Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769)
Avis de vérification sur la levée de l'interdiction de la cotation et de la circulation des actions restreintes dans le cadre de l'offre publique initiale
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci - après dénommée « Huatai United securities» et « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) Les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d'autres règlements pertinents ont fait l'objet d'une vérification prudente des questions relatives à la cotation et à la circulation des actions émises avant l'offre publique initiale de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769)
Aperçu des actions émises avant l'offre publique initiale
Introduction en bourse
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l'approbation de l'offre publique initiale de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) 10690000 actions ordinaires de RMB (actions a) émises pour la première fois au public ont été cotées et négociées au Gem de la Bourse de Shenzhen le 15 avril 2019. Après cette offre publique, le capital social total de la société est passé de 32 055652 actions avant l'offre publique à 42 745652 actions.
Variation du capital social après la cotation
1. Le 8 mai 2020, la société a achevé l’enregistrement de l’octroi de la première phase du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes. Au total, 509900 actions restreintes ont été accordées à 106 objets d’incitation. Le capital social total de la société est passé de 42 745652 actions à 43 255552 actions. Pour plus de détails, veuillez consulter l'avis public sur l'achèvement de l'enregistrement de l'octroi de la première phase du régime d'encouragement restreint aux actions (avis no 2020 - 042) publié par la compagnie sur le site Web de Juchao information le 6 mai 2020. 2. Le 14 mai 2020, l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2019 de la société a examiné et adopté la proposition sur la distribution des bénéfices de 2019 et le plan de conversion de la réserve de capital en capital - actions. La société a augmenté le capital - actions total de la société de 43255552 actions à tous les actionnaires de 8 actions par 10 actions sur la base de la réserve de capital, et le capital - actions total de la société est passé de 43255552 actions à 7785993 actions. Pour plus de détails, veuillez consulter l'annonce de mise en œuvre de la répartition annuelle des capitaux propres en 2019 (annonce no 2020 - 051) publiée par la compagnie sur le site Web de megato information le 20 mai 2020.
3. As agreed in the reply of China Securities Regulatory Commission on approval of the Registration of Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) Pour plus de détails, veuillez consulter l'annonce de la société Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769)
4. La compagnie a tenu la 13e réunion du troisième Conseil d’administration et la 11e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 26 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes respectivement. L’évaluation du rendement au niveau de la compagnie n’était pas conforme à la norme en raison du départ de certains objets d’incitation et de la première période de libération des actions restreintes du premier plan d’incitation aux actions restreintes. La société a l'intention de racheter 398016 actions restreintes qui n'ont pas été libérées de la vente restreinte dans le cadre du premier plan d'incitation à l'achat d'actions restreintes annulé. Cette proposition a été examinée et adoptée par l'Assemblée générale annuelle de 2020 de la société le 18 mai 2021. Après examen et confirmation par la succursale de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Co., Ltd., l'annulation du rachat d'actions restreintes a été effectuée le 30 juillet 2021. Après l'annulation de ce rachat, le capital social total de la société est passé de 89624698 actions à 89226682 actions. Pour plus de détails, veuillez consulter l'avis public sur l'achèvement de l'annulation du rachat d'actions restreintes partielles (avis public No 2021 - 070) publié sur le site Web d'information de Juchao le 30 juillet 2021. Exécution des engagements par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d'actions
Limitation de la circulation des actions et engagement volontaire de verrouillage
1. Les actionnaires, M. Ji xuewen et M. Kong lingyong, s'engagent à:
Dans un délai de trente - six mois à compter de la date de l'offre publique initiale d'actions de la société en Chine et de la cotation au GEM, la société ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion des actions de la société qu'elle détenait directement ou indirectement avant l'offre publique initiale, ni ne rachète ces actions par la société. En cas de modification des actions de l'émetteur détenues par la société en raison de la répartition des capitaux propres, la société continuera de respecter les engagements susmentionnés. Si les actions de la société qu'elle détient sont réduites dans un délai de deux ans à compter de l'expiration de la période de blocage, le prix de réduction des actions n'est pas inférieur au prix d'émission de cette émission après ajustement en fonction de facteurs tels que l'exclusion des droits et des intérêts; Si, dans les six mois suivant la cotation des actions de la société, le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d'émission de cette émission après vingt jours de négociation consécutifs, ajusté en fonction de facteurs tels que l'élimination des droits et des intérêts, ou si, à la fin des six mois Suivant la cotation, le prix de clôture des actions est inférieur au prix d'émission de cette émission après ajustement en fonction de facteurs tels que l'élimination des droits et des intérêts, la période de blocage de la détention des actions de la société est automatiquement prolongée de six mois; En cas de changement d'emploi, de démission, etc., il respectera fidèlement les engagements susmentionnés. Après l'expiration de ce délai, les actions de la société transférées chaque année ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d'actions de la société détenues directement ou indirectement par Ji xuewen en tant que Président du Conseil d'administration et Kong lingyong en tant qu'administrateur ou / ou Directeur général de la société; Il ne transfère pas les actions de la société qu'il détient directement ou indirectement dans les six mois suivant son départ; Si la société fait une déclaration de démission dans un délai de six mois à compter de la date de l'offre publique initiale d'actions et de la cotation au GEM, elle ne transfère pas les actions de la société détenues directement dans un délai de dix - huit mois à compter de la date de la Déclaration de démission; Dans le cas d'une déclaration de cessation d'emploi faite entre le septième et le douzième mois suivant la date de l'offre publique initiale d'actions et de la cotation au GEM, les actions de la société détenues directement ne sont pas transférées dans les douze mois suivant la date de la Déclaration de cessation d'emploi. Sous réserve du respect des engagements susmentionnés, elle s'engage à ce qu'à ce moment - là, les actions détenues par la société soient exploitées conformément aux procédures prescrites par les lois et règlements pertinents de l'État (y compris, sans s'y limiter, les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de La Bourse de Shenzhen).
