Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
Mesures de gestion de l’utilisation des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, Compte tenu de la situation réelle de la société, les mesures de gestion de l’utilisation des fonds collectés par Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans les présentes mesures désigne les fonds collectés par la société auprès des investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par l’émission d’actions et de leurs dérivés.
Article 3 la société utilise les fonds collectés conformément à l’orientation des fonds collectés divulgués, aux résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration et aux procédures d’examen et d’approbation, et divulgue en temps voulu et intégralement l’utilisation et l’effet des fonds collectés.
Article 4 l’utilisation des fonds collectés est conforme aux principes de normalisation, d’ouverture et de transparence et est strictement conforme au prospectus ou à d’autres documents d’offre publique et au plan d’investissement des fonds collectés promis à l’étranger. Personne n’a le droit de modifier l’objet des fonds collectés par la société sans résolution de l’Assemblée générale conformément à la loi. La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation réelle des fonds collectés. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, une annonce publique est faite en temps utile.
Lorsque des projets d’investissement financés par des fonds collectés sont réalisés par l’intermédiaire de filiales de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société, ces filiales ou autres entreprises contrôlées se conforment aux présentes mesures.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société cotée à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société cotée et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société cotée à Modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Chapitre II dépôt des fonds collectés
Article 6 une fois que les fonds collectés sont en place, la société passe rapidement par les procédures de vérification du capital et un rapport de vérification du capital est publié par un cabinet comptable qualifié pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières. Par la suite, le Conseil d’administration de la société gère et utilise les fonds levés conformément au plan d’utilisation des fonds levés promis dans le prospectus ou d’autres documents d’offre publique.
Article 7 la société établit un système spécial de stockage des fonds collectés; Le Conseil d’administration de la société établit un compte spécial pour les fonds collectés (ci – après dénommé « compte spécial») auprès d’une banque commerciale de bonne réputation afin de centraliser le dépôt de tous les fonds collectés par la société afin d’assurer la sécurité des fonds collectés (y compris les fonds inutilisés, les fonds temporairement inutilisés et les fonds résiduels du projet par lots conformément au plan). Le compte spécial n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à les utiliser à d’autres fins. Le nombre de comptes spéciaux ne doit pas dépasser le nombre de projets financés par les fonds collectés.
Si la société a plus de deux financements, un compte spécial pour les fonds collectés est créé indépendamment. Les fonds nécessaires au même projet d’investissement sont déposés dans le même compte spécial.
Si la société estime que le montant des fonds collectés est relativement élevé et qu’il est vraiment nécessaire d’ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque en combinaison avec les facilités de crédit pour les projets d’investissement, elle peut ouvrir un compte spécial dans plus d’une banque avec l’approbation du Conseil d’administration, à condition que Le principe du dépôt des fonds du même projet d’investissement dans le même compte spécial soit respecté.
Article 8 la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « accord») avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale (ci – après dénommée « banque commerciale») qui dépose les fonds collectés dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial pour les fonds collectés, les éléments du compte spécial pour les fonds collectés et le montant déposé;
Si le montant cumulé retiré par la société de ce compte spécial dépasse 50 millions de RMB en une seule fois ou dans un délai de douze mois et atteint 20% du montant net après déduction des frais d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds levés») du montant total des fonds levés lors de l’émission, La société et la Banque commerciale en informent rapidement le promoteur ou le conseiller financier indépendant;
Les banques commerciales émettent des relevés bancaires mensuels à la société et en envoient une copie au promoteur ou au Conseiller financier indépendant;
Le promoteur ou le conseiller financier indépendant peut demander des renseignements sur le compte spécial à la Banque commerciale à tout moment;
Les fonctions de supervision du promoteur ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par le promoteur ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, du promoteur ou du Conseiller financier indépendant; (Ⅷ) Si une banque commerciale omet à trois reprises d’émettre un relevé de compte au promoteur ou au Conseiller financier indépendant ou d’aviser le compte spécial des retraits importants, ou si elle ne coopère pas avec le promoteur ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, la société peut résilier l’Accord et annuler le compte spécial de collecte de fonds.
Après la signature de l’accord, il est signalé à la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce le contenu principal de l’accord.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement de fonds levés par l’intermédiaire d’une filiale Holding, un accord tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement de fonds levés, la Banque commerciale, le promoteur ou le conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation et en fait rapport à la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce.
Article 9 la création d’un compte spécial est décidée par le Conseil d’administration de la société et mise en oeuvre par le Département financier de la société, qui le dépose auprès du Département des valeurs mobilières.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 10 les fonds collectés doivent être utilisés en stricte conformité avec les éléments d’investissement, le montant de l’investissement et le temps d’investissement promis dans le prospectus ou d’autres documents d’offre publique d’achat d’actions. Le Fonds spécial est utilisé à des fins spéciales et ne peut être utilisé à d’autres fins.
En principe, les fonds collectés par une société cotée sont utilisés pour ses activités principales. Les projets d’investissement financés par les fonds collectés par la société ne doivent pas être utilisés pour des investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés, ni pour fournir une aide financière à d’autres personnes, ni pour investir directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières. La société ne doit pas utiliser les fonds collectés pour des nantissements, des prêts confiés ou d’autres investissements qui modifient l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée.
La société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds levés, empêche que les fonds levés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d’utiliser les fonds levés pour investir dans des projets afin d’obtenir des avantages indus.
Article 11 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
La durée des produits d’investissement ne dépasse pas douze mois;
La haute sécurité et la bonne liquidité n’affectent pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce.
