Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise») et en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, des changements continus dans l’environnement interne, le macro – environnement, les politiques et les règlements, etc., qui peuvent entraîner l’inapplicabilité ou l’écart des activités de contrôle initiales, l’entreprise complétera et améliorera en temps opportun le système de contrôle interne afin de fournir une garantie raisonnable pour L’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et la réalisation de la stratégie et des objectifs opérationnels de l’entreprise.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs et des défauts importants du contrôle interne de l’information financière de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, il n’y avait pas de défauts majeurs et de défauts importants du contrôle interne de l’information financière. Le Conseil d’administration a estimé que la société avait maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux règlements pertinents.
Selon l’identification des défauts majeurs et des défauts importants du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur ou défaut important du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les unités incluses dans le champ d’application de l’évaluation cette année comprennent: le siège social de la société et ses entreprises subordonnées Guangdong Hongyuan Group Real Estate Development Co., Ltd., Dongguan Kangcheng Holiday Real Estate Development Co., Ltd., Dongguan diting Mountain Real Estate Development Co., Ltd., Suzhou Tianjun Financial Services Industrial Park Limited Company, Dongguan Hongyuan Hydropower Engineering Co., Ltd., Weining jieli Coal Coke Co., Ltd., Weining Coal Valley Coal Mine, Dix entreprises, dont Guangdong Hongyuan Investment Co., Ltd. Et Yingde Xinyu non – ferrous metal Renewable Resources Products Co., Ltd., ont été incluses dans le champ d’évaluation, dont l’actif total représentait 100% de l’actif total dans les états financiers consolidés de la société et le revenu d’exploitation total représentait 100% du revenu d’exploitation total dans les états financiers consolidés de la société; Les principales questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la structure organisationnelle, la stratégie de développement, l’information et la communication, la responsabilité sociale, la gestion des filiales et la culture d’entreprise; Les principales activités incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent la gestion des fonds, la gestion de la collecte de fonds, la gestion des investissements, les activités de garantie, les ressources humaines, la gestion immobilière, la gestion de l’ingénierie, la gestion des achats, la gestion des ventes et le système d’information. Les résultats de l’évaluation de chaque question et entreprise sont décrits comme suit:
1. Structure organisationnelle
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise et un organe délibérant parfaits, et a établi une répartition claire des tâches pour la mise en place, les responsabilités, les pouvoirs, les procédures de travail et les exigences pertinentes de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance, du Conseil du Bureau du Directeur général et des organisations à tous les niveaux au sein de l’entreprise, et a établi une relation d’équilibre des droits entre l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil Des L’Assemblée générale des actionnaires a le droit légal prévu par les lois, règlements et statuts et exerce le pouvoir de décision de la société en matière d’exploitation conformément à la loi. Parmi les cinq administrateurs actuels du Conseil d’administration, deux sont des administrateurs indépendants, qui servent respectivement de coordonnateur de chaque comité spécial, afin de s’assurer que les administrateurs indépendants peuvent mieux exercer leurs fonctions d’équilibre et de gestion. Le Bureau du Directeur général est chargé de mettre en œuvre les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, et de veiller à ce que l’Organisation de la gouvernance d’entreprise, la structure interne et le mécanisme de fonctionnement répondent aux exigences normatives de la gestion moderne de l’entreprise par le biais d’un mécanisme régulier de tri et d’évaluation.
2. Stratégie de développement
La société crée un comité stratégique sous l’égide du Conseil d’administration et désigne le Bureau du Directeur général pour prendre en charge la gestion stratégique et s’acquitter des responsabilités correspondantes. Grâce à la collecte et à l’analyse d’informations internes et externes, à la recherche et à la discussion de sujets spéciaux, à une large consultation, l’entreprise a élaboré un plan stratégique conforme à la réalité de l’entreprise, et a élaboré un plan de travail annuel correspondant en décomposant les objectifs de la stratégie de développement, assurant ainsi la mise en œuvre efficace de la stratégie de développement.
