Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Western Metal Materials Co.Ltd(002149) La surveillance et la vérification de l’état de fonctionnement conformément à la loi, de la situation financière et de la mise en place et de l’amélioration du système de contrôle interne ont permis d’assurer le fonctionnement normal et le développement sain de la société et de protéger pleinement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée sont les suivants:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu cinq réunions.
La sixième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 3 février 2021, au cours de laquelle la proposition d’ajustement d’une partie de l’équipement des projets d’investissement financés par des fonds collectés, la proposition de remplacement des fonds collectés par des fonds collectés qui ont été investis à l’avance et la proposition d’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été examinées et adoptées. La septième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 29 mars 2021, au cours de laquelle le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, le rapport annuel et le résumé du rapport annuel pour 2020, le rapport financier final pour 2020, le plan de distribution des bénéfices pour 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2020 et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés pour 2020 ont été examinés et adoptés. Proposition relative au montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, proposition relative à l’autorisation du Président du Conseil d’administration de signer le contrat de prêt aux institutions financières et le contrat de financement hypothécaire d’actifs, proposition relative à la garantie des filiales contrôlantes, rapport sur le budget financier de 2021 et proposition relative au renouvellement de L’institution d’audit de 2021.
La huitième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 29 avril 2021 et le rapport du premier trimestre 2021 et la proposition de modification des conventions comptables ont été examinés et adoptés.
La neuvième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance a eu lieu le 25 août 2021 et le rapport semestriel 2021 a été examiné et adopté.
La dixième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 26 octobre 2021 et a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021 et la proposition d’ajustement du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021.
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes en 2021
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les autorités de surveillance ont assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et à toutes les assemblées des actionnaires en tant que participants sans droit de vote et ont supervisé et inspecté l’ensemble du processus de convocation de l’Assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration, les questions de résolution, la mise en œuvre des Résolutions de l’Assemblée des actionnaires par le Conseil d’administration et l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures d’organisation, de convocation, de convocation et de prise de décisions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires sont légales et conformes, que les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent s’acquitter de leurs obligations de bonne foi et de diligence dans l’exercice de leurs fonctions, qu’ils sont responsables de leur travail et qu’ils ne violent pas les lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts des actionnaires.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a effectué une surveillance efficace et une vérification minutieuse de la situation financière et des résultats d’exploitation de la société en 2021. Le système financier, le système de contrôle interne, les normes d’exploitation financière et les rapports financiers de la société peuvent refléter fidèlement, fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Il a vérifié la préparation et l’examen des rapports périodiques par le Conseil d’administration et a émis des avis d’examen. Il a estimé que les procédures du Conseil d’administration pour la préparation et l’examen des rapports annuels, semestriels et trimestriels étaient conformes aux lois, aux règlements administratifs et aux dispositions de la c
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société a été en mesure de gérer et d’utiliser les fonds collectés conformément aux mesures de gestion des fonds collectés par la société. Le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société et le rapport spécial d’assurance publié par le cabinet comptable sont conformes à l’utilisation réelle des fonds collectés par la société.
Opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné les propositions relatives à l’estimation des opérations entre apparentés et à l’ajustement des opérations entre apparentés de la société, a vérifié les opérations entre apparentés effectuées par la société et a estimé que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés effectuées par la société étaient conformes aux lois, règlements et statuts pertinents et qu’elles étaient tarifées sur la base du principe d’une rémunération équivalente et d’une juste valeur marchande, sans violer les principes d’ouverture, d’équité et d’équité. Il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
Contrôle interne de la société
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société et le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021, et a estimé que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et pouvait être mise en œuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la mise en œuvre du système de gestion des initiés en matière d’information privilégiée de la société et a estimé que la société avait mis en place un système de gestion des initiés relativement parfait en matière d’information privilégiée et qu’elle était en mesure de bien gérer l’information privilégiée et d’enregistrer les initiés en stricte conformité avec les exigences, de prévenir efficacement les opérations d’initiés et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’opérations d’initiés effectuées par des personnes liées à l’aide d’informations privilégiées.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter sérieusement de ses fonctions conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance. Grâce à divers travaux du Conseil des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer Les fonctions de surveillance et d’inspection, de prévenir les risques opérationnels et de protéger davantage les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Les travaux sont menés dans les domaines suivants:
Superviser le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs conformément à la loi; Assister aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale de la société, superviser les procédures de prise de décisions sur les questions importantes, exhorter la société à améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise et à améliorer le niveau de gouvernance standard.
Superviser, inspecter et examiner sérieusement la situation financière, le système de gestion financière et les rapports périodiques de la société au cours de la période considérée, conformément à la loi, afin d’améliorer continuellement la normalisation du système de gestion financière et du contrôle interne de la société.
Renforcer l’auto – construction du Conseil des autorités de surveillance, améliorer continuellement la capacité des autorités de surveillance à s’acquitter de leurs fonctions et protéger les intérêts de la société et de tous les actionnaires en participant à diverses formations organisées par les autorités de surveillance, en renforçant l’apprentissage et l’échange avec le Conseil des autorités de surveillance D’autres sociétés cotées, en renforçant la communication avec les services d’audit interne et les institutions d’audit externe, etc.
Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Conseil des autorités de surveillance
14 avril 2022
