en œuvre des projets financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas de changement dans le lieu et le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés.
Encore plus.
3. Investissement initial et remplacement des projets financés par les fonds collectés
Étant donné qu’avant que les fonds collectés ne soient disponibles, afin d’assurer la mise en œuvre harmonieuse des projets d’investissement des fonds collectés, la société a utilisé ses fonds propres pour investir une partie des projets d’investissement des fonds collectés et a payé une partie des frais d’émission. Société en 2021
Tenue de la troisième réunion intérimaire du Conseil d’administration en 2021 et de la première réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance en 2021 le 28 juin
Au cours de la discussion, la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds de projet investis à l’avance et les frais d’émission payés à l’avance a été examinée et adoptée, et il a été convenu que la société utiliserait les fonds collectés pour remplacer les fonds propres investis à l’avance et les frais d’émission payés par la société. Les fonds de pré – investissement susmentionnés ont été remplacés.
4. Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
La situation.
5. Gestion de la trésorerie avec les fonds collectés inutilisés
La société a tenu la quatrième réunion intérimaire du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance en 2021 le 13 juillet 2021.
La deuxième réunion intérimaire a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour acheter des produits de gestion financière.
Il est convenu que la société et ses filiales à part entière veilleront à ce que les projets d’investissement des fonds collectés se déroulent normalement sans affecter l’utilisation des fonds collectés.
En partant du principe que la gestion de la trésorerie est assurée par l’achat de produits de gestion financière avec des fonds collectés inutilisés ne dépassant pas 350 millions de RMB,
Et autoriser la direction de l’entreprise à mettre en oeuvre les questions pertinentes. La ligne de gestion financière de 350 millions de RMB ci – dessus peut être utilisée de façon continue et autorisée.
Le délai est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration. Le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs indépendants et la machine de recommandation de la société
Tous ont exprimé leur accord. Pour plus de détails, veuillez consulter le site Web d’information sur les marées géantes publié par la compagnie le 15 juillet 2021.
Annonce sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour l’achat de produits de gestion financière (annonce no 2021 – 043).
Au 31 décembre 2021, la compagnie a utilisé les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie comme suit:
Montant effectivement recouvré nom du produit de la partie contractante (10 000 RMB) Date d’échéance taux de rendement annualisé principal revenu (10 000 RMB) (10 000 RMB)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Structural Deposit 70 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 2022 1,30% to / /
5 novembre 8 février 3,58%
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Structural Deposit 1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21 mars 2022 1,30% à / /
2 novembre 28 3,60%
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Structural Deposit 40 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 2022 1,35% to / /
2 août 28 janvier 3,50%
Donghai Securities Structured Deposit 50 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 2022 3,85% /