Article 12 lorsque des fonds collectés inutilisés sont utilisés pour investir dans des produits, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent des avis d’approbation clairs. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus des produits d’investissement, la portée de l’investissement, l’analyse de sécurité fournie par l’émetteur du produit, les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital, etc.;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital.
Article 13 lors de l’utilisation des fonds collectés par la société pour l’investissement dans des projets, l’investissement en capital doit être effectué en stricte conformité avec les exigences des statuts et d’autres documents normatifs de la société, ainsi qu’avec les procédures d’examen et d’approbation de l’utilisation des fonds dans les mesures. Chaque dépense de fonds collectés est soumise au plan d’utilisation des fonds proposé par le Département concerné et, dans le cadre de l’autorisation du Conseil d’administration, est soumise au Département des finances après avoir été signée par le directeur compétent. Après avoir été examinée par le Département des finances, le paiement est effectué après avoir été signé par le Directeur de projet, le Directeur financier et le Directeur général niveau par niveau; Tout dépassement de la portée autorisée par le Conseil d’administration est soumis au Conseil d’administration pour approbation.
Article 14 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants donnent leur consentement exprès:
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d’investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l’avance;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Iii) reconstituer temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés;
Changer l’objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Utiliser les économies pour recueillir des fonds;
(Ⅶ) Les fonds surlevés sont utilisés pour les projets en construction et les nouveaux projets.
Le changement d’objet des fonds collectés par la société est également examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires.
En ce qui concerne les questions relatives aux opérations entre apparentés, à l’achat d’actifs et aux investissements à l’étranger, les procédures d’examen et les obligations de divulgation d’informations sont également exécutées conformément au chapitre VI des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen.
Article 15 lorsque les fonds restants (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieurs à 10% du montant net des fonds collectés pour le projet après l’achèvement d’un seul ou de la totalité des projets d’investissement financés par les fonds collectés, la société applique les procédures correspondantes conformément au paragraphe 1 de l’article 14 des présentes mesures pour l’utilisation des fonds restants.
Lorsque les fonds économisés (y compris les intérêts créditeurs) atteignent ou dépassent 10% du montant net des fonds collectés pour le projet, l’utilisation des fonds économisés par la société est également examinée et approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires.
Les fonds économisés (y compris les intérêts créditeurs) inférieurs à 5 millions de RMB ou 1% du montant net des fonds collectés pour le projet peuvent être exemptés de l’application des procédures susmentionnées et leur utilisation est indiquée dans le rapport annuel.
Article 16 la société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds collectés, empêche que les fonds collectés ne soient occupés ou détournés par des parties liées telles que les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d’utiliser les fonds collectés pour investir dans des projets pour obtenir des avantages indus.
Article 17 la société vérifie l’état d’avancement des projets d’investissement financés par les fonds collectés après la fin de chaque exercice comptable.
Lorsque la différence entre l’utilisation réelle annuelle des fonds collectés et l’utilisation prévue pour l’année en cours du plan d’investissement des fonds collectés divulgué précédemment dépasse 30%, la société ajuste le plan d’investissement des fonds collectés et divulgue le plan d’investissement annuel des fonds collectés précédemment, l’état d’avancement réel des investissements antérieurs, Le plan d’investissement annuel prévu ajusté et les raisons des changements apportés au plan d’investissement dans le rapport périodique.
Article 18 dans les cas suivants, la société réévalue ou évalue la faisabilité et les recettes prévues du projet et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L’environnement du marché des projets d’investissement financés par des fonds collectés a subi des changements importants;
Les projets d’investissement financés par des fonds collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
(Ⅲ) dépasser la date d’achèvement du plan d’investissement du Fonds levé précédent et le montant des investissements du Fonds levé n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
Des circonstances anormales se produisent dans d’autres projets d’investissement financés par des fonds collectés.
La société divulgue l’état d’avancement du projet et les raisons de l’anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu’il est nécessaire d’ajuster le plan d’investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d’investissement ajusté des fonds collectés.
Article 19 lorsqu’une société décide de mettre fin à un projet d’investissement pour lequel des fonds ont été initialement collectés, elle sélectionne un nouveau projet d’investissement dès que possible, scientifiquement et prudemment.
Article 20 la société peut, dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement des fonds collectés qui ont été investis à l’avance par les fonds collectés, mais ces fonds ne peuvent être mis en œuvre qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société, publication d’un rapport d’assurance par un cabinet comptable et approbation explicite par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un sponsor ou un conseiller financier indépendant, et exécution de l’obligation de divulgation d’informations. Lorsque les documents de demande d’émission indiquent qu’il est prévu de remplacer les fonds collectés par des fonds collectés à l’avance et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé, une annonce publique est faite avant la mise en œuvre du remplacement.
Article 21 lorsqu’une société utilise des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, elle publie en temps utile, après la réunion du Conseil d’administration, les informations suivantes:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés et les raisons pour lesquelles les fonds collectés sont inutilisés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus des produits d’investissement, la portée de l’investissement, l’analyse de sécurité fournie par l’émetteur du produit, les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital, etc.;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les sponsors ou les conseillers financiers indépendants.
En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits faisant l’objet d’un investissement, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et décrit les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité du capital.
Article 22 la société peut temporairement reconstituer le Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés, qui ne sont utilisés que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale et qui remplissent les conditions suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée;
Ne pas affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser douze mois;
Iv) Les fonds collectés précédemment pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués (le cas échéant);
Ne pas utiliser
