Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Risuntek Inc(002981) 2022 stock option Incentive plan (Draft)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2002
Table des matières
Table des matières 1 Interprétation… 2 Déclaration… Contenu principal du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 4 (i) La source des actions et le nombre d’options d’achat d’actions accordées… 4 (Ⅱ) Portée de l’objet d’incitation et répartition des options d’achat d’actions… 4 (III) prix d’exercice et méthode de détermination des options d’achat d’actions 5 (Ⅳ) La durée de validité, la date d’octroi, la période d’attente, les modalités d’exercice et les restrictions à la vente du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions 5 (v) Conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions 7 (vi) Autres éléments du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions Avis du Conseiller financier indépendant 11 (i) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital… 11 (II) avis de vérification sur la mise en œuvre du traitement comptable du plan d’incitation au capital 13 (III) avis de vérification sur la mise en oeuvre du système d’évaluation du plan d’incitation au capital….. 13 (IV) avis de vérification sur l’impact de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires….. 14 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital nuit aux intérêts de la société et de tous les actionnaires….. Documents à consulter et lieu à consulter 15 (i) Documents à consulter… 15 (II) lieu de référence 15 ans.
Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022.
Plan d’incitation au capital (projet), cette incitation fait référence au plan d’incitation au capital (projet) du plan d’incitation au capital (projet) de 2022.
Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Guangdong Chaoyang Television Independent Financial Advisor Report, this report refers to the 2022 stock option Incentive plan (Draft) of Subsidiary Technology Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions désigne le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à des conditions prédéterminées dans un certain délai à l’avenir.
L’objet de l’incitation est le personnel participant au régime d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société déterminé par le régime d’incitation.
La période pendant laquelle les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions de l’objet d’incitation fixées dans le plan d’incitation n’ont pas encore été remplies par l’indicateur d’option commence à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation.
L’option d’exercice désigne la période pendant laquelle l’option d’achat d’actions détenue par l’objet de l’incitation peut être exercée après que les conditions d’exercice établies dans le régime d’incitation ont été remplies.
Les conditions d’exercice se réfèrent aux conditions requises par le régime d’incitation pour que l’objet de l’incitation exerce une option d’achat d’actions.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Risuntek Inc(002981)
C
Bourse de Shenzhen
The Independent financial consultant and Tashan Consulting refer to Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Déclaration
Tashan Consulting a été chargé d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022 et de publier le présent rapport. En ce qui concerne la publication du présent rapport, le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante:
1. Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents et informations pertinents fournis par la société. La société a garanti que les données et informations fournies sur le plan d’incitation sont vraies, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis professionnels que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société cotée et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par l’investisseur conformément au présent rapport.
3. Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur l & apos; hypothèse qu & apos; il n & apos; y a pas de changement majeur dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement du marché, de l’économie et de la société de la région et de l’industrie où se trouve l’entreprise; Les données et informations fournies par la société sont vraies, exactes et complètes; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter pleinement et correctement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords connexes de bonne foi; Il n’y a pas d’autres obstacles au Programme d’incitation et il peut être mené à bien avec succès; Il n’y a pas d’autres cas de force majeure ni d’autres facteurs imprévisibles qui pourraient avoir des effets négatifs importants.
4. Le présent rapport est publié par le conseiller financier indépendant conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’honnêteté et de crédibilité. Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins pour lesquelles la compagnie a l’intention de mettre en oeuvre ce programme d’encouragement et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Contenu principal du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (Ⅰ) Sources d’actions et nombre d’options d’achat d’actions accordées
1. La source d’actions du régime d’incitation est l’émission directionnelle d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation. 2. Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder dans le cadre de ce plan d’incitation est de 2 millions d’actions, ce qui représente environ 2,08% du capital social total de la société de 96 millions d’actions au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Parmi eux, 1 728900 actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,80% du total des 96 millions d’actions du capital – actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation et 86,45% du total des capitaux propres à accorder; Les 271100 subventions réservées représentent environ 0,28% du total des 96 millions d’actions du capital social de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation et 13,56% du total des capitaux propres à accorder.
Les actions de la société visées par tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser au total 10% du capital social total de la société.
Entre la date d’annonce du plan d’incitation et la fin de l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., la quantité d’octroi / d’exercice de l’option d’achat d’actions sera ajustée en conséquence. Champ d’application de l’objet d’incitation et répartition des options d’achat d’actions
L’objet de l’incitation accordée pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation ne doit pas dépasser 65 personnes, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs, les autres cadres clés de la société (y compris les filiales) et l’épine dorsale technologique de base (à l’exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs détenant individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants). La détermination de l’objet d’incitation pour l’octroi réservé est effectuée conformément aux critères d’octroi initial.
