Code des valeurs mobilières: Jcet Group Co.Ltd(600584) nom abrégé de la société: Jcet Group Co.Ltd(600584) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Contenu principal du plan 5 (i) Objet et répartition de l’incitation au capital 5 (II) Nombre d’options d’achat d’actions accordées… 6 (III) source des actions 6 (IV) La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi de l’option d’achat d’actions… 6 (v) Méthode de détermination du prix d’exercice et du prix d’exercice des options d’achat d’actions 8 (vi) Conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions 10 (Ⅶ) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 14 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation aux politiques et règlements….. 14 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation par l’entreprise….. 15 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 16 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation…………………………………………… 16 (Ⅵ) avis de vérification sur le caractère raisonnable de la méthode de tarification du prix d’exercice et de la méthode de tarification du régime d’incitation….. 17 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires dans le plan….. 19 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 20 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée
… 20 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 21 (11) Autres… 21 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 23 (i) Documents à consulter… 23 (II) mode de consultation 23.
Interprétation de la société cotée, de la société, Jcet Group Co.Ltd(600584)
Plan d’incitation au capital, ce plan d’incitation fait référence au plan d’incitation au capital – actions (projet) de Jcet Group Co.Ltd(600584) 2022.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions et à un prix prédéterminés au cours d’une période future déterminée.
L’objet de l’incitation fait référence aux cadres moyens et aux cadres techniques (commerciaux) de base de la société et de ses filiales qui ont obtenu des options d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
L’option d’achat d’actions est la période allant de la date à laquelle l’option d’achat d’actions est accordée à l’objet d’incitation à la date d’expiration de l’option d’achat d’actions.
L’exercice de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation en vertu du régime d’incitation signifie que l’exercice de l’option d’achat d’actions dans le régime d’incitation signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes aux conditions et au prix fixés par le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions Jcet Group Co.Ltd(600584)
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts désignent les statuts du Jcet Group Co.Ltd(600584)
C
Bourse de Shanghai
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Jcet Group Co.Ltd(600584) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan est juste et raisonnable pour les actionnaires de Jcet Group Co.Ltd(600584)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires du Jcet Group Co.Ltd(600584) En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et avis normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et, en fin de compte, achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan
Jcet Group Co.Ltd(600584) 2022 le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration de la société cotée. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de Jcet Group Co.Ltd(600584) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera un avis professionnel sur ce programme. Objet et répartition de l’incitation au capital
1. Au total, 1 382 personnes sont visées par le plan d’incitation, dont:
Cadres moyens de l’entreprise;
L’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de l’entreprise.
Tous les objets d’incitation doivent signer un contrat de travail ou un contrat de travail avec la société ou une filiale de la société au moment de l’octroi de l’option d’achat d’actions et pendant la période d’évaluation du plan d’incitation.
2. Les personnes suivantes ne doivent pas être encouragées:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Si, au cours de la mise en œuvre du régime d’incitation, l’objet de l’incitation se trouve dans l’une des circonstances susmentionnées, la société mettra fin à son droit de participer au régime d’incitation et annulera les options d’achat d’actions qu’elle a accordées mais qu’elle n’a pas encore exercées.
La répartition des options d’achat d’actions accordées par le régime d’incitation entre les objets d’incitation est la suivante:
Proportion des actions accordées par rapport au nombre total d’actions (10 000) à la date de publication
Cadres moyens et techniciens de base (entreprises) (1 382 personnes) 3 113,00 100,00% 1,75%
Total 3 113,00 100,00% 1,75%
Note: 1. Les objectifs d’incitation du régime ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
2. Les actions de la société acquises par l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation au moyen de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépassent pas 1% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation.
3. Si l’objet de l’incitation renonce aux droits et intérêts accordés pour quelque raison que ce soit, le Conseil d’administration ajuste en conséquence la quantité accordée.
4. La différence entre la somme des totaux ci – dessus et la somme des décimales indiquées est due à l & apos; arrondissement. Nombre d’options d’achat d’actions accordées
Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre de ce régime d’incitation est de 31 130000, soit environ 1,75% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation.
Avant l’exercice de l’objet d’incitation, si la société a des questions telles que la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement ou la réduction des actions, l’attribution d’actions, etc., le nombre d’options d’achat d’actions accordées sera ajusté en conséquence Conformément aux dispositions du plan d’incitation. Source des actions
Le régime d’incitation adopte le mode d’incitation des options d’achat d’actions, et la source des actions est l’émission directionnelle d’actions ordinaires de la société a à l’objet d’incitation. Période de validité, date d’octroi et calendrier des options d’achat d’actions
1. Durée de validité du plan
La durée de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi de l’option d’achat d’actions accordée jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation.
2. Date d’octroi du régime
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après l’examen et l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. Si la date déterminée conformément aux principes suivants n’est pas un jour de négociation, la date d’octroi est reportée Au premier jour de négociation suivant. La date d’octroi est fixée à 60 jours à compter de la date à laquelle le plan d’incitation est examiné et adopté par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. À ce moment – là, la société convoque le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour autoriser l’objet de l’incitation et achever les procédures pertinentes d’enregistrement et d’annonce. Si la compagnie ne termine pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle mettra fin à la mise en oeuvre du régime d’encouragement et l’option d’achat d’actions non accordée prendra fin.
3. Période d’attente pour ce plan
Toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation sont soumises à des périodes d’attente différentes à compter de la date d’octroi. L’intervalle entre la date d’octroi et la date d’exercice ne doit pas être inférieur à 12 mois. Les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes avant l’exercice.
4. Date de réalisation du plan
La période d’attente des options d’achat d’actions du régime d’incitation est de 12 mois, 24 mois et 36 mois à compter de la date d’octroi des options d’achat d’actions accordées en conséquence.
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, l’exercice des options d’achat d’actions peut commencer 12 mois après la date d’octroi. La date d’exercice doit être la date de transaction, mais elle ne peut être exercée dans les délais suivants:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, elle commence à courir 30 jours avant la date de l’annonce initiale;
Dans les dix jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
La date de survenance d’un événement majeur susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions et des produits dérivés de la société ou la date d’entrée dans la procédure de décision jusqu’à la date de divulgation conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la c
Si les conditions d’exercice spécifiées dans le présent plan d’incitation sont remplies, l’objet de l’incitation peut organiser l’exercice conformément aux modalités d’exercice suivantes.
La période d’exercice et le calendrier d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont les suivants:
Calendrier d’exercice
