Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) 2022 ajustement du régime d’incitation restreint aux actions
Et de la première subvention
Rapport du Conseiller financier indépendant
Avril 2002
Table des matières
Explication… 3 Déclaration… 4. Procédures d’approbation du plan d’incitation 5. Conditions d’octroi 6. Différences entre l’octroi de cette subvention et le plan d’incitation adopté par l’Assemblée générale des actionnaires 4. Description de la réalisation des conditions d’octroi Avis du Conseiller financier indépendant 6. Documents de référence et lieu de référence – 13.
Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante: Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919)
Régime d’incitation au capital et actions restreintes: le régime d’incitation au capital et le régime d’incitation au capital en 2022
Plan d’incitation au capital (projet) désigne le plan d’incitation au capital (projet) du plan d’incitation au capital restreint de 2022
Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On Zhongwei New Materials Independent Financial Advisor Report, this report refers to 2022 restricted stock Incentive plan Adjustment of Co., Ltd.
Rapport du Conseiller financier indépendant pour la première subvention
Les actions restreintes et les actions sous – jacentes désignent un certain nombre d’actions de la société accordées par la société à l’objet d’incitation.
L’objet de l’incitation comprend les administrateurs, les cadres supérieurs, les techniciens de base et les autres personnes que le Conseil d’administration juge nécessaires.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution se réfère au prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé par le régime d’incitation.
L’option restreinte est la période pendant laquelle les conditions de libération de l’action restreinte ne sont pas remplies et que l’action restreinte ne peut être transférée, hypothéquée, mise en gage, garantie ou remboursée.
L’option de levée des restrictions est la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts désignent les statuts du Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919)
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
C
Shenzhen Stock Exchange
Registered and Clearing Company means China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
The Independent financial consultant and Tashan Consulting refer to Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Déclaration
Tashan Consulting a été chargé d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022 de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) et de publier le présent rapport. En ce qui concerne la publication du présent rapport, le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante:
1. Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles de cotation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents et informations pertinents fournis par la société. La société a garanti que les données et informations pertinentes fournies par la société concernant le plan d’incitation sont véridiques, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis professionnels que sur la faisabilité du plan d’incitation, s’il est favorable au développement durable de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, ne constitue pas une proposition d’investissement pour la société cotée et n’est pas responsable des risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par l’investisseur conformément au présent rapport.
3. Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur l & apos; hypothèse qu & apos; il n & apos; y a pas de changement majeur dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement du marché, de l’économie et de la société de la région et de l’industrie où se trouve l’entreprise; Les données et informations fournies par la société sont vraies, exactes et complètes; Toutes les parties concernées par le plan d’incitation sont en mesure de s’acquitter pleinement et correctement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords connexes de bonne foi; Il n’y a pas d’autres obstacles au Programme d’incitation et il peut être mené à bien avec succès; Il n’y a pas d’autres cas de force majeure ni d’autres facteurs imprévisibles qui pourraient avoir des effets négatifs importants. 4. Le présent rapport est publié par le conseiller financier indépendant conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité, d’honnêteté et de crédibilité. Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins pour lesquelles la compagnie a l’intention de mettre en oeuvre ce programme d’encouragement et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Procédures d’examen et d’approbation du plan d’incitation
1. Le 18 mars 2022, la vingt – huitième réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la société 2022 et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de La société 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions relatives à l’incitation au capital.
Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants approuvant la mise en œuvre du plan d’incitation.
2. Le 18 mars 2022, la 16e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société 2022 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2022 et la proposition relative à la vérification de la liste partielle des objets d’incitation accordée pour la première fois au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2022.
3. Du 19 au 28 mars 2022, le tableau d’affichage de la société a publié la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de 2022 et a publié le nom et le titre des objets d’incitation. Aucune organisation ou personne n’a soulevé d’objection ou de réaction défavorable et aucun dossier de rétroaction n’a été fourni pendant la période de publication. Le 1er avril 2022, la société a divulgué les avis d’examen et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation pour la première fois accordée dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2022. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation pour la première fois accordée dans le cadre du plan d’incitation et a expliqué l’information d’annonce.
