En tant qu’administrateur indépendant de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) Le présent rapport sur l’exercice des fonctions en 2021 est le suivant:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Xu Liping: Professeur de comptabilité, ancien Directeur du Département de gestion financière de l’université Hunan. Il est actuellement professeur de comptabilité à l’École d’administration des affaires de l’université Hunan et professeur de doctorat.
Liu Donglai: comptable principal, ancien Directeur du Département d’audit et Directeur du Département financier de Hunan Electric Power Company, a pris sa retraite.
Peng Jiangang: Professeur à l’École des finances et des statistiques, a successivement été secrétaire et Vice – Président de la branche générale du parti de l’École des finances de l’Université Hunan, Vice – Président de l’Institut de recherche de l’Université Hunan, scientifique en chef du projet 985 et membre du Comité du parti de l’Université Hunan. Il est actuellement membre du Comité académique de l’Université Hunan, Directeur du Centre de recherche sur la gestion financière, professeur à l’École des finances et des statistiques et superviseur de doctorat en finance. Xie Li: professeur d’économie, chargé de cours et professeur agrégé au Département d’économie de la faculté d’économie et de commerce de l’Université Hunan, assistant du doyen de la faculté d’économie et de commerce de l’Université Hunan, professeur d’économie et professeur de doctorat. Il est actuellement Directeur du Centre de recherche « Carbon Dafeng, Carbon neutralization » de l’Université Hunan, professeur d’économie et professeur de doctorat.
L’administrateur indépendant de la société n’a aucun intérêt dans l’actionnaire contrôlant de la société et ses sociétés affiliées, et il n’y a pas d’autres relations économiques avec la société, à l’exception du poste d’administrateur indépendant, qui sont indépendantes. Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant, en 2021, nous avons participé activement et consciencieusement à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et à tous les comités spéciaux du Conseil d’administration. En 2021, la société a tenu deux réunions du Comité de stratégie, une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation, sept réunions du Comité de nomination, six réunions du Comité d’audit, 14 réunions du Conseil d’administration et quatre réunions des actionnaires. Les administrateurs indépendants ont participé à l’Assemblée en personne et ont soigneusement examiné Diverses propositions du Conseil d’administration et des comités spéciaux du Conseil d’administration. En ce qui concerne les questions importantes nécessitant une décision du Conseil d’administration, nous avons pris l’initiative de comprendre et d’obtenir les informations et les documents pertinents nécessaires avant de prendre une décision. Au cours de la réunion, nous avons examiné attentivement diverses propositions, participé activement à la discussion, exprimé pleinement des opinions et des suggestions et pris des décisions prudentes. Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants ont visité et inspecté l’entreprise à plusieurs reprises, et les cadres supérieurs de l’entreprise ont rendu compte de façon exhaustive de la production et de l’exploitation de l’entreprise et de l’état d’avancement des questions importantes au cours de l’année en cours. Les administrateurs indépendants s’acquittent consciencieusement de leurs responsabilités et obligations au cours de la préparation et de la divulgation des rapports périodiques. Une fois que l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel a émis l’opinion préliminaire de l’audit, les administrateurs indépendants et l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel ont tenu une réunion de communication sous la forme d’une conférence téléphonique afin de trouver et de coordonner en temps opportun les problèmes existants dans le travail d’audit et d’assurer l’exactitude et l’exhaustivité de la divulgation de l’information financière de la société. Les administrateurs indépendants ont une connaissance approfondie de l’amélioration et de la mise en œuvre des systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de la société, de la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, de la gestion financière, du développement des entreprises et d’autres questions pertinentes, ont consulté les Documents pertinents et ont communiqué avec les services opérationnels concernés, et la société a coopéré activement de haut en bas pour assurer le fonctionnement conforme de la société.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
En 2021, la société a effectué les opérations connexes suivantes: proposition de transfert de 49% des capitaux propres de Datang Huayin Hunan Electric Power Materials Co., Ltd., une société par actions, à des parties liées; proposition de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) 2021 opérations quotidiennes entre apparentés; proposition de Transfert du capital social de China Datang Group finance Co., Ltd., une société par actions; proposition de fourniture d’une aide financière à des parties liées. Proposition relative à la garantie de la société pour le financement des parties liées.
