Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) Ce système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, aux lignes directrices sur le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et statuts pertinents.
Article 2 le Conseil d’administration est l’organe de gestion des informations privilégiées de la société.
Article 3 le Directeur général adjoint de la société chargé des questions relatives aux valeurs mobilières est la personne responsable de la confidentialité des informations internes de la société. Le Département des affaires des valeurs mobilières est chargé de la surveillance et de la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration et le Département des affaires boursières sont responsables de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des médias et des actionnaires. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la collecte des informations privilégiées de la société. Lorsque l’initié connaît les informations privilégiées, il en informe le Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration à temps; Les initiés à l’information privilégiée ont l’obligation de confidentialité avant la divulgation de l’information privilégiée. Avant la divulgation de l’information privilégiée conformément à la loi, ils ne divulguent pas ou ne divulguent pas l’information privilégiée de la société cotée, ni n’utilisent l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société ou des produits dérivés, ni ne conseillent à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société ou
Article 5 le Département des affaires des valeurs mobilières est le seul organisme d’information de la société. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation d’informations de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disques durs mobiles, les bandes audio (par exemple), les disques optiques et d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) et enregistrés au secrétariat du Conseil d’administration de la société avant d’être communiqués et transmis au public.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements et succursales (filiales) de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées et coopèrent activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour l’enregistrement et la présentation des informations privilégiées.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 7 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations non divulguées concernant les opérations ou les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société qui sont connues des initiés aux informations privilégiées. Non divulgué signifie que la société n’a pas divulgué publiquement l’information sur les médias ou les sites Web désignés par la c
Article 8 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les contrats importants conclus par la société, la fourniture de garanties importantes ou les opérations entre apparentés peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont fait l’objet de mesures coercitives de la part des autorités judiciaires;
La cote de crédit des obligations de sociétés change;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Article 9 les initiés aux informations privilégiées devant être enregistrées au sens du présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les filiales en propriété exclusive et les filiales contrôlantes de la société, ainsi que leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise; L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 10 la société enregistre fidèlement tous les renseignements d’initiés sur les liens avant la divulgation des renseignements d’initiés, enregistre en temps opportun la liste des renseignements d’initiés sur les étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de l’établissement, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des renseignements d’initiés, et établit les dossiers pertinents. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Les archives des initiés à l’information privilégiée sont conservées pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration). La csrc, ses bureaux de représentation et les bourses de valeurs peuvent consulter les archives des initiés à l’information privilégiée.
Article 11 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux dispositions pertinentes de la c
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 12 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et parrainent des questions importantes concernant la société et d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent le formulaire d’enregistrement des initiés (voir l’annexe pour plus de détails).
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le formulaire d’enregistrement des initiés doit être rempli. L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le formulaire d’enregistrement des initiés.
Les sujets susmentionnés garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du formulaire d’enregistrement des initiés. Le formulaire d’enregistrement des initiés est envoyé par étapes au Département des valeurs mobilières de la société en fonction de l’état d’avancement des événements. Le délai de livraison du formulaire d’enregistrement complet des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 13 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, etc., et enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Département de l’administration, la société enregistre le nom du Département de l’administration, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le temps de connaissance de l’information privilégiée dans le formulaire d’enregistrement de la personne qui connaît l’information privilégiée une Par une.
Article 14 Lorsqu’une société procède à une acquisition, à une réorganisation d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à une fusion, à une scission, à un fractionnement, à une cotation en bourse ou à un rachat d’actions, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, en plus de remplir le formulaire d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, elle établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum et de soumettre le formulaire d’enregistrement des initiés et le mémorandum d’étape sur les questions importantes à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi.
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les principales personnes responsables de tous les départements fonctionnels, succursales et filiales contrôlantes coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 16 la société informe les initiés en dehors de la société, y compris les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les parties à la négociation, les organismes de services intermédiaires et autres, du système, et rappelle et exhorte ces initiés à coopérer activement avec la société dans l’archivage des initiés en matière d’information. Informer en temps opportun les initiés des événements importants qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et les changements apportés aux initiés des informations privilégiées pertinentes.