Tous les objets d’incitation doivent occuper un emploi dans la société (y compris les filiales) et signer un contrat de travail ou un accord d’emploi au moment de l’octroi de l’option d’achat d’actions par la société et pendant la période d’évaluation du plan d’incitation.
La répartition des options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’incitation est indiquée dans le tableau suivant:
Numéro de série nom nationalité fonction nombre d’emplois accordés en pourcentage du total des subventions en pourcentage du total des capitaux propres
Proportion de (10 000 exemplaires)
1 Yu Qisheng Vice – Directeur général de la Chine 12,00 6,00% 0125%
2 Xu Lin Zhejiang directeur et Directeur financier de la Chine 4,50 2,25% 0047%
3 Yuan Hong Secrétaire du Conseil d’administration de la Chine 4,00 2,00% 0042%
4 autres cadres clés et cadres techniques de base 152,39 76,20% 1587%
(62 au total)
Réservé 27,11 13,56% 0282%
Total 200,00 100,00% 2083%
Note: 1. S’il y a une différence dans la somme des données totales ci – dessus et des données détaillées, elle est arrondie.
2. Avant l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions, si l’objet d’incitation renonce aux droits et intérêts accordés, le Conseil d’administration ajuste le montant de l’octroi en conséquence et réduit directement les droits et intérêts cédés par l’objet d’incitation ou répartit ou ajuste les droits et intérêts cédés entre d’autres objets d’incitation à l’octroi réservé.
Les actions de la société acquises par l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne doivent pas dépasser 1% du total des actions de la société. Prix d’exercice et méthode de détermination des options d’achat d’actions
1. Prix d’exercice des options d’achat d’actions
Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions (y compris la réserve) accordée par le régime d’incitation est de 21,81 RMB / action. C’est – à – dire qu’une fois que les conditions d’exercice sont remplies, l’objet de l’incitation peut acheter des actions ordinaires d’actions a émises directionnellement par la société au prix de 21,81 RMB par action.
2. Méthode de détermination du prix d’exercice des options d’achat d’actions
Le prix d’exercice des options d’achat d’actions (y compris les réserves) accordées par le régime d’incitation n’est pas inférieur à la valeur nominale des actions de la société et n’est pas inférieur au plus élevé des prix suivants:
Le prix moyen de négociation des actions de la société le jour de négociation précédant l’annonce du plan d’incitation (montant total de la négociation des actions de la société le jour de négociation précédent / montant total de la négociation des actions de la société le jour de négociation précédent) est de 20,82 RMB par action;
Le prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédant l’annonce du plan d’incitation (montant total de la négociation des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédents / montant total de la négociation des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédents) est de 21,81 RMB par action. Période de validité, date d’octroi, période d’attente, modalités d’exercice et restrictions à la vente du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions
1. Durée de validité
Le régime d’encouragement est valable pour une période maximale de 48 mois à compter de la date de la première octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date de l’exercice ou de l’annulation de l’option d’achat d’actions.
2. Date de délivrance
Après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, le Conseil d’administration détermine la date d’octroi, qui doit être le jour de négociation. Dans les 60 jours suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, la société convoquera le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour déterminer la date de la première subvention et achever les procédures d’enregistrement et d’annonce. Si l’entreprise ne termine pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle doit divulguer en temps opportun les raisons pour lesquelles les travaux n’ont pas été achevés et mettre fin à la mise en oeuvre du plan d’incitation.
Les options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont accordées avant la publication du rapport de la société pour le troisième trimestre de 2022, faute de quoi les options d’achat d’actions réservées et accordées deviennent caduques.
3. Période d’attente et modalités d’exercice
La période d’attente pour les options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’encouragement est de 12 mois et de 24 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi. Les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation ne peuvent être transférées, mises en gage, hypothéquées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, etc.
Après l’expiration de la période d’attente du régime d’incitation, les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation entrent dans la période d’option réalisable. L’option d’achat d’actions sera exercée conformément à l’arrangement d’exercice du plan d’incitation une fois que les conditions d’exercice correspondantes auront été remplies et que les dispositions pertinentes de la c
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, elle commence à courir 30 jours avant la date de l’annonce initiale;
Dans les dix jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
La date à laquelle un événement majeur susceptible d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés se produit ou entre la date d’entrée dans la procédure de décision et la date de divulgation conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la c
Les modalités d’exercice des options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’incitation sont les suivantes:
Modalités d’exercice
