Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Mesures visant à empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’occuper les fonds de la société cotée chapitre I Dispositions générales
Article premier afin de renforcer et de normaliser davantage la gestion des fonds de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) China Securities Regulatory Commission Regulatory Guidelines for listed companies No. 8 – regulatory requirements for capital Exchange and External Guarantee of Listed Companies, Rules for listing Gem stock at Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “rules for listing gem”), Ce système est formulé conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommée « exploitation normalisée») et aux règlements pertinents tels que les statuts Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (ci – après dénommés « Statuts») en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 le système s’applique à la gestion des fonds entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société et la société. Ce système s’applique aux opérations de capital entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société et les filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société. Le terme « partie liée » utilisé dans le présent système désigne la partie liée telle que définie dans les normes comptables pour les entreprises commerciales No 36 « divulgation des parties liées » publiées par le Ministère des finances. Lorsqu’une partie contrôle, contrôle conjointement ou exerce une influence significative sur l’autre partie et que deux parties ou plus sont sous le contrôle, le contrôle conjoint ou l’influence significative d’une partie, elle constitue une partie liée.
Article 3 Le terme « occupation des fonds des sociétés cotées» (ci – après dénommé « occupation des fonds») utilisé dans le présent système comprend deux situations: l’occupation des fonds de fonctionnement et l’occupation des fonds non opérationnels. L’occupation des fonds d’exploitation fait référence à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société au moyen d’échanges liés à des liens de production et d’exploitation tels que l’achat et la vente. Article 4 l’actionnaire contrôlant de la société exerce strictement les droits de l’investisseur conformément à la loi et a l’obligation de bonne foi envers la société et l’actionnaire social public de la société. L’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les autres parties liées ne peuvent porter atteinte aux intérêts de la société et aux droits et intérêts légitimes de l’actionnaire social public par quelque moyen que ce soit, comme l’occupation du capital.
Chapitre II Principes de prévention de l’occupation des fonds
Article 5 lorsque la société effectue des opérations de fonds de fonctionnement avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées,
Article 6 les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds de la société de la manière suivante:
1. Exiger de l’entreprise qu’elle avance et supporte les salaires, les avantages sociaux, les assurances, la publicité et d’autres dépenses, coûts et autres dépenses;
2. Exiger de la société qu’elle rembourse ses dettes en son nom;
3. Exiger de la société qu’elle prête des fonds (y compris des prêts confiés) à titre onéreux ou gratuit, directement ou indirectement, à son utilisation, à moins que d’autres actionnaires de la société ne fournissent des fonds dans la même proportion. Les « sociétés par actions» mentionnées ci – dessus ne comprennent pas les sociétés contrôlées par les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs;
4. Exiger de la société qu’elle accorde des prêts confiés par l’intermédiaire d’institutions financières bancaires ou non bancaires;
5. Exiger de la société qu’elle lui confie des activités d’investissement;
6. Exiger de la société qu’elle émette une lettre d’acceptation commerciale sans antécédents commerciaux réels;
7. Exiger de l’entreprise qu’elle fournisse des fonds sous forme de paiements d’achat, de transferts d’actifs, de paiements anticipés ou d’autres moyens sans contrepartie pour les biens et services ou en contradiction évidente avec la logique commerciale;
8. Ne pas rembourser à temps les dettes contractées par la société en raison de sa responsabilité en matière de garantie;
9. Exiger de la société qu’elle fournisse des fonds par l’intermédiaire de fonds de transaction sans substance commerciale;
10. L’occupation des fonds résultant des opérations n’est pas réglée dans le délai prescrit ou promis;
11. Other circumstances identified by c
Article 7 les opérations entre apparentés effectuées par la société avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées doivent être effectuées en stricte conformité avec le système de gestion des opérations entre apparentés, les règles d’inscription au GEM et le fonctionnement normal de la société. Article 8 Il est interdit à la société de fournir des garanties aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à leurs parties liées.
Chapitre III Mesures et dispositions spécifiques visant à prévenir l’occupation des fonds
Article 9 le Conseil d’administration de la société est chargé de prévenir la gestion de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont l’obligation légale de maintenir la s écurité des fonds de la société et s’acquittent de leurs fonctions conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, et s’acquittent effectivement de leurs fonctions pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et Les parties liées d’occuper les fonds de la société.
