Fed Securities Co., Ltd.
À propos de Tong Petrotech Corp(300164)
Avis de vérification sur la gestion de la trésorerie de la Banque
Fed Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “fed securities”, “sponsor”) as sponsor of Tong Petrotech Corp(300164) (hereinafter referred to as “ Tong Petrotech Corp(300164) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux règles de cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen Les dispositions pertinentes, telles que Tong Petrotech Corp(300164)
According to the approval to Registration of Tong Petrotech Corp(300164) Selon les résultats de l’émission, la quantité totale d’actions émises par la société à sept objets spécifiques est de 31413610 actions, le prix d’émission est de 3,82 yuan / action, le montant total réel des fonds collectés est de 11999999020 Yuan, après déduction des dépenses d’émission de 530359977 Yuan (hors taxes), le montant net réel des fonds collectés est de 11469639043 yuan. La disponibilité des fonds collectés est vérifiée et confirmée par le rapport de vérification du capital Tong Petrotech Corp(300164)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, la société a formulé des mesures administratives pour les fonds collectés afin de gérer le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. Des dispositions spécifiques ont été prises pour la surveillance et le rapport sur l’utilisation des fonds, les fonds collectés ci – dessus ont été stockés dans un compte spécial et un accord tripartite de surveillance des fonds collectés a été signé.
Utilisation des fonds collectés et raisons de leur inactivité
Comme le prospectus d’émission d’actions, les éléments d’investissement des fonds collectés et le plan d’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Nom du projet montant total de l’investissement dans le projet montant de l’investissement proposé dans le Fonds de collecte de fonds
Projet de modernisation des services techniques de perforation du gaz de schiste 850 Anhui Huamao Textile Company Limited(000850) 000
Fonds de roulement supplémentaires 3 500,00 3 500,00
Total 12 000,00 12 000,00
Étant donné que la construction d’un projet d’investissement avec des fonds collectés nécessite un certain cycle, selon le calendrier de construction du projet d’investissement avec des fonds collectés, une partie des fonds collectés sont inactifs à court terme à ce stade.
Informations de base sur l’utilisation des fonds inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Objet de l’investissement
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, sur la base de la garantie de la sécurité des fonds collectés et de l’absence d’impact sur le calendrier de construction des projets d’investissement des fonds collectés, les fonds collectés inutilisés doivent être utilisés rationnellement, des produits de gestion financière à haute sécurité et à bonne liquidité tels que les dépôts structurés et les certificats de dépôt de grande valeur doivent être achetés et le rendement des fonds collectés doit être amélioré.
Limite d’investissement
La société a l’intention d’utiliser des fonds collectés inutilisés d’au plus 80 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie, dans les limites susmentionnées, les fonds peuvent être utilisés de façon continue.
Variétés d’investissement
Afin de contrôler les risques, les types d’investissement sont les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits financiers à haute sécurité, à bonne liquidité et à court terme (pas plus de 12 mois).
Durée de vie
La période d’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie est d’un an à compter de la date d’adoption par le Conseil d’administration.
Mode de mise en œuvre
Le Conseil d’administration autorise la direction opérationnelle de la société à exercer les pouvoirs de décision pertinents et à signer les documents juridiques pertinents dans le cadre de la durée de vie et de la limite d’utilisation. Ses pouvoirs comprennent, sans s’y limiter, la sélection d’émetteurs de produits financiers qualifiés, la détermination du montant de la gestion financière, la sélection de produits financiers et la signature de contrats ou d’accords connexes. Sous la supervision du Vice – Président des finances, le Département des finances de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en œuvre spécifiques. Les produits de gestion du patrimoine investis par des fonds collectés inutilisés ne sont pas mis en gage et les fonds non collectés ne sont pas déposés dans des comptes de règlement spéciaux pour les produits ou utilisés à d’autres fins.
Description de la relation d’association
La société n’a pas de relation d’association avec l’émetteur du produit de gestion financière.
Analyse des risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
Risque d’investissement
1. Risques liés aux politiques: le portefeuille des produits financiers est conçu en fonction des lois et politiques pertinentes en vigueur. Si les politiques macro économiques nationales et les lois et politiques pertinentes du marché changent, ce qui entraîne des fluctuations des prix du marché, ce qui peut influer sur le rendement prévu des produits financiers ou sur la sécurité du principal financier.
2. Risque de taux d’intérêt: en raison de la volatilité du marché, l’investissement dans les produits de gestion financière sera confronté à un certain risque de taux d’intérêt. Pendant la durée du produit, si la Banque populaire de Chine augmente le taux d’intérêt du dépôt, le client perdra la possibilité d’augmenter le rendement lorsque le Fonds est affecté au dépôt, ou le risque que le rendement réel soit négatif en raison de l’augmentation de l’indice des prix, ce qui entraîne un rendement inférieur au taux d’inflation.
