Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
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Conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen, l’auto – inspection de la mise en œuvre des règles de contrôle interne de la société a été effectuée. Voir le tableau ci – dessous pour plus de détails:
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et désigné par le Comité d’audit et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. 2. L’entreprise a – t – elle mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et a – t – elle affecté du personnel d’audit interne à temps plein? 3. La question de savoir si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre.
4. Si le Département de l’audit interne effectue au moins une vérification trimestrielle des éléments suivants:
Effectuer une inspection:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Investissement en valeurs mobilières sans objet
Capital – risque sans objet
(6) soutien financier externe sans objet
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l’audit interne. 6. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement et la qualité des travaux d’audit interne, ainsi que sur les principaux problèmes rencontrés. 7. Si le Département de l’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne au Comité d’audit à temps et si l’année suivante est le plan de travail d’audit interne. Contrôle interne de la divulgation de l’information
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1. La compagnie a – t – elle élaboré un système de gestion de la divulgation de l’information et un système interne de confidentialité des renseignements importants? 2. La société désigne – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières à consulter les questions des investisseurs sur le site Web interactif et à y répondre en temps opportun et de manière complète? 3. Si l’entreprise doit signer une lettre d’engagement pour un objet spécifique avant de communiquer directement avec un objet spécifique. 4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société établit – elle le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et publie – t – elle le formulaire et les pièces jointes (le cas échéant) utilisées dans le processus d’activité, telles que les présentations et les documents fournis, sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen en temps opportun, ainsi que sur le site Web de la société (le cas échéant)? Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d’initiés et la gestion de l’enregistrement des initiés avant la divulgation publique des informations d’initiés conformément à la loi? 2. La question de savoir si la société remplit le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée et forme le processus des questions importantes lors de la planification des questions importantes avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi est un mémorandum, et si le personnel concerné signe le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, s’il y a lieu de vérifier et d’enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les représentants des affaires des valeurs mobilières et les conjoints des personnes susmentionnées ont informé le Secrétaire du Conseil d’administration par écrit de leur plan de négociation avant d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés. 5. La question de savoir si les opérations entre apparentés de la société respectent strictement l’autorité d’examen et d’approbation est la procédure d’examen et l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. Contrôle interne des fonds collectés 1. La question de savoir si la société et ses filiales qui exécutent des projets de collecte de fonds stockent les fonds collectés dans des comptes spéciaux et signent en temps opportun l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés. 2. Si le Département de l’audit interne effectue au moins une collecte trimestrielle oui
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Effectuer une vérification de l’utilisation et du dépôt des fonds et donner des avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds recueillis. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds levés dans des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes et la gestion financière confiée, et n’a – t – elle pas utilisé les fonds levés pour le capital – risque, les investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de valeurs mobilières, ou pour le nantissement, les prêts confiés et d’autres investissements qui changent de façon déguisée l’objet des fonds levés? 4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, si elle n’a pas changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement permanents, si elle n’a pas utilisé les fonds collectés excédentaires pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les parties liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données sur les parties liées» de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen. Si les parties liées et leurs informations sont modifiées et si la société les met à jour dans un délai de deux jours ouvrables. Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient les opérations de capital entre la société et les parties liées au moins une fois par trimestre. 3. La société a – t – elle précisé l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les opérations entre apparentés et a – t – elle formulé et mis en œuvre les procédures d’examen correspondantes? 4. La question de savoir si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’existent pas réside dans l’occupation directe, indirecte et déguisée des fonds de la société cotée. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société a précisé dans les statuts l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe, ainsi que le système d’enquête sur la responsabilité en cas de violation de l’autorité d’examen et d’approbation et des Procédures d’examen.
2. La question de savoir si la garantie externe de la société respecte strictement l’autorité d’examen et d’approbation est une procédure d’examen et s’acquitte en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des investissements importants 1. La société a – t – elle précisé dans les statuts si l’Assemblée générale des actionnaires et les administrateurs sont:
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L’autorité d’approbation et les procédures d’examen du Conseil d’administration pour les investissements importants, ainsi que les autorités d’approbation et les procédures d’examen pertinentes, sont – elles conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen? 2. La question de savoir si les principaux investissements de la société sont strictement soumis à l’autorité d’examen et d’approbation, à la procédure d’examen et à l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. 3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle l’orientation des fonds collectés a été modifiée pour compléter en permanence le Fonds de roulement; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou pour rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. En cas de changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, la nouvelle action de contrôle est de savoir si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ont signé et déposé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et la lettre d’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
Nom de l’administrateur unique jours
3. En plus d’assister à la réunion du Conseil d’administration, si l’administrateur indépendant Dai lixing11 (utiliser au moins dix jours par an le 15 novembre 2021 pour quitter le poste de production de la société)
La mise en place de systèmes tels que les conditions de fonctionnement, la gestion et le contrôle interne est assurée par Fan yongming12.
Et la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration
Inspection sur place. 2 (le 15 novembre 2021, Li rongzhen a pris ses fonctions)
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) Conseil d’administration
13 avril 2022