Article 10 la société crée un groupe directeur pour la prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées, qui est l’organe de surveillance et de gestion quotidien de la société pour la prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées. Le Groupe directeur est présidé par le Président de la société et se compose du Directeur général, du Directeur financier et du superviseur.
Article 11 principales responsabilités du Groupe directeur:
1. Être responsable de l’élaboration du système de gestion pertinent et du plan de modification visant à empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’occuper des fonds, et le mettre en œuvre après avoir été soumis au Conseil d’administration de la société pour approbation;
2. Guider et inspecter le système de contrôle interne et les mesures importantes mises en place par la direction de la société pour empêcher l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées;
3. Examiner les documents et informations relatifs à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées qui sont régulièrement soumis à l’autorité de surveillance pour divulgation publique;
4. Autres questions nécessitant une étude et une décision du Groupe directeur.
Article 12 le Conseil d’administration de la société et les membres du Groupe directeur sur la prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées sont les personnes responsables de la prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société (ci – après dénommées « personnes responsables concernées»). Lorsqu’elle effectue des transactions commerciales et financières avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées, la société surveille strictement le flux des fonds afin d’éviter que les fonds ne soient occupés. Les personnes responsables concernées interdisent aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux parties liées d’occuper les fonds de la société à des fins non opérationnelles.
Article 13 le Directeur général de la société est responsable de la gestion quotidienne des fonds de la société. Le Contrôleur financier aide le Directeur général à renforcer le contrôle du processus financier de la société, à surveiller les fonds et les transactions commerciales entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées et la société. Le Contrôleur financier rend compte régulièrement de l’occupation des fonds non opérationnels par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées au Groupe directeur pour la prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées.
Chapitre IV enquête et sanction en matière de responsabilité
Article 14 si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société, en violation des dispositions du présent système, utilise la relation d’affiliation pour occuper les fonds de la société, porter atteinte aux intérêts de la société et causer des pertes, il est responsable de l’indemnisation et la personne responsable concernée est responsable en conséquence.
Article 15 lorsque le Conseil d’administration de la société, les membres du Groupe de prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées ont l’obligation de veiller à ce que les fonds de la société ne soient pas occupés par les actionnaires contrôlants, et que les administrateurs, les cadres supérieurs de la société et les membres du Groupe de prévention de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées aident et tolèrent l’appropriation des actifs de la société par les actionnaires contrôlants, le Conseil d’administration de la société tient compte de Les personnes directement responsables sont passibles de sanctions et les personnes gravement responsables sont démises de leurs fonctions jusqu’à ce qu’elles fassent l’objet d’une enquête pénale.
Article 16 les fonds occupés par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société sont, en principe, payés en espèces. Sous réserve du respect des lois et règlements en vigueur, l’innovation financière peut être explorée pour le remboursement, mais elle doit être soumise à l’approbation de la société et des autorités nationales compétentes conformément aux procédures légales. Empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’occuper les fonds de la société cotée dans le cadre du système de gestion des fonds de la société cotée, contrôler strictement les fonds de la société que les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées ont l’intention d’utiliser des actifs non monétaires pour rembourser Les fonds de la société occupés. Lorsque les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées ont l’intention d’utiliser des actifs autres qu’en espèces pour rembourser les fonds de la société occupés, les personnes responsables concernées doivent d’abord mettre en œuvre les procédures d’approbation interne de la société et se conformer strictement aux dispositions nationales pertinentes.
Article 17 l’approbation non autorisée par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société de l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs ou les parties liées est considérée comme une violation grave, et le Conseil d’administration enquêtera sur la responsabilité du personnel concerné et prendra des mesures s érieuses. S’il s’agit d’un montant important, le Conseil d’administration convoquera une Assemblée générale des actionnaires, informera tous les actionnaires des circonstances pertinentes et traitera sérieusement les personnes responsables concernées conformément aux dispositions pertinentes.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 18 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. En cas de conflit entre les dispositions du système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, ou avec les dispositions obligatoires des lois, règlements et documents normatifs publiés ultérieurement, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts l’emportent.
Article 19 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation et de la révision du système.
Article 20 le système entre en vigueur et est mis en oeuvre à la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration de la société.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) avril 2022