2. Les actionnaires, Mme Zhao Xu, M. Wang Joseph Yuanzheng et Mme Wang Chen, s'engagent à:
Wang YunShi, qui était l'un des contrôleurs et administrateurs effectifs de la société, a pris les engagements suivants en ce qui concerne les questions relatives à la détention des actions de la société: dans les trente - six mois suivant la date de l'offre publique initiale d'actions de la société en Chine et de l'inscription au Gem, je ne transférerai pas ou ne confierai pas à d'autres la gestion des actions de la société détenues directement ou indirectement par moi avant l'offre publique initiale, ni ne rachèterai ces actions par la société.
En cas de changement dans les actions de la société que je détiens en raison de la répartition des capitaux propres de la société, je respecterai toujours cet engagement. Si les actions de la société que je détient sont réduites dans les deux ans suivant l'expiration de la période de verrouillage, le prix de réduction des actions ne doit pas être inférieur au prix d'émission de cette émission après ajustement en fonction de facteurs tels que l'exclusion des droits et des intérêts. Si, dans les six mois suivant la cotation des actions de la société, le prix de clôture des actions est inférieur au prix d'émission de cette émission après ajustement pour des facteurs tels que l'élimination des droits et des intérêts, ou si, à la fin des six mois suivant la cotation, le prix de clôture des actions est inférieur au prix d'émission de cette émission après ajustement pour des facteurs tels que l'élimination des droits et des intérêts, la période de blocage de la détention des actions de la société est automatiquement prolongée de six mois. En cas de changement d'emploi, de démission, etc., je respecterai fidèlement les engagements susmentionnés. Après l'expiration de ce délai, les actions de la société que je transfère chaque année pendant mon mandat ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d'actions de la société que je détiens directement ou indirectement; Je ne transfère pas les actions de la société détenues directement ou indirectement dans les six mois suivant mon départ; Si la société déclare sa démission dans les six mois suivant la date de cotation des actions de l'offre publique initiale, elle ne transfère pas les actions de la société qu'elle détient directement dans les dix - huit mois suivant la date de déclaration de démission; Si vous déclarez votre démission entre le septième et le douzième mois suivant la date de cotation des actions de l'offre publique initiale, vous ne transférerez pas les actions de la société que vous détenez directement dans les douze mois suivant la date de déclaration de démission. Pendant mon mandat en tant que Président et superviseur de la société, je déclarerai à la société le nombre d'actions que j'ai détenues directement ou indirectement et les changements correspondants.
Le 31 août 2019, Wang YunShi est décédé et Zhao Xu, en tant que conjoint, Wang Joseph huanzheng, en tant que fils et Wang Chen, en tant que fille, respectivement en tant que copropriétaire et / ou successeur de Wang YunShi, a hérité des actions correspondantes de la société détenues par Wang YunShi. Les trois parties confirment et s'engagent comme suit: les engagements susmentionnés pris par Wang YunShi en tant que Contrôleur effectif sont assumés et exécutés par Zhao Xu, Wang Joseph huanzheng et Wang Chen proportionnellement aux actions effectivement acquises; Les engagements susmentionnés pris par Wang YunShi en sa qualité d'administrateur sont repris et continuent d'être respectés par Wang Chen.