3. Information et communication
La société a élaboré divers systèmes de gestion, tels que le système de confidentialité de l’information, les mesures de gestion de la divulgation de l’information et les mesures de gestion des réunions, afin de normaliser les activités de transmission de l’information sur la gestion opérationnelle de la société.
Dans le cadre du processus quotidien de gestion des opérations, tous les services fonctionnels de l’entreprise s’acquittent de leurs fonctions respectives conformément aux exigences de la spécification des procédures opérationnelles de l’entreprise afin d’assurer une communication et une transmission raisonnables de tous les éléments d’information.
En ce qui concerne la divulgation de l’information, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, la société a formulé des mesures administratives pour la divulgation de l’information, un système d’enquête sur la responsabilité En cas d’erreur majeure dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel et un système de gestion des opérations entre apparentés. Le Département des affaires des valeurs mobilières de la société est responsable de la rédaction des documents d’information externes et est examiné par Après l’exécution des procédures d’examen et d’approbation, la société divulgue au public. La société sélectionne China Securities Journal, Securities Times, Giant tide Information Network et d’autres médias comme canaux de divulgation de l’information. Les informations à divulguer sont d’abord divulguées dans les médias désignés ci – dessus.
En ce qui concerne les investisseurs et les partenaires, l’entreprise a mis en place des canaux de communication raisonnables et transparents. En plus de diffuser l’information de l’entreprise par les canaux légaux de divulgation de l’information, les investisseurs peuvent également connaître l’information de l’entreprise par le site Web officiel de l’entreprise, le téléphone, le courriel et d’autres moyens. Grâce à des sectorformes de communication Internet telles que les messages sur le site Web et l’interaction facile, l’entreprise peut s’assurer que les investisseurs comprennent en temps opportun toutes les tendances opérationnelles de l’entreprise et renforcer la confiance Maintenir une bonne communication avec les actionnaires, les investisseurs institutionnels, les médias et les institutions de valeurs mobilières.
4. Responsabilité sociale
L’entreprise attache toujours de l’importance à la coordination des avantages économiques et sociaux, des avantages à court et à long terme, de son propre développement et de son développement social, et a mis en œuvre des contraintes institutionnelles et un contrôle des risques liés à la construction sûre et civilisée, à la gestion de la qualité des projets d’ingénierie, à la protection de l’environnement et à la conservation des ressources, ainsi qu’à la promotion de l’emploi et à la protection des droits et intérêts des employés dans le développement de l’entreprise. L’entreprise a toujours été enthousiaste à l’égard de la philanthropie sociale, a participé activement à toutes sortes de dons de secours en cas de catastrophe et d’activités visant à aider les groupes vulnérables, et s’est activement acquittée de ses responsabilités et obligations en matière de protection sociale.
5. Gestion des filiales
La société a mis en place le système de gestion des filiales, les mesures de gestion du contrôle interne, les mesures de gestion de l’autorisation et d’autres systèmes de gestion pertinents. En ce qui concerne le rapport et l’examen des questions importantes des filiales, la société a divisé en détail le processus d’examen et d’approbation et l’autorité des questions « trois grandes et une grande» des filiales, a mis en œuvre des méthodes strictes d’examen et de rapport et a classé les travaux de nature différente des filiales en fonction de leurs fonctions de travail. Les procédures internes de circulation et de contresignature des documents supervisés par les entreprises subordonnées ont été élaborées afin d’améliorer l’efficacité de la gestion quotidienne et de la communication. Entre – temps, les filiales sont tenues de soumettre régulièrement au siège social toutes sortes d’informations sur l’exploitation et la gestion, d’effectuer régulièrement des inspections de contrôle interne pour les filiales, de proposer des exigences de rectification pour les problèmes constatés au cours des inspections et de procéder à des rectifications dans un délai déterminé.
L’entreprise exige également que les dirigeants des entreprises subordonnées rendent compte de leurs travaux de façon irrégulière et tiennent des réunions annuelles de synthèse afin de renforcer la surveillance raisonnable des entreprises subordonnées et d’inspecter et de superviser l’exécution efficace des responsabilités à tous les niveaux des entreprises subordonnées.
