Rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No zb10386 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) tous les actionnaires:
Nous acceptons le mandat d’effectuer une assurance raisonnable pour le rapport spécial ci – joint sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 par Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Responsabilités du Conseil d’administration
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Le rapport spécial sur la collecte de fonds est préparé conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem no 2 – formulaire d’annonce. Cette responsabilité comprend la conception, la mise en oeuvre et le maintien du contrôle interne lié à la préparation des rapports spéciaux sur les fonds levés, afin de s’assurer que les rapports spéciaux sur les fonds levés sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes. Responsabilités de l’ACP
Notre responsabilité est de publier des conclusions d’assurance sur le rapport spécial sur les fonds collectés sur la base de l’exécution des travaux d’assurance.
Aperçu des travaux
Nous avons effectué notre mission d’assurance conformément à la norme 3101 pour les autres missions d’assurance des comptables publics certifiés de la Chine, à l’exception de la vérification ou de l’examen de l’information financière historique. Le Code exige que nous nous conformions au Code d’éthique professionnelle et que nous planifions et effectuions des travaux d’assurance afin de déterminer si le rapport spécial sur les fonds collectés est conforme, à tous les égards importants, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) (annonce de la c
Conclusion de l’assurance
Nous croyons que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et des lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 2 – forme de l’annonce reflètent fidèlement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Restrictions à l’utilisation des rapports
Ce rapport n’est utilisé que par Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Li Xin Certified Public Accountants China Certified Public Accountants:
(société en nom collectif spéciale)
CPA of China:
Shanghai, Chine 14 avril 2012
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Conformément aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022) (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 15), Conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem no 2 – formulaire d’annonce, la société a fait les rapports spéciaux suivants sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021: 1. Informations de base sur les fonds collectés (1) montant réel des fonds collectés et disponibilité des fonds
Approuvé par la réponse à l’approbation de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Le montant total des fonds collectés par la société pour l’émission d’obligations convertibles de sociétés est de 80000000000 RMB. Après déduction des frais de souscription de 10000000000 RMB, le montant réel des fonds collectés par la société pour la réception des obligations convertibles susmentionnées est de 7900000000000 RMB. Les fonds susmentionnés ont été remis par China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. Au compte de dépôt de la société à la succursale du village olympique de la Banque de développement de Guangzhou le 20 novembre 2019. Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi Sub – Branch 321340100100172561 and 321340100100172444 Deposit Accounts and Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Beijing Huaqiao Sub – Branch 9118007880120000472 bank accounts
Hous. Le montant total des fonds collectés pour l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles est de 800000 000,00 RMB, déduction faite du montant hors taxe des frais de souscription des sponsors (943396226 RMB) et du montant hors taxe des autres frais d’émission (201886792 RMB), et le montant net réel des fonds collectés est de 78854716982 RMB. La disponibilité des fonds susmentionnés a été vérifiée par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification sur l’offre publique d’obligations de sociétés convertibles a été publié sous le numéro zb2005 de Xin Hui Shi Bao Zi [2019].
Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, l’utilisation des fonds collectés pour l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société en 2019 était la suivante:
Unit é: RMB
Montant de l’année précédente montant total de l’année en cours
Montant net des fonds collectés 7885471698278854716982 moins: les fonds collectés sont directement investis dans des projets d’investissement collectés 409048580372840035902269305217059 dont: projet du siège sud de l’industrie des applications LED 15375192682181685832293354375911 projet de construction d’un parc industriel des applications LED 479110000 0,00479110000 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) Intelligent R & D Center Project 1197233230475445411244777771 permanent Supplementary Liquid Fund 22653322125 0. Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 3322125 Temporary Supplementary Liquid Fund 1200000000 – 1200000000 0.00 permanent Supplementary Liquid Fund – change 1138423125211384231252 plus: raising funds Intérêts créditeurs déduction des frais de service nets 6 999264,77 4 232380,36 11 23164513 solde inutilisé des fonds collectés 386497 854,22 106726 644,36
Le 26 mars 2019, la trente – neuvième réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’émission publique d’obligations convertibles de la société. Conformément aux lois et règlements pertinents, à la situation financière actuelle et au plan d’investissement de la société, le montant total de l’émission d’obligations convertibles ne doit pas dépasser 800 millions de RMB (y compris 800 millions de RMB). Le montant net des fonds collectés après déduction des frais d’émission sera utilisé pour le projet du siège sud de l’industrie des applications LED, le projet de construction du parc industriel des applications LED, Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (xi’an) intelligent R & D Center et le Fonds de roulement supplémentaire, etc.
Le 20 novembre 2019, la société a reçu le Fonds de collecte de fonds versé par China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. Pour un montant de 7900000000 RMB. La société a ouvert un compte de collecte de fonds pour comptabiliser le Fonds de collecte de fonds susmentionné.
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés ci – dessus avaient été utilisés à 69305217059 RMB, les fonds collectés non utilisés par la société étaient 954999923 RMB, et le solde des fonds collectés était de 10672664436 RMB, plus le montant net des intérêts gagnés pendant la période de dépôt après déduction des frais de service de 1123164513 RMB.
Dépôt et gestion des fonds collectés (i) Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, conformément au droit des contrats de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et L’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – règles de cotation des sociétés Gem
Fan Operation et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes du système de gestion des fonds collectés par la société, la société a ouvert des comptes spéciaux pour la collecte de fonds dans trois banques de la Sous – succursale du village olympique de la Banque de développement de Guangzhou, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi Sub – Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Et a signé l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec l’institution de recommandation China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. Et la Banque de dépôt susmentionnée.
L’Accord de surveillance tripartite précise les droits et obligations de chaque partie. Il n’y a pas de différence significative par rapport à l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds (modèle) de la Bourse de Shenzhen et il n’y a pas de problème dans l’exécution de l’Accord de surveillance tripartite. Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés par la société étaient stockés dans le compte bancaire spécial comme suit:
Type de compte de la Banque de dépôt numéro de compte solde
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi Sub – Branch Current Special Account 32134010010017256110503316 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi Sub – Branch Current Special Account 32134010010017268610639761368 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi Sub – Branch Current Special Account 3213401001001720516953.07 guangfa Bank Olympic Village Sub – Branch Compte courant 955088 Qingdao Weflo Valve Co.Ltd(002871) 010072125574.51 compte courant 9550880216620010773207.59 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Beijing anhuaqiao Sub – Branch 9118007880120000472