3. Risque de liquidité: les produits de gestion financière ne sont pas liquides à tout moment. Conformément aux dispositions pertinentes du produit de gestion financière, si l’investisseur n’a pas le droit de résilier le contrat à l’avance, il est prêt à détenir le produit de gestion financière jusqu’à la résiliation du contrat.
4. Risque d’investissement: les clients ne peuvent obtenir que les revenus expressément convenus des produits de gestion financière. À l’exception des revenus et de la méthode de répartition des revenus expressément convenus dans l’Accord de produit, tout revenu estimatif, le revenu mesuré ou une expression similaire n’a pas d’effet juridique et ne représente pas les revenus réels que le client peut obtenir, ni ne constitue un engagement de revenu de la Banque et d’autres institutions financières à l’égard des produits de gestion financière, à titre de référence seulement lorsque le client prend des décisions d’investissement au début de la période.
5. Risques opérationnels et de surveillance du personnel concerné.
6. Risque de force majeure: il s’agit de l’apparition de facteurs de force majeure tels que les catastrophes naturelles, la guerre et les changements de politique, qui affecteront gravement le fonctionnement normal des marchés financiers, entraînant une diminution ou une perte des revenus des actifs de gestion financière, et même affectant l’acceptation, l’investissement et le remboursement normaux des produits de gestion financière, affectant ainsi la sécurité des fonds des produits de gestion financière.
En ce qui concerne le risque d’investissement, les mesures proposées sont les suivantes:
1. La société se conformera strictement au principe de l’investissement prudent et ne peut acheter des produits de gestion financière que pour une période ne dépassant pas 12 mois dans les limites susmentionnées;
2. Le Département financier de la société doit affecter du personnel spécial pour analyser et suivre en temps opportun l’orientation des produits de gestion financière et l’état d’avancement du projet. Si des facteurs défavorables sont découverts ou jugés, des mesures de préservation correspondantes doivent être prises en temps opportun pour contrôler les risques d’investissement;
3. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds collectés et la gestion de la trésorerie de la société, et peuvent engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits si nécessaire.
Impact sur le fonctionnement quotidien de l’entreprise
La gestion de la trésorerie de l’entreprise à l’aide des fonds collectés inutilisés est effectuée sur la base de l’assurance de la sécurité des fonds de l’entreprise et de l’absence d’impact sur le calendrier de construction des projets d’investissement des fonds collectés. Grâce à une gestion financière modérée à court terme, nous pouvons obtenir un certain rendement des investissements, améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et obtenir plus de rendement des investissements pour les actionnaires de la société.
Procédures d’approbation pertinentes et avis de vérification
Délibération du Conseil d’administration
La société a tenu la 23e réunion du 7ème Conseil d’administration le 13 avril 2022 et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Sur la base de la garantie de la sécurité des fonds collectés et de l’absence d’impact sur l’avancement de la construction des projets d’investissement des fonds collectés, il a été convenu que la société n’utiliserait pas les fonds collectés plus de 80 millions de RMB pour acheter des produits financiers sûrs et liquides tels que des dépôts structurés et des certificats de dépôt de grande valeur. Dans les limites susmentionnées, les fonds peuvent être utilisés de façon continue pendant une période d’un an à compter de la date d’adoption par le Conseil d’administration et la période de gestion financière individuelle ne doit pas dépasser un an (y compris un an).
Délibération du Conseil des autorités de surveillance
La compagnie a tenu la 12e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance le 13 avril 2022 et l’a approuvée.
En ce qui concerne la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, le Conseil des autorités de surveillance estime que, sous réserve d’assurer la sécurité des fonds collectés et de ne pas affecter le calendrier de construction des projets d’investissement financés par les fonds collectés, il est convenu que la société n’utilisera pas les fonds collectés plus de 80 millions de RMB pour acheter des produits financiers à court terme à haute sécurité et à bonne liquidité, tels que des dépôts structurés et des certificats de dépôt de grande valeur, et que les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans les limites susmentionnées. Le délai est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration.
Avis des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants de la société estiment que, sans affecter la construction du projet de collecte de fonds et le fonctionnement normal de la société, il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires d’utiliser raisonnablement les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, qui ne doivent pas dépasser 80 millions de RMB (y compris le principal), afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés inutilisés, d’augmenter le revenu de placement de la société et d’obtenir plus de rendement pour la société et les actionnaires. Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, ni de dommage aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Les procédures de prise de décisions et d’examen de la question sont légales et conformes et donnent un consentement clair à ce qui précède.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, Tong Petrotech Corp(300164) L’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie est conforme aux exigences des lois et règlements tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 de la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM, etc., et il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires de la société.
En résum é, les titres de la Réserve fédérale n’ont aucune objection à l’utilisation par la société des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. (aucun texte ci – dessous)
