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Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que les dispositions pertinentes des statuts, sont formulés en fonction de la situation réelle de la société. Article 2 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux règles pertinentes de la c
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 4 le terme « informations privilégiées» employé dans le présent système désigne les informations qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, n’ont pas été rendues publiques en ce qui concerne les opérations et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société et de ses dérivés. Les renseignements suivants sont des renseignements d’initié: (1) Les changements importants apportés à la politique d’exploitation et à la portée de l’entreprise; Lorsque la société achète ou vend des actifs importants de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou lorsque l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les passifs, les capitaux propres et les résultats d’exploitation ont une incidence importante; La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance; La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes; Les changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société; En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président du Conseil d’administration ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions; Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société; Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi; Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi; La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants; Changement de notation de crédit des obligations de sociétés; Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société; Le défaut de paiement des dettes dues par la société; Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer; Les litiges et arbitrages importants impliquant la société; 21. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi; Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État et de la bourse. Article 5 l’expression « non divulgué» désigne le fait que la société n’a pas divulgué d’informations dans les journaux et périodiques désignés China Securities Journal, Securities Times, Securities Daily et Giant Tides Information Network. http://www.cn.info.com.cn. ) divulgation officielle. Article 6 aux fins du présent système, on entend par « initiés» les personnes concernées conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières. Désigne le personnel interne et externe pertinent de la société qui peut accéder à des informations privilégiées, y compris, sans s’y limiter: i) la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise; L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs; Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail; Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III enregistrement et dépôt
Article 7 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit fidèlement et complètement les archives des initiés des informations privilégiées de la société (voir annexe) conformément aux dispositions du présent système, enregistre en temps voulu la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification des négociations, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Article 8 l’enregistrement et le dépôt sont effectués par le Bureau du Conseil d’administration de la société et organisés par le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les informations privilégiées et les documents d’enregistrement sont conservés pendant au moins dix ans. En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des renseignements des initiés et du contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’engagement écrit pour confirmation.
Article 9 le contenu du dossier de l’initié d’informations privilégiées comprend, sans s’y limiter, le nom de l’initié d’informations privilégiées, le numéro de carte d’identité, l’heure de la connaissance des informations privilégiées, le lieu de la connaissance des informations privilégiées, la méthode de connaissance des informations privilégiées, le contenu des informations privilégiées, l’étape à laquelle les informations privilégiées se trouvent et l’heure d’enregistrement, etc. Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é. Article 11 lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte un mandat d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, il remplit les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cet organisme. Article 12 l’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés des informations privilégiées de cette Unit é. Article 13 les sujets visés aux articles 10 à 12 du présent système signifient les archives des initiés à la société par étapes en fonction de l’évolution des questions, mais le délai de signification des archives complètes des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences des articles 7 et 9 du présent système et confirmé par l’initié. Article 14 Lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, la société enregistre le nom du Département de l’administration, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment où l’information privilégiée est connue dans le dossier de la personne qui connaît l’information privilégiée une par une. Article 15 en ce qui concerne les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la Division, la scission, la cotation en bourse et le rachat d’actions, la société, en plus de remplir les dossiers des initiés de l’information privilégiée de la société cotée, établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des participants à la planification et les méthodes de planification et La personne concernée par le mémorandum doit signer le mémorandum pour confirmation.
Dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, la société soumet les dossiers des initiés et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes (signé et confirmé par le personnel concerné) au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du lieu d’enregistrement de la société et à La Bourse de Shenzhen. Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables des services fonctionnels, des succursales et des filiales contrôlantes de la société enregistrent et enregistrent les initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Article 17 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer rapidement la société de la situation des initiés à l’information privilégiée qui ont eu ou qui ont l’intention d’avoir des événements majeurs et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Chapitre IV confidentialité et responsabilité
Article 18 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance, signent les accords de confidentialité pertinents et les avis d’interdiction des opérations d’initiés avec la société, ne divulguent pas les informations privilégiées sous quelque forme que ce soit sans autorisation, n’effectuent pas d’opérations d’initiés, ne conseillent pas ou ne coopèrent pas avec d’autres pour acheter ou vendre des valeurs mobilières de la société. Article 19 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, la société, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs contrôlent les initiés des informations privilégiées dans une mesure minimale. Une personne spéciale est désignée pour soumettre et conserver les informations importantes. Article 20 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées. Article 21 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît à l’extérieur ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, celle – ci sanctionne la personne responsable concernée ou l’oblige à assumer la responsabilité de l’indemnisation conformément aux dispositions pertinentes. Quiconque est soupçonné d’avoir commis un crime est transféré aux organes judiciaires pour qu’ils enquêtent sur sa responsabilité pénale conformément à la loi. Article 22 la société se réserve le droit d’enquêter sur les responsabilités des sponsors, des organismes de services de valeurs mobilières et de leur personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société, des actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou des actionnaires potentiels ou Des contrôleurs effectifs de la société si la divulgation non autorisée de l’information de la société entraîne des pertes pour la société. Conformément aux dispositions et aux exigences de la c
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 23 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, règles départementales et documents normatifs pertinents. Article 24 le système entre en vigueur après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société et il en va de même pour les modifications. Article 25 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation du système. Annexe: archives des initiés
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Annexe:
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Informations privilégiées (Note 1):
Certificat interne
Rideau
Information sur le type de lettre information sur le type de pays information sur le type de pays information sur le type de relation entre la communication et les relations publiques cotées Code de la carte de crédit
