Ping An Securities Co., Ltd.
À propos de Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Rapport d’inspection périodique du site 2021
Nom de l’institution de recommandation: Ping An Securities Co., Ltd. Nom abrégé de la société de recommandation: Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Nom du représentant de la recommandation: mou Jun tél.: 021 – 38633117
Nom du représentant de la recommandation: Wang Yuming tél.: 021 – 38633117
Nom des inspecteurs sur place: Ren Zhongyu et Liu Ming
Période correspondante d’inspection sur place: du 1er janvier 2021 au 31 décembre 2021
Inspection sur place: du 1er avril 2022 au 2 avril 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: consulter les statuts, les règles de procédure des « trois conseils et un niveau», le système de prise de décisions interne et d’autres systèmes; Consulter les documents des trois réunions; Obtenir les documents de décision sur les changements apportés aux administrateurs, aux superviseurs et aux cadres supérieurs, ainsi que les documents de divulgation de l’information; Inspecter les principaux sites de gestion de l’entreprise sur place; Entretien avec le Secrétaire du Conseil d’administration, etc.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si les procès – verbaux des trois réunions sont complets, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales pertinentes de la Bourse
6. Si les procédures et les lettres correspondantes ont été respectées en cas de changement important dans la supervision des administrateurs √
Obligation de divulgation des intérêts
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a exécuté √
Procédures et obligations de divulgation correspondantes
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: consulter le système d’audit interne de l’entreprise et les documents du Département d’audit interne; Accès aux réunions du Comité de vérification; Consulter les documents de décision relatifs à la gestion financière confiée par la société, etc.
1. Si le système d’audit interne a été mis en place conformément aux dispositions pertinentes et si le Département de l’audit interne a été créé √ (le cas échéant)
2. Si le système d’audit interne est mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions √
Service de vérification du Ministère (le cas échéant) 3. Si la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification est conforme (le cas échéant √) 4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Département de l’audit interne? √ le cas échéant 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration de la vérification interne au moins une fois par trimestre √ progrès des travaux, qualité et principaux problèmes constatés (le cas échéant) 6. Le Service d’audit interne fait – il rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, sur les questions √ identifiées dans l’audit interne? 7. Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ (le cas échéant) 8. Si le Service d’audit interne soumet le plan de travail d’audit interne de l’année suivante (le cas échéant) au Comité d’audit dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice comptable 9. Si le Service d’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne (le cas échéant) au Comité d’audit √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service de vérification interne soumet au Comité de vérification au moins une fois par année √ rapport d’évaluation du contrôle ministériel (le cas échéant) 11. Si √ un système de contrôle interne complet et conforme (Ⅲ) a été mis en place pour vérifier sur place la divulgation de l’information sur des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture: consulter l’index du catalogue de divulgation de l’information de l’entreprise et les documents de divulgation de l’information pertinents; Consultez le système de divulgation de l’information de l’entreprise, le système de gestion des investisseurs, les dossiers de gestion des relations avec les investisseurs, etc.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des renseignements importants sont conformes aux règlements pertinents du système de gestion de la divulgation de l’information de la compagnie 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif de la bourse √ (ⅳ) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de la société contre les dommages moyens d’inspection sur place: obtenir des documents institutionnels tels que Les opérations entre apparentés et la garantie externe; Consulter les rapports périodiques, les détails des opérations entre apparentés et les détails des garanties externes; Examiner les procédures de délibération relatives aux opérations entre apparentés, aux garanties extérieures et aux documents de divulgation d’informations, etc.
1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement √ ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √ 7. Si la situation financière de la partie garantie ne s’est pas détériorée et si la partie garantie n’a pas remboursé la dette garantie à l’échéance 8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation correspondantes √ ont été respectées à nouveau (v) Moyens d’inspection sur place pour l’utilisation des fonds collectés: communiquer avec le personnel concerné de la société, consulter les données pertinentes de la société sur L’utilisation des fonds collectés et vérifier l’état de stockage et d’utilisation des fonds collectés par la société.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √
Situation 4. S’il n’y a pas de changement non autorisé de l’objet des fonds collectés, de réapprovisionnement temporaire du Fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en oeuvre lorsque √ les procédures d’examen ne sont pas respectées 5. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si elle a utilisé des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utilisé des fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement √ ou remboursé des prêts bancaires? Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée, si l’avancement du projet et l’investissement √ les avantages sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthode d’inspection du rendement sur place: consulter le rapport annuel 2021 de l’entreprise, communiquer avec le personnel concerné sur le rendement de l’entreprise, comprendre le développement des affaires de l’entreprise, et examiner le développement de l’industrie et la situation financière d’entreprises comparables.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Par rapport à des entreprises comparables dans la même industrie, si le rendement de l’entreprise est exempt d’anomalies évidentes √ (Ⅶ) Moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de l’entreprise et des actionnaires: consulter les rapports réguliers et temporaires de l’entreprise et d’autres documents d’information; Obtenir les notes d’information émises par la société; Interviewer les dirigeants de l’entreprise pour en savoir plus sur l’exécution des engagements de l’entreprise et des actionnaires.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres moyens importants d’inspection sur place: examiner les statuts, le plan de distribution des dividendes, les résolutions pertinentes et les documents d’information; Consulter les principaux contrats de la société, les dossiers de paiement de fonds importants et les pièces justificatives pertinentes; Entrevues avec la haute direction.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important √ ou le risque
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si l’organisme de réglementation et l’organisme de recommandation découvrent les problèmes de l’entreprise conformément à √
Les exigences pertinentes doivent être rectifiées. Ⅱ. Les problèmes constatés lors de l’inspection sur place et la description de l’inspection sur place n’ont révélé aucun problème nécessitant une rectification de la part de l’émetteur.
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