Avant la réunion, les administrateurs indépendants ont examiné à l’avance les propositions relatives aux opérations entre apparentés et ont émis des avis indépendants, qui ont ensuite été soumis au Comité d’audit et au Conseil d’administration pour examen. Lors du vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, les personnes liées ont évité le vote. Après la réunion, les résultats du vote ont été divulgués au public sous la forme d’annonces de résolution à l’Assemblée, et les propositions ont été mises en œuvre.
Garantie externe et occupation des fonds
Au 31 décembre 2021, le montant total de la garantie externe de la compagnie s’élevait à 651 millions de RMB, soit le même niveau que l’année précédente. Et toutes les entreprises affiliées de la société, Datang Huayin You County Energy Co., Ltd., fournissent une garantie pour les prêts bancaires. En outre, la société et ses filiales contrôlantes n’ont pas d’autres garanties externes et n’ont pas de garanties en retard.
Il n’y a pas d’occupation non opérationnelle des fonds par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées. Utilisation des fonds collectés
Aucune
Nomination et rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs
Au cours de la période considérée, la société a remplacé 5 administrateurs et 4 cadres supérieurs, qui ont été soumis au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation respectivement après l’inspection par le Comité de nomination et les administrateurs indépendants, et les propositions ont été mises en œuvre.
En ce qui concerne la rémunération, en raison de l’impact de la situation épidémique, le Conseil d’administration de la société n’a pas procédé à une évaluation annuelle des dirigeants de la société. Une fois les résultats de l’évaluation publiés, ils doivent être examinés et approuvés par le Comité de rémunération et d’évaluation de la société et les administrateurs indépendants, puis soumis au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Le 29 janvier 2022, la compagnie a publié l’annonce de la prévision de la perte de rendement de 2021. Selon les calculs préliminaires du Département financier de la compagnie, le bénéfice net attribuable aux actionnaires de la société cotée en 2021 devrait être de – 2128 milliards de RMB à – 2468 milliards de RMB.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
En 2021, la société a renouvelé l’emploi de TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant que cabinet d’audit annuel de la société. La proposition de renouvellement de l’emploi de TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) et de paiement des frais d’audit pour 2020 a été examinée et approuvée par le Comité d’audit, le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la procédure, et la proposition a été mise en œuvre.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Aucun dividende n’a été versé en 2021 en raison du bénéfice cumulé négatif de la société.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
L’actionnaire contrôlant de la société, China Datang Group Co., Ltd. (ci – après dénommé « Datang Group»), a normalisé l’engagement d’éviter et de résoudre la concurrence horizontale pris lors de la réforme de la structure des actions fractionnées de la société en 2006. Les questions pertinentes sont décrites comme suit:
Datang Group s’engage à:
1. Injecter Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744)
2. Les actifs à injecter par le Groupe Datang doivent satisfaire simultanément aux conditions suivantes:
Il n’y a pas de tendance négative à la baisse de la rentabilité prévue de la société pour les actifs à injecter;
Après l’injection d’actifs, il est utile d’améliorer la qualité des actifs de la société cotée, d’accroître la rentabilité continue de la société et d’améliorer la situation financière de la société, dans laquelle le bénéfice par action ou le taux de rendement de l’actif net de la société cotée doit présenter une tendance à l’augmentation;
Les actifs à injecter doivent satisfaire aux conditions d’inscription, y compris une propriété claire et des procédures d’approbation complètes.
La société achète des actifs électriques de haute qualité du Groupe Datang dans la province de Hunan en émettant des actions supplémentaires non publiques du Groupe Datang; Terminé au plus tard le 30 juin 2017.