4. Le 6 avril 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation aux actions par l’assemblée générale des actionnaires. Le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du régime restreint d’incitation aux actions de 2022 est également divulgué.
5. Le 13 avril 2022, la compagnie a tenu la vingt – neuvième réunion du premier Conseil d’administration et la dix – septième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux Actions restreintes de 2022 et la proposition d’attribution initiale d’actions restreintes par la compagnie aux objets d’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a de nouveau vérifié la liste ajustée des objets d’incitation et a émis des avis d’approbation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’ajustement et l’octroi du plan d’incitation. Conditions d’octroi
1. Date de la première subvention: 13 avril 2022.
2. Prix d’attribution: 63,97 yuan / action.
3. Quantité attribuée pour la première fois: 4 856530 actions.
4. Source des actions: la société émet des actions ordinaires de la société a à l’objet d’incitation.
5. Nombre de premières subventions accordées: 1 040. La répartition détaillée est indiquée dans le tableau ci – dessous:
Limitation de l’attribution par ordre d’achat proportion de l’attribution initiale par rapport au nombre total d’actions de la société (10 000 actions) à la date d’annonce des actions restreintes
1 Tao Wu Directeur, Vice – Président Chine 3,88 0,83% 0006%
2 Liao Xingxing Secrétaire du Conseil d’administration de la Chine 3,78 0,81% 0006%
3 Zhu Zongyuan Directeur financier de la Chine 3,38 0,72% 0006%
4 Li Weihua personnel technique de base en Chine 3,68 0,79% 0006%
5 personnel technique de base en Chine 3,68 0,79% 0006%
6 yin guizhen personnel technique de base en Chine 3,48 0,74% 0006%
7 membres du personnel technique de base de Yongzhi China 1,87 0,40% 0003%
Kim Operation Center
8 Dong Korea 2625 0,56% 0004%
Directeur général adjoint Hoan
Kang
9 Hee Korea expert 1,43 0,31% 0002%
Sam
Autres personnes jugées nécessaires par le Conseil 440760394,05% 0729%
(1031)
Total 4685653100,00% 0774%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1,00% du capital social total de la société. Le total cumulé des actions sous – jacentes de tous les régimes d’incitation en vigueur de la société ne doit pas dépasser 20,00% du total des actions de la société au moment de l’annonce du régime. 2. Si le nombre total dans le tableau ci – dessus n’est pas conforme au nombre final de la somme des valeurs de chaque élément, la raison en est l’arrondissement.
3. Les objets d’incitation réservés sont déterminés dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes sur les objets d’incitation sur le site Web désigné, au besoin.
6. Durée de validité: la durée de validité du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de la première subvention d’actions restreintes jusqu’à la date d’annulation de la vente restreinte ou du rachat de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. 7. Levée des restrictions à la vente:
La période de restriction à la vente de certaines actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation est de 12 mois, 24 mois et 36 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes. Les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu de ce régime d’incitation ne peuvent être transférées, garanties ou remboursées tant que l’interdiction de vente n’a pas été levée. Les actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en raison de la conversion de la réserve de capital en capital – actions, des dividendes en actions et des scissions d’actions ne peuvent pas être vendues ou transférées d’une autre manière sur le marché secondaire. La période de libération des actions restreintes est la même que celle des actions restreintes.
Après l’expiration de la période de restriction des ventes, la société s’occupera de la question de la levée de la restriction des ventes pour les objets d’incitation qui remplissent les conditions de levée de la restriction des ventes. Les actions restreintes détenues par les objets d’incitation qui ne remplissent pas les conditions de levée de la restriction des ventes seront rachetées et annulées par la société.
L’octroi initial d’une partie des actions restreintes est libéré en trois étapes à l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi initial, comme indiqué dans le tableau ci – dessous:
Levée des restrictions à la vente levée des restrictions à la vente levée des restrictions à la vente
