Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
Système de gestion des investissements étrangers
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier ce système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux Statuts de Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
Article 2 les investissements visés par le système comprennent:
1. L’investissement en valeurs mobilières désigne l’achat par la société de variétés ou d’instruments d’investissement qui peuvent être réalisés à tout moment, y compris le placement de nouvelles actions, la souscription, le rachat de valeurs mobilières, l’investissement sur le marché secondaire d’actions et de produits dérivés, l’investissement en obligations convertibles de sociétés, l’investissement en valeurs mobilières confié à la gestion financière et d’autres comportements d’investissement reconnus par la bourse.
2. L’investissement de capitaux propres à long terme désigne l’investissement acheté par la société qui ne peut être réalisé à tout moment ou qui n’est pas prêt à l’être à tout moment, c’est – à – dire l’investissement effectué à d’autres entreprises par le biais d’une coentreprise, d’une coentreprise, d’une fusion, etc., avec des ressources à la disposition de la société, telles que des liquidités, des actifs physiques et des actifs incorporels, dans le but direct d’obtenir des revenus à long terme.
3. Gestion financière confiée et prêts confiés.
4. Autres investissements
Article 3 l’investissement de la société doit respecter les principes suivants: se conformer aux lois et règlements nationaux et aux politiques industrielles nationales; Conforme à la stratégie de développement de l’entreprise; Allocation rationnelle des ressources de l’entreprise; Promouvoir une combinaison optimale d’éléments; Créer de bons avantages économiques.
Chapitre II décisions et procédures d’investissement
Article 4 l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration de la société sont les organes de décision en matière d’investissement et exercent respectivement le pouvoir de décision en matière d’investissement dans le cadre de leurs pouvoirs:
1. Si l’investissement étranger satisfait à l’une des normes suivantes, il est soumis au Conseil d’administration pour examen:
Le total des actifs impliqués dans l’investissement à l’étranger représente moins de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs impliqués dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
L’actif net impliqué dans l’objet de l’opération (par exemple, les capitaux propres) représente moins de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période, ou plus de 50% mais le montant absolu est inférieur à 50 millions de RMB, si l’actif net impliqué dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de l’investissement à l’étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent moins de 50% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société, ou plus de 50% mais le montant absolu est inférieur à 50 millions de RMB;
Les bénéfices nets liés à l’objet de l’investissement à l’étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent moins de 50% des bénéfices nets vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société, ou plus de 50% mais le montant absolu est inférieur à 5 millions de RMB;
Le montant transactionnel des investissements à l’étranger (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente moins de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période, ou plus de 50% mais le montant absolu est inférieur à 50 millions de RMB;
Les bénéfices provenant des investissements à l’étranger représentent moins de 50% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable, ou plus de 50% mais le montant absolu est inférieur à 5 millions de RMB.
2. Si l’investissement étranger satisfait à l’une des normes suivantes, le Conseil d’administration autorise le Président du Conseil à approuver:
Le total des actifs impliqués dans l’investissement à l’étranger représente moins de 35% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs impliqués dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée prévaut;
L’actif net impliqué dans l’objet de l’investissement à l’étranger (par exemple, les capitaux propres) représente moins de 35% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période, ou plus de 35% mais le montant absolu est inférieur à 35 millions de RMB, si l’actif net impliqué dans L’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de l’investissement étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent moins de 35% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société, ou plus de 35% mais le montant absolu est inférieur à 35 millions de RMB;
Les bénéfices nets liés à l’objet de l’investissement à l’étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent moins de 35% des bénéfices nets vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société, ou plus de 35% mais le montant absolu est inférieur à 3,5 millions de RMB;
Le montant transactionnel des investissements à l’étranger (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente moins de 35% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période, ou plus de 35% mais le montant absolu est inférieur à 35 millions de RMB;
Les bénéfices provenant des investissements à l’étranger représentent moins de 35% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable, ou plus de 35% mais le montant absolu est inférieur à 3,5 millions de RMB.