Chapitre IV confidentialité des informations privilégiées et enquête sur la responsabilité
Article 17 la société prend les mesures nécessaires pour réduire au minimum la portée de l’information avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement afin de s’assurer qu’elles sont dans un état contrôlable.
Article 18 avant la publication des informations privilégiées de la société, les initiés qui ont la possibilité d’obtenir des informations privilégiées ne divulguent, ne signalent ou ne transmettent pas les informations privilégiées pertinentes au monde extérieur, n’utilisent pas les informations privilégiées à des fins lucratives pour eux – mêmes, leurs proches ou d’autres personnes, ne négocient pas les valeurs mobilières de la société ou ne conseillent pas à d’autres personnes d’acheter ou de vendre les valeurs mobilières de la société.
Article 19 avant l’annonce du rapport périodique de la société, le personnel financier et le personnel informé ne divulguent ni ne soumettent les états trimestriels, semestriels et annuels de la société et les données pertinentes au monde extérieur. Avant l’annonce officielle, la communication, le collage ou la discussion sous quelque forme que ce soit sur le site Web interne, le Forum, le babillard ou d’autres médias de la société ne sont pas autorisés.
Article 20 avant la divulgation des informations privilégiées de la société, l’actionnaire majoritaire et le Contrôleur effectif de la société ne peuvent abuser des droits et de la position dominante de l’actionnaire pour exiger de la société qu’elle lui fournisse des informations privilégiées. Si l’actionnaire majoritaire ou le Contrôleur effectif n’a pas de raison raisonnable de demander à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette.
Article 21 les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties concernées de la société qui planifient des questions importantes liées à l’incitation au capital, à la fusion, à la réorganisation et à l’émission d’actions supplémentaires ciblées de la société doivent préparer un plan de confidentialité des informations pertinentes avant le démarrage, signer un accord de confidentialité avec les organismes intermédiaires concernés, les participants et les personnes informées des questions importantes et préciser les droits, obligations et responsabilités des Parties à l’accord en cas de violation.
Article 22 si l’entreprise doit fournir des informations non divulguées à d’autres unités ou à des particuliers en raison de ses relations de travail, elle doit confirmer qu’elle a signé un accord de non – divulgation avec eux ou obtenir leur engagement de confidentialité des informations pertinentes avant de les fournir.
Article 23 les personnes qui connaissent l’information non privilégiée s’abstiennent consciemment de s’enquérir de l’information privilégiée. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Article 24 en ce qui concerne les initiés qui enfreignent le présent système et divulguent des informations privilégiées sans autorisation, le Conseil d’administration de la société sanctionne les personnes responsables concernées en fonction de la gravité des circonstances ainsi que des pertes et des effets causés à la société, et fait l’objet d’une enquête pour responsabilité légale conformément aux lois, règlements et documents normatifs; En cas d’infraction, la responsabilité pénale fait l’objet d’une enquête.
Article 25 en cas de violation du présent système par des personnes qui ne sont pas des initiés internes de la société et qui ont de graves conséquences sociales, la société demandera à la c
Article 26 la société se réserve le droit d’enquêter sur les responsabilités des sponsors, des organismes de services de valeurs mobilières et d’autres personnes qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société, des actionnaires ou des actionnaires potentiels détenant plus de 5% des actions de la société, Des contrôleurs effectifs de la société ou d’autres parties liées, si la divulgation non autorisée de l’information de la société entraîne des pertes pour la société.
Article 27 la société procède, conformément aux dispositions de la csrc et de la Bourse de Shenzhen, à une auto – inspection de la négociation d’actions et de leurs dérivés par des initiés. Lorsqu’il est constaté que des initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, la société procède à une vérification et fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité du personnel concerné conformément au présent système, et soumet les conditions pertinentes et les résultats du traitement au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de la province de Jilin dans un délai de deux jours ouvrables. Chapitre IV Dispositions complémentaires