L'intention de détenir des actions et l'engagement de réduire l'intention de détenir des actions des actionnaires détenant plus de 5%
1. Les actionnaires, M. Ji xuewen et M. Kong lingyong, s'engagent à:
Après l'expiration du lock - out des actions de l'émetteur que j'a I l'intention de détenir, si j'ai l'intention de réduire les actions de l'émetteur, je respecterai strictement les dispositions pertinentes de la c
La réduction de ma participation dans les actions de l'émetteur doit être conforme aux lois, règlements administratifs, règles départementales et règles de la Bourse de Shenzhen, y compris, sans s'y limiter, le mode centralisé de négociation par appel d'offres, le mode de négociation en bloc et le mode de transfert convenu de la Bourse de Shenzhen.
Avant de réduire ma participation dans les actions de l'émetteur, je fais une annonce publique trois jours de négociation à l'avance et je m'acquitte de mes obligations de divulgation d'informations en temps opportun et avec exactitude conformément aux règles de la Bourse de Shenzhen. Si, dans les deux ans suivant l'expiration de la période de blocage des actions de l'émetteur, j'ai l'intention de réduire les actions de l'émetteur, le prix de réduction des actions n'est pas inférieur au prix d'émission de cette émission ajusté en fonction de facteurs tels que l'exclusion des droits et des intérêts.
Si les engagements susmentionnés ne sont pas respectés, j'expliquerai publiquement les raisons spécifiques du non - respect des engagements à l'Assemblée générale des actionnaires de l'émetteur et aux médias d'information désignés par la c
Je ne me conformerai plus à cet engagement à compter du moment où moi - même et, le cas échéant, mes co - auteurs détiendrons moins de 5% du capital - actions total de l'émetteur.
2. Les actionnaires, Mme Zhao Xu, M. Wang Joseph Yuanzheng et Mme Wang Chen, s'engagent à:
Au cours de l'introduction en bourse des actions de la société et de la cotation au GEM, M. Wang YunShi a pris les engagements suivants: après l'expiration du lock - out des actions de l'émetteur, si j'ai l'intention de réduire les actions de l'émetteur, je respecterai strictement les dispositions pertinentes de la c
La réduction de ma participation dans les actions de l'émetteur doit être conforme aux lois, règlements administratifs, règles départementales et règles de la Bourse de Shenzhen, y compris, sans s'y limiter, le mode centralisé de négociation par appel d'offres, le mode de négociation en bloc et le mode de transfert convenu de la Bourse de Shenzhen.
Avant de réduire ma participation dans les actions de l'émetteur, je fais une annonce publique trois jours de négociation à l'avance et je m'acquitte de mes obligations de divulgation d'informations en temps opportun et avec exactitude conformément aux règles de la Bourse de Shenzhen. Si, dans les deux ans suivant l'expiration de la période de blocage des actions de l'émetteur, j'ai l'intention de réduire les actions de l'émetteur, le prix de réduction des actions n'est pas inférieur au prix d'émission de cette émission ajusté en fonction de facteurs tels que l'exclusion des droits et des intérêts.
Si les engagements susmentionnés ne sont pas respectés, j'expliquerai publiquement les raisons spécifiques du non - respect des engagements à l'Assemblée générale des actionnaires de l'émetteur et aux médias d'information désignés par la c
Je ne me conformerai plus à cet engagement à compter du moment où moi - même et, le cas échéant, mes co - auteurs détiendrons moins de 5% du capital - actions total de l'émetteur.
Le 31 août 2019, Wang YunShi est décédé et Zhao Xu, en tant que conjoint, Wang Joseph huanzheng, en tant que fils et Wang Chen, en tant que fille, respectivement en tant que copropriétaire et / ou successeur de Wang YunShi, a hérité des actions correspondantes de la société détenues par Wang YunShi. Les trois parties confirment et s'engagent comme suit: les engagements susmentionnés et les responsabilités correspondantes de Wang YunShi sont assumés et exécutés par Zhao Xu, Wang Joseph huanzheng et Wang Chen proportionnellement aux actions effectivement acquises.
Exécution des engagements des actionnaires
À la date de publication du présent avis, les cinq actionnaires susmentionnés qui ont demandé la levée des restrictions à la vente d'actions ont strictement respecté les engagements susmentionnés et n'ont pas violé les engagements susmentionnés.
Il n'y a pas d'occupation non opérationnelle des fonds cotés par les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d'actions et la société n'a pas fourni de garantie pour eux en violation de la loi.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
La date d'inscription et de circulation des actions restreintes libérées est le vendredi 15 avril 2022. Le nombre d'actions restreintes libérées est de 33 842894, soit 37,93% du capital social total de la société. Le nombre d'actions effectivement cotées et en circulation après la levée de cette restriction est de 2 412362, soit 27,03% du capital social total de la société.
Le nombre d'actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d'actions est de 5.
Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
Unité: unité
La restriction des ventes est levée cette fois.
S / N nom complet de l'actionnaire nombre total d'actions restreintes nombre d'actions négociables flux d'inscription remarques quantité générale
1 Ji xuewen 1560632415606324