3. Outre les dispositions des articles 6.1.9 et 6.1.10 des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (modifiées en 2022), les opérations effectuées par la société qui répondent à l’une des normes suivantes sont divulguées en temps voulu et soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen:
Le total des actifs impliqués dans l’investissement à l’étranger représente plus de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs impliqués dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée prévaut;
L’actif net impliqué dans l’objet de l’investissement à l’étranger (par exemple, les capitaux propres) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB. Si l’actif net impliqué dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée prévaut;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de l’investissement à l’étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 50% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Le bénéfice net lié à l’objet de l’investissement à l’étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB; Le montant transactionnel des investissements à l’étranger (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
Les bénéfices provenant des investissements à l’étranger représentent plus de 50% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB.
4. Si l’investissement étranger de la société satisfait à l’une des normes suivantes, il doit être divulgué en temps opportun:
Le total des actifs impliqués dans l’investissement à l’étranger représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période, si le total des actifs impliqués dans l’investissement à l’étranger a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue;
L’actif net impliqué dans l’objet de l’investissement à l’étranger (par exemple, les capitaux propres) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB. Si l’actif net impliqué dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée prévaut;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de l’investissement à l’étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Le bénéfice net lié à l’objet de l’investissement à l’étranger (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
Le montant transactionnel des investissements à l’étranger (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Les bénéfices provenant des investissements à l’étranger représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Article 5 en ce qui concerne les investissements liés avec des parties liées, outre les dispositions du présent système, les dispositions pertinentes du système de gestion des opérations liées de la société sont respectées.
Article 6 le Directeur général de la société est le principal responsable de la mise en œuvre des investissements à l’étranger, qui est responsable de la mise en œuvre concrète des projets d’investissement et fait rapport en temps voulu au Conseil d’administration sur l’état d’avancement des investissements.
Article 7 le Bureau du Directeur général de la société traite les procédures pertinentes d’investissement à l’étranger conformément aux exigences du Directeur général.
Article 8 le Département des finances de la société, en tant que département de gestion quotidienne des investissements à l’étranger, est chargé d’évaluer les avantages des projets d’investissement à l’étranger, de recueillir des fonds et de gérer les procédures d’apport en capital.
Article 9 les projets d’investissement à l’étranger de la société sont traités conformément aux procédures suivantes:
1. The Investment Unit or Department shall conduct Research on the proposed Investment Project, make Draft feasibility report and make Preliminary and Principle Analysis and demonstration of the Feasibility of the project.
2. Une fois le projet de rapport de faisabilité établi, il doit être soumis à la réunion du Bureau des affaires économiques générales de la société pour examen préliminaire.
3. Préparer un rapport de faisabilité officiel après l’approbation de l’examen préliminaire. Le rapport de faisabilité doit au moins comprendre les éléments suivants: information de base sur le projet, information sur les parties à l’investissement, prévision du marché et capacité de production de l’entreprise, approvisionnement en matériaux, Arrangement de production ou d’exploitation, plan technique, Plan d’équipement, système de gestion, mise en œuvre du projet, budget financier, évaluation des avantages, risques et incertitudes et contre – mesures.
4. Soumettre le rapport de faisabilité à la réunion du Bureau du Directeur général de l’entreprise pour démonstration et signer les avis de démonstration. Les grands projets d’investissement sont examinés par des experts et des professionnels compétents.
5. Le rapport de faisabilité est soumis au Président du Conseil d’administration, au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation après avoir passé la démonstration.
6. Après l’approbation du rapport de faisabilité, les services et le personnel concernés de l’entreprise sont tenus de signer un accord de coopération et un contrat de coopération avec l’autre partie.
7. Après la signature du contrat de coentreprise coopérative, les statuts de la coentreprise coopérative sont formulés conformément aux principes stipulés dans le contrat et les documents nécessaires à l’examen et à l’approbation sont soumis aux autorités compétentes de l’État pour examen et approbation.
Chapitre III Mise en oeuvre et gestion des investissements à l’étranger
Article 10 une fois qu’un projet d’investissement à l’étranger est établi, le Département financier de la société surveille l’ensemble du processus de mise en oeuvre du projet. Article 11 le Département financier de la société assure le suivi et la gestion nécessaires de l’état d’avancement de la construction, de l’investissement en capital, de l’effet d’utilisation, de l’état d’exploitation et de l’état des recettes du projet; Analyser les raisons de l’écart, proposer des mesures correctives et soumettre régulièrement un rapport écrit au Directeur général et au Conseil d’administration de la société.