Afin de tenir sa promesse, le Conseil d’administration de la société a tenu sa 8e réunion en 2014 et a examiné et adopté neuf propositions relatives à la réorganisation des actifs, y compris la proposition d’émission d’actions pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie et le plan de transaction connexe de la société, afin de commencer l’intégration des actifs. Le 26 juin 2015, la société a obtenu l’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
À l’heure actuelle, les actifs électriques du Groupe Datang dans la province de Hunan sont les suivants: 1. Datang Shimen Power Generation Co., Ltd., d’une capacité installée de 600 MW. Datang Group détient 49% des actions. 2. Datang Hengyang Power Generation Co., Ltd., d’une capacité installée de 21,9 MW. Datang Group détient 66,23%. Étant donné que Datang Shimen Power Generation Co., Ltd. N’a pas obtenu de bons résultats d’exploitation à l’heure actuelle et qu’elle n’est pas en mesure d’assurer une rentabilité durable, l’échelle des actifs de Datang Hengyang Power Generation Co., Ltd. Est très petite et le nombre d’actionnaires dispersés est difficile à déterminer, de sorte que les deux actifs susmentionnés ne peuvent pas répondre aux besoins d’injection d’actifs.
Compte tenu de la situation réelle et afin de résoudre complètement le problème de la concurrence entre pairs, la société a communiqué à plusieurs reprises avec l’actionnaire contrôlant. En juin 2021, Datang Group, l’actionnaire contrôlant, a publié l’avis sur l’annulation de la succursale Hunan de la société du Groupe, selon lequel: « en révoquant la succursale Hunan de China Datang Group Co., Ltd., les dirigeants concernés seront naturellement démis de leurs fonctions. Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) À la fin de décembre 2021, la succursale Hunan du Groupe Datang avait été annulée et les cadres supérieurs concernés n’avaient plus de statut à temps partiel. Entre – temps, Datang Group a confié à Hengyang et Shimen la gestion de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) La première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 a été examinée et adoptée.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
En 2021, la société a publié 71 annonces temporaires, dont 14 annonces de résolutions du Conseil d’administration, 5 annonces de résolutions du Conseil des autorités de surveillance, 4 annonces de résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et 48 Autres annonces temporaires, annonçant la réduction de la participation des actionnaires, les opérations entre apparentés et les émissions supplémentaires ciblées de la société. En outre, la compagnie a publié quatre rapports périodiques qui reflètent pleinement l’évolution de sa situation financière et de ses résultats d’exploitation au cours de l’année.
Mise en œuvre du contrôle interne
La deuxième réunion du Conseil d’administration de la société en 2021 a examiné et adopté la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020 et la proposition relative au rapport d’audit du contrôle interne de la société en 2020. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière. La société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux règlements pertinents.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Voir « 2. Aperçu annuel de l’exécution des fonctions des administrateurs indépendants; 3. Information sur les principaux sujets d’intérêt de l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants (i) opérations entre apparentés, (IV) Nomination et rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs, (vi) nomination ou remplacement d’un cabinet comptable et (vii) Mise en oeuvre du contrôle interne ».
Autres questions que les administrateurs indépendants jugent nécessaires d’améliorer la société cotée
Aucune.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
Au cours de la période considérée, nous nous sommes acquittés consciencieusement de l’obligation de loyauté et de diligence et des responsabilités des administrateurs indépendants de manière indépendante, de bonne foi et diligente, nous avons respecté les lois, règlements et statuts pertinents et nous avons effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Participer activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement toutes les propositions, accorder une grande attention à la gestion opérationnelle, à la stratégie de développement et à la situation financière de l’entreprise, et donner des avis raisonnables sur les questions importantes. Conformément aux exigences réglementaires, nous avons inspecté et guidé les travaux pertinents de la société. Au cours de la période visée par le rapport, nous avons rendu un jugement objectif et impartial sur des questions telles que les rapports réguliers de la société et les transactions entre apparentés, émis des opinions indépendantes et publié des instructions spéciales sur des questions connexes, jetant ainsi les bases d’une décision scientifique du Conseil d’administration. En outre, la supervision et l’inspection de l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs, de la divulgation de l’information, etc., ont favorisé le fonctionnement normal de l’entreprise, ont mieux protégé les intérêts de l’entreprise et ont contribué à améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise de l’entreprise.