6. Culture d’entreprise
L’entreprise a toujours mis l’accent sur la culture d’entreprise avec ses propres caractéristiques, a mené des compétitions sportives avec diverses formes de culture, de valeurs et d’idées de gestion, a organisé des activités récréatives traditionnelles pour les employés de festival, a renforcé la compréhension de la culture d’entreprise par les employés, et a amélioré Le sentiment d’appartenance et de cohésion des employés en organisant irrégulièrement diverses activités collectives des employés avec un contenu riche, a préconisé l’esprit d’équipe et a pris le Groupe de direction de l’entreprise comme noyau. Tous les employés remplissent leurs fonctions respectives pour la réalisation des objectifs opérationnels de l’entreprise. Chaque directeur d’exposition forme une équipe avec une forte capacité de combat et d’adaptabilité. En outre, la culture d’entreprise de l’entreprise est vraiment infiltrée dans le comportement quotidien des employés par la large diffusion des médias externes et internes de l’entreprise tels que le site Web de l’entreprise et la sector – forme d’information EAS de l’entreprise.
7. Gestion des fonds
La société a mis en place une série de systèmes, tels que le système de gestion des fonds, les règles détaillées du système de gestion financière, le système de gestion financière et de comptabilité, afin de contrôler et de normaliser efficacement les liens avant et après les activités du Fonds, de clarifier les exigences relatives à la séparation des responsabilités, des responsabilités et des postes dans les liens de financement, d’investissement et d’exploitation, et de gestion des actifs, et de renforcer la gestion et le contrôle des activités du Fonds en ce qui concerne les exigences relatives à la gestion des fonds et au règlement de la société. Des procédures strictes d’examen de l’autorisation ont été mises en place pour renforcer la surveillance unifiée des activités de capital des filiales afin d’assurer le fonctionnement sûr et efficace des fonds de l’entreprise.
8. Garantie
La société exerce un contrôle strict sur les activités de garantie et, conformément aux dispositions pertinentes de l’État et aux Statuts de la société, a formulé des dispositions sur la réglementation des activités de garantie de la société, précisant l’objet, la portée, les méthodes, les procédures et l’autorité d’examen et d’approbation de la garantie. Au cours de la période considérée, la société n’a commis aucun acte de garantie illégal et aucun actionnaire important n’a occupé illégalement les fonds de la société.
9. Ressources humaines
L’entreprise met en œuvre le concept selon lequel « les employés sont la plus grande richesse de l’entreprise», attache une grande importance à la construction des ressources humaines, améliore constamment le niveau de gestion des ressources humaines, considère l’éthique professionnelle et les compétences professionnelles des employés comme des normes importantes pour la sélection et l’emploi, et par des activités quotidiennes de formation des employés, vise à établir une « organisation apprenante», à créer une bonne atmosphère d’apprentissage de l’entreprise et à promouvoir le renouvellement des compétences et l’itération des connaissances des employés. Mieux s’adapter à l’évolution de la situation concurrentielle des entreprises. En 2021, afin d’élargir la vision des employés de l’entreprise et d’améliorer leurs compétences professionnelles, une série d’activités de « grande salle de classe hongyuan» ont été menées. Grâce à la combinaison de la formation interne et de la formation professionnelle externe, des efforts accrus ont été déployés pour construire l’échelle des talents et améliorer continuellement la qualité globale des employés; Des incitations telles que la promotion et l’augmentation des salaires sont régulièrement accordées aux employés ayant un rendement exceptionnel; Améliorer continuellement l’environnement d’hébergement des employés, assurer la vie logistique des employés, en particulier des employés expatriés, et éliminer les préoccupations des employés. Entre – temps, mettre en place un système complet de gestion des ressources humaines, clarifier les exigences de gestion telles que l’introduction, la formation, l’évaluation, l’incitation et La sortie des ressources humaines, afin d’assurer l’optimisation continue de l’équipe des employés.