Article 12 en cas de situation nouvelle au cours de la mise en œuvre du projet, y compris le recouvrement des investissements ou le transfert des investissements, le Département financier de la société fait rapport au Directeur général de la société dans les cinq jours ouvrables suivant la survenance de ces faits. Le Directeur général discute et analyse immédiatement cette situation avec les professionnels et les services fonctionnels concernés et fait rapport au Conseil d’administration pour approbation.
Article 13 lorsque l’investissement total en valeurs mobilières de la société représente plus de 35% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 35 millions de RMB, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration avant l’investissement et l’obligation de divulgation de l’information est exécutée en temps opportun; Si l’investissement total en valeurs mobilières de la société représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 50 millions de RMB, ou s’il doit être soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération conformément aux statuts, la société doit soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération avant l’investissement, en plus de l’examen et de l’approbation du Conseil d’administration avant l’investissement. Lors de la tenue d’une Assemblée générale des actionnaires, la société fournit aux investisseurs un moyen de vote en ligne en plus de l’Assemblée sur place.
La Société met en place et améliore le système de contrôle interne pertinent en ce qui concerne le comportement en matière d’investissement en valeurs mobilières et contrôle strictement les risques d’investissement. La société ne peut pas utiliser les fonds de crédit bancaire pour entrer directement ou indirectement sur le marché boursier.
Article 14 l’investissement en valeurs mobilières est mis en oeuvre après avoir obtenu l’approbation conformément à l’autorité d’examen et d’approbation et aux procédures d’examen et d’approbation stipulées dans le présent système. L’unit é responsable de l’investissement et le département fonctionnel font régulièrement rapport par écrit au Département financier de la société de l’état de l’environnement, des risques et des revenus de l’investissement, ainsi que des prévisions de marché futures, afin de se tenir au courant de la valeur et de l’appréciation du capital à tout moment. La gestion financière de l’investissement en valeurs mobilières est
Article 15 dans le cadre de la gestion financière confiée, la société sélectionne comme partie chargée les institutions financières professionnelles qualifiées qui sont en bon état de crédit et de financement, qui n’ont pas de mauvais antécédents de bonne foi et qui ont une forte rentabilité, et signe un contrat écrit avec la partie chargée pour préciser le montant, La durée, les produits d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques de la gestion financière confiée.
Article 16 le Département des finances de la société désigne une personne spécialement désignée pour suivre l’état d’avancement et la situation en matière de sécurité des fonds de gestion financière confiés et faire rapport en temps voulu en cas d’anomalie afin que le Conseil d’administration puisse prendre des mesures efficaces pour réduire les pertes de la société.
Chapitre IV recouvrement et transfert des investissements à l’étranger
Article 17 la société peut recouvrer ses investissements à l’étranger dans l’une des circonstances suivantes:
1. Le projet d’investissement expire conformément aux Statuts de la société investie;
2. Si le projet d’investissement n’est pas en mesure de rembourser les dettes dues en raison d’une mauvaise gestion, il fait faillite conformément à la loi;
3. Le projet ne peut pas être poursuivi en raison d’un cas de force majeure;
4. D’autres circonstances de résiliation de l’investissement stipulé dans le contrat de coentreprise ou de coopération se produisent ou se produisent.
Article 18 la société peut transférer des investissements à l’étranger dans l’une des circonstances suivantes:
1. Le projet d’investissement s’est manifestement écarté de l’orientation opérationnelle de la société;
2. Les projets d’investissement ont subi des pertes continues et n’ont pas d’espoir ou de perspectives de marché;
3. Lorsque des fonds supplémentaires sont nécessaires d’urgence en raison de l’insuffisance des fonds de fonctionnement;
4. Autres circonstances jugées nécessaires par la société.
Article 19 le transfert des investissements est effectué en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents de l’État et le système de la société. Les procédures et les pouvoirs d’approbation de la disposition des investissements sont les mêmes que ceux d’approbation de la mise en oeuvre des investissements.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 20 le pouvoir d’interprétation du système appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. En cas d’incompatibilité entre le système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents l’emportent.
Article 22 le présent système entre en vigueur à la date de son adoption par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) Conseil d’administration avril 2012
