Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) Le gestionnaire et les autres cadres supérieurs supervisent la conformité juridique dans l’exercice de leurs fonctions et protègent les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Les principaux éléments des travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont les suivants:
Convocation du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu sept réunions, dont les détails sont les suivants:
(Ⅰ) Le onzième Conseil des autorités de surveillance (Provisoire) de la quatrième session
La onzième réunion (Provisoire) du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 2 février 2021. La réunion doit se tenir avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Après délibération, la Conférence adopte les projets de loi suivants par vote: 1. Proposition relative à l’exercice d’activités de couverture en devises.
Le douzième Conseil des autorités de surveillance du quatrième Comité
La 12e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 22 avril 2021. La réunion doit se tenir avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Après délibération, la Conférence adopte la proposition suivante par vote:
1. Proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020;
2. Proposition de rapport annuel et de résumé pour 2020;
3. Proposition de rapport financier pour 2020;
4. Proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de 2020;
5. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices pour 2020;
6. Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020;
7. Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020;
8. Proposition relative au régime de rémunération des superviseurs de la société pour 2021;
9. Proposition d’annulation de toutes les options d’achat d’actions restantes et des conditions d’exercice non remplies au cours de la troisième période d’exercice du premier plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société;
10. Proposition visant à mettre fin aux actions a de la Banque de développement non publique en 2020;
11. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier;
12. Proposition de modification des conventions comptables;
13. Proposition relative à la garantie des filiales à part entière;
14. Proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
15. Projet de loi sur le texte intégral du rapport du premier trimestre 2021.
(Ⅲ) Le 13e Conseil des autorités de surveillance de la quatrième session
La 13e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 12 août 2021. La réunion doit se tenir avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Après délibération, la Conférence adopte la proposition suivante par vote:
1. Proposition relative au rapport semestriel et au résumé de 2021.
(Ⅳ) Le quatorzième Conseil des autorités de surveillance (Provisoire) de la quatrième session
La 14e réunion (Provisoire) du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 2 septembre 2021. La réunion doit se tenir avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Après délibération, la Conférence adopte les projets de loi suivants par vote: 1. Proposition relative au plan d’incitation au capital de la phase II de la société et à son résumé;
2. Proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la phase II de la société;
3. Proposition relative à l’avis de vérification sur la « Liste des objets d’incitation du plan d’incitation au capital de la phase II» de la société.
Le quinzième Conseil des autorités de surveillance (Provisoire) du quatrième Comité
La 15e réunion (Provisoire) du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 22 septembre 2021. La réunion doit se tenir avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Après délibération, la Conférence adopte les projets de loi suivants par vote: 1. Proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance et à la nomination des candidats aux postes de superviseur non représentatifs des travailleurs du cinquième Conseil des autorités de surveillance;
2. Proposition relative à la garantie des filiales contrôlantes;
3. Proposition relative à l’octroi initial d’options d’achat d’actions à des objets d’incitation.
(Ⅵ) Le seizième Conseil des autorités de surveillance (Provisoire) de la quatrième session
La seizième réunion (Provisoire) du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 22 octobre 2021. La réunion doit se tenir avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Après délibération, la Conférence adopte les projets de loi suivants par vote: 1. Proposition concernant le texte intégral du rapport du troisième trimestre 2021;
2. Proposition concernant la demande de lignes de crédit globales et la fourniture de garanties aux banques et autres institutions financières.
(Ⅶ) Le premier Conseil des autorités de surveillance (Provisoire) de la cinquième session
La première réunion (Provisoire) du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 22 octobre 2021. La réunion doit se tenir avec 3 superviseurs et 3 superviseurs. Après délibération, la Conférence adopte les projets de loi suivants par vote: 1. Examiner la proposition relative à l’élection du Président du cinquième Conseil des autorités de surveillance.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes des statuts, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé et inspecté avec soin le fonctionnement juridique, la situation financière, la garantie externe, le contrôle interne, l’incitation au capital social, l’offre non publique et d’autres questions de la société. Sur la base des résultats de l’inspection, le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis les avis indépendants suivants sur la situation pertinente de la société au cours de la période considérée: (i) le fonctionnement juridique de la société.
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé la procédure de convocation et les questions de résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration, la mise en œuvre des cadres supérieurs de la société et le système de gestion de la société, conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et des lois et règlements pertinents.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions de la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, et qu’un système de contrôle interne relativement parfait a été mis en place. Le Conseil d’administration fonctionne de manière normalisée, prend des décisions raisonnables et les procédures sont légales, et applique consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société sont dévoués à leurs fonctions, diligents et consciencieux, sans violation des lois et règlements et sans préjudice des intérêts de la société.
Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance, à une inspection et à un examen sérieux, méticuleux et efficaces de la situation financière et de la gestion financière de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les rapports financiers de la société reflètent fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et que les opinions d’audit émises par Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) sur les rapports financiers de la société pour l’exercice 2021 sont objectives, justes, vraies et raisonnables, ce qui est propice à la compréhension correcte par les actionnaires de la situation financière et des résultats d’exploitation de la société. Le rapport annuel 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société reflète fidèlement, légalement et complètement la situation de la société sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions importantes.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de dépôt et d’utilisation de fonds collectés par la société.
Acquisition et vente d’actifs par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et examiné l’acquisition et la vente d’actifs de la société. Il a conclu qu’en 2021, la société n’avait pas acheté ou vendu d’actifs, qu’aucune opération d’initiés n’avait été découverte, qu’il n’y avait pas eu de dommages aux droits et intérêts des actionnaires et qu’il n’y avait pas eu de perte d’actifs de La société.
Opérations entre apparentés
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’en 2021, il n’y a pas eu de transaction de capital entre la société et les parties liées et qu’il n’y a pas eu de comportement préjudiciable à la société cotée et aux actionnaires de la société cotée.
Garantie externe et occupation des fonds des parties liées
En 2021, la garantie externe de la société est conforme au plan de développement à long terme de la société, et la procédure de prise de décisions en matière de garantie est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires. La garantie fournie par la société aux filiales est propice au développement durable et stable des activités de la société et des filiales et à l’amélioration de l’efficacité opérationnelle. En 2021, la société n’a fourni aucune garantie aux actionnaires contrôlants et aux autres parties liées en violation des règles, n’a pas occupé de fonds par les parties liées, n’a pas non plus porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou n’a pas causé de perte d’actifs de la société. Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société pour l’année 2021, ainsi que la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a conclu que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement solide en fonction de ses propres besoins en matière d’exploitation et de gestion et qu’il avait été mis en œuvre efficacement. Le contrôle interne était efficace à tous les égards importants et pouvait fournir une assurance raisonnable pour la préparation d’états financiers véridiques et justes. Être en mesure de fournir une assurance raisonnable pour le bon fonctionnement de toutes les activités de l’entreprise et le contrôle des risques opérationnels de l’entreprise. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’en 2021, la société sera en mesure d’enregistrer et de gérer l’information privilégiée conformément aux exigences du système d’enregistrement des initiés de l’information privilégiée de la société et du système de gestion des utilisateurs externes de l’information de la société, afin de prévenir efficacement l’abus du droit à l’information, la divulgation d’informations privilégiées, Les opérations d’initiés et d’autres violations par les initiés de l’information privilégiée et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’opérations d’initiés effectuées par le personnel concerné au moyen d’informations privilégiées.
Avis sur la mise en œuvre de l’incitation au capital par la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime que, comme la troisième période d’exercice du plan d’incitation au capital de la phase I de la société n’a pas satisfait aux conditions d’exercice, il est convenu que la société annulera toutes les options d’achat d’actions restantes du plan d’incitation au capital de la phase I conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital, soit un total de 1 994800 options d’achat d’actions annulées. Après cette annulation, la première phase du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société est terminée.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le contenu du plan d’incitation au capital de la phase II de Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) et de son résumé est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts. La mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions est favorable au développement durable de la société et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la phase II du Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162)
Les personnes inscrites sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société satisfont aux conditions des objets d’incitation spécifiées dans les mesures de gestion de l’incitation à l’option d’achat d’actions de la société cotée et sont conformes à la portée des objets d’incitation stipulée dans le Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la phase II (projet) de la société. En tant qu’objet d’incitation du plan d’incitation à l’option Entre – temps, les conditions d’octroi de ce programme d’encouragement ont été remplies. Il a été convenu d’accorder 10 503000 options d’achat d’actions à 248 objets d’incitation à compter du 22 septembre 2021.
Plan de travail annuel 2022 du Conseil des autorités de surveillance
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de se conformer strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, aux lignes directrices du Conseil des autorités de surveillance des sociétés cotées, aux statuts et aux règles de travail du Conseil des autorités de surveillance, ainsi qu’à d’autres lois, règlements et règles de la société, de s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, d’exhorter la société à fonctionner de manière normalisée, d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise et de travailler dur pour protéger les intérêts des actionnaires et de la société et promouvoir le développement durable de la
Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) Conseil des autorités de surveillance
11 avril 2022
