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Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lois et règlements pertinents, aux règles réglementaires de la c
Informations de base sur le Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit de la société se compose de trois membres, dont un président et deux membres. Du début de 2021 au 15 novembre 2021, le deuxième Comité d’audit du Conseil d’administration de la société était composé de Zhu xiangjun (administrateur indépendant), Fan yongming (administrateur indépendant) et Dai Mengxi (administrateur), dont les membres principaux étaient Zhu xiangjun, un professionnel de la comptabilité. Le 15 novembre 2021, la compagnie a tenu la première réunion du troisième Conseil d’administration et a élu les membres du Comité spécial du troisième Conseil d’administration. Le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration est toujours composé de Zhu xiangjun, Fan yongming et Dai Mengxi, et le comptable Zhu xiangjun est le Président.
Réunion du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société
En 2021, le Comité de vérification a tenu trois réunions, auxquelles tous les membres ont participé et ont émis des opinions de vérification, comme suit:
Résolution sur les questions examinées à la date de la réunion
1. Proposition relative à la distribution des bénéfices de la société en 2020
2. Discussion sur le renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021
CAS
Vérification du Conseil d’administration 3. Rapport sur les comptes financiers définitifs de la société pour 2020 et 2021
Proposition de la Commission concernant le rapport financier annuel d’avril 2021
Le 18 de la première réunion de l’année, il a été convenu à l’unanimité de la réunion 4 sur la confirmation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020.
Proposition de mise en œuvre
5. À propos de la livraison quotidienne liée prévue de la société en 2021
Proposition de yi
6. Proposition relative au rapport annuel 2020 de la société
7. Crédit bancaire de la société et de ses filiales en 2021
Proposition de quota
8. Discussion sur le rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020
CAS
9. Informations sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020
Proposition de rapport spécial sur la situation
10. Proposition relative au rapport du premier trimestre 2021
1. Texte intégral et résumé du rapport semestriel 2021 de la société
Proposition requise
Audit du Conseil d’administration
Le 2 août 2021, le Comité a proposé un rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours de la deuxième réunion de l’année d’accord semestriel 2021.
Observations
3. Discussion sur le plan semestriel de distribution des bénéfices de 2021
CAS
Audit du Conseil d’administration
La proposition de rapport sur le troisième trimestre de 2021 adoptée par le Comité le 102021 a été approuvée à l’unanimité lors de la troisième réunion du 22 octobre 2021.
Principales fonctions du Comité des commissaires aux comptes
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
1. Le Comité d’audit a tenu des discussions et des consultations avec les auditeurs externes à l’avance et a déterminé la portée, le calendrier et le plan de travail de l’équipe d’audit pour l’audit des rapports financiers de la société en 2020. Après la mobilisation des vérificateurs, une communication continue et adéquate a été établie avec le chef de projet de vérification au sujet des risques possibles et des points clés de la vérification; Après avoir écouté et examiné attentivement le rapport d’étape sur les travaux d’examen annuel de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership), après avoir examiné les opinions préliminaires d’audit émises par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership), il a fait rapport au Conseil d’administration.
2. Analyser et résumer les conditions de travail des comptables externes. De l’avis du Comité d’audit, le comptable chargé de l’audit annuel n’est pas en poste dans l’entreprise, il n’y a pas d’investissement mutuel direct ou indirect entre l’entreprise et l’entreprise, et il n’y a pas de relation d’affaires étroite entre les membres de l’équipe d’audit et le niveau de décision de l’entreprise. L’équipe d’audit possède l’expertise et les compétences nécessaires pour entreprendre la Mission d’audit et est compétente pour le travail d’audit.
3. Évaluer l’indépendance et le professionnalisme des institutions d’audit externe. Le Comité d’audit estime que Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) est qualifié pour exercer des activités liées aux valeurs mobilières, qu’il respecte strictement les normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales en matière d’audit de la société et qu’il est en mesure d’accomplir tous les travaux confiés par la société avec diligence, prudence et diligence. Après délibération et vote, le Comité d’audit propose au Conseil d’administration de la société de continuer à employer Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) comme auditeur externe de la société en 2022.
Examiner le rapport financier de la société et exprimer des opinions
Au cours de la période considérée, le Comité de vérification a examiné attentivement le rapport financier de la compagnie et a conclu que le rapport financier de la compagnie était vrai, exact et complet, qu’il reflétait fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la compagnie à tous les égards importants et qu’Il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes liées au rapport financier de la compagnie.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Le Comité d’audit a examiné attentivement le rapport de travail sur le contrôle interne de la société en 2020 et estime que la société a mis en place un système de gouvernance d’entreprise relativement parfait et un système de contrôle interne efficace conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences de la csrc et de la Bourse de Shenzhen. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre toutes les lois et tous les règlements, les statuts et le système de contrôle interne, et le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction des opérations ont fonctionné de manière normalisée, assurant ainsi les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Le Comité d’audit supervise et guide le fonctionnement quotidien du Département d’audit de la société et estime que le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la c
Iv) Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les services compétents et les institutions d’audit externe;
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a maintenu la communication avec le Conseil d’administration et a activement coordonné les contacts quotidiens et la coopération de travail entre le Directeur financier, le Département de l’audit interne et Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership), assurant ainsi le bon déroulement des travaux d’audit.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit s’est conformé aux statuts, au système de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et à d’autres dispositions pertinentes, s’est acquitté avec diligence et diligence des responsabilités et obligations liées à l’audit annuel et a assuré le bon déroulement de l’audit annuel de la société. Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a joué pleinement son rôle d’examen, de supervision et d’orientation des rapports financiers, des institutions d’audit externe et de l’audit interne, s’est acquitté efficacement de ses responsabilités et obligations et a encouragé le fonctionnement efficace du système de contrôle interne de la société.
Membres du Comité de vérification: Zhu xiangjun, Fan yongming et Dai Mengxi
14 avril 2022