10. Gestion immobilière
L’entreprise a mis sur pied un groupe spécial de gestion immobilière, formulé des procédures détaillées d’exploitation de la gestion immobilière telles que le processus de gestion quotidienne de la propriété, le processus d’entretien technique du Groupe de gestion immobilière et le processus de gestion déléguée de la propriété, et a simplifié, mis à jour et révisé le processus en fonction de la situation réelle afin d’assurer l’utilisation normale des clients et d’améliorer la satisfaction des clients et la qualité de la gestion des biens loués dans la zone industrielle.
11. Gestion des contrats
L’entreprise a formulé le système de gestion des contrats, qui contient des dispositions détaillées sur les activités contractuelles pertinentes à signer, clarifie les procédures et les exigences relatives à la négociation, à la formulation, à l’examen, à l’approbation, à l’exécution, à l’évaluation et au règlement des différends des contrats, et désigne Le Bureau comme département centralisé de la gestion des contrats, désigne une personne spéciale pour suivre l’exécution des contrats afin d’assurer l’exécution efficace des contrats et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise.
12. Gestion du projet
L’entreprise a mis en place des procédures d’exploitation normalisées et un contrôle des risques liés à l’établissement, à la conception, à l’appel d’offres, aux coûts, à la construction, à l’inspection et à l’acceptation des projets d’ingénierie, a précisé les responsabilités et les pouvoirs des ministères et des postes concernés, a réalisé la séparation des tâches incompatibles telles que l’étude de faisabilité et la prise de décisions, la préparation et l’examen des estimations budgétaires, la mise en œuvre des projets et le paiement des coûts, les comptes définitifs d’achèvement et l’audit, et a renforcé la surveillance de l Assurer la qualité, le calendrier et la sécurité financière du projet.
13. Gestion des achats
L’entreprise a mis en place un système de gestion parfait pour les activités d’achat, a organisé le plan d’achat dans son ensemble, a précisé les responsabilités et les pouvoirs d’approbation des demandes d’achat, de l’approbation, de l’acceptation, du paiement et d’autres liens, a réduit les risques d’achat et a veillé à ce que les produits achetés soient de qualité fiable, à un prix juste et répondent aux besoins de l’entreprise.
14. Gestion des ventes
Toutes les entreprises subordonnées de l’entreprise ont élaboré le système de gestion des ventes correspondant, ont procédé à un tri complet des processus opérationnels de vente, ont précisé les responsabilités et les pouvoirs d’approbation de chaque lien, y compris la planification préalable des ventes, la prise de décisions en matière de prix, la signature des contrats de vente, la livraison et l’utilisation dans le processus de vente, et ont renforcé la gestion des plans de vente pour assurer la réalisation des objectifs de vente. 15. Système d’information
L’entreprise attache de l’importance à la construction de l’information, a élaboré des systèmes de gestion de l’information tels que le système de gestion des systèmes d’information sur les TI, le système de gestion des projets de TI et les mesures de gestion des systèmes d’information sur les Sae, a mis en oeuvre le système d’information sur les SAE Kingdee et a essentiellement réalisé l’informatisation et la mise en réseau de la gestion de l’entreprise. À l’heure actuelle, la plupart des documents officiels de l’entreprise ont été transférés au bureau sans papier, a progressivement mis en place un mécanisme de travail efficace, a évité Grâce à l’optimisation et à la mise à niveau continues du système d’information, l’efficacité de la gestion de l’entreprise est continuellement améliorée.
Les principaux domaines à haut risque de l’entreprise comprennent la gestion des fonds, les activités de garantie, les activités d’achat, la gestion des contrats, la gestion de l’ingénierie, etc.
Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
Afin d’améliorer continuellement le système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et divers systèmes de gestion, l’entreprise révise régulièrement divers systèmes de gestion, Trie les processus opérationnels, révise le manuel de contrôle interne et organise l’évaluation annuelle du contrôle interne sur la base du manuel de contrôle interne révisé.
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes.
Les critères d’identification des défauts de contrôle interne déterminés par la société sont les suivants:
1. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Niveau de défaut défaut défaut général défaut important défaut majeur
Projets
Sous l’année de l’unit é évaluée au cours de l’année de l’unité évaluée au – dessus du montant potentiel d’inexactitude et de sous – Déclaration de l’unité évaluée
