Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
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Système d’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, au droit comptable de la République populaire de Chine Les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que les dispositions des Statuts de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Ce système est spécialement formulé.
Article 2 Le présent système fait référence au système d’enquête et de traitement en cas d’erreurs importantes dans les informations du rapport annuel, de pertes économiques importantes ou d’effets négatifs sur l’entreprise en raison du non – respect ou de l’exécution incorrecte par le personnel concerné de ses fonctions, obligations ou autres raisons personnelles dans le cadre de la divulgation des informations du rapport annuel.
Article 3 Le présent système s’applique aux administrateurs, aux superviseurs, aux cadres supérieurs, aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et aux actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, aux personnes responsables de tous les départements de la société et à d’autres personnes liées à la divulgation d’informations dans le rapport annuel.
Article 4 l’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel est fondée sur les principes suivants: objectivité et équité, recherche de la vérité à partir des faits, droits et responsabilités relatifs, faute et responsabilité correspondants.
Chapitre II détermination et enquête sur la responsabilité
Article 5 dans l’une des circonstances suivantes, la responsabilité du personnel concerné fait l’objet d’une enquête:
Violer le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les normes comptables pour les entreprises commerciales et le système comptable pour les entreprises commerciales et d’autres lois et règlements nationaux, ce qui entraîne des erreurs importantes dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel, des pertes économiques importantes ou des effets négatifs sur la société;
Violation des mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et des lignes directrices et règles relatives à la divulgation d’informations dans les rapports annuels publiés par la c
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Avis, etc., entraînant des erreurs importantes dans la divulgation des informations du rapport annuel, entraînant des pertes économiques importantes ou des effets négatifs pour la société;
Violation des statuts, du présent système et d’autres systèmes de contrôle interne de la société, entraînant des erreurs importantes dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel, entraînant des pertes économiques importantes ou des effets négatifs sur la société;
Ne pas se conformer aux procédures de divulgation de l’information dans le rapport annuel et causer des erreurs importantes dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel, des pertes économiques importantes ou des effets négatifs sur la société;
Le défaut de communication ou de rapport en temps opportun dans le cadre de la divulgation de l’information dans le rapport annuel entraîne des erreurs importantes dans la divulgation de l’information dans le rapport annuel, des pertes économiques importantes ou des effets négatifs sur l’entreprise;
(Ⅵ) toute erreur importante dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel causée par d’autres raisons personnelles, entraînant de lourdes pertes économiques pour l’entreprise ou causant des effets négatifs.
Article 6 le Département des valeurs mobilières de la société est le Département exécutif chargé de l’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel de la société. Il est chargé de recueillir et de résumer les informations relatives à l’enquête sur la responsabilité en cas d’erreur majeure dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel, d’enquêter sur les causes de la responsabilité, d’effectuer la détermination de la responsabilité, de proposer des plans de traitement pertinents et de faire rapport au Conseil d’administration de la société pour décision finale
Article 7 avant de prendre sa décision finale, le Conseil d’administration entend l’avis de la personne responsable et protège son droit d’être entendu et de se défendre.
Article 8 si un membre du personnel ou un administrateur du Département des valeurs mobilières de la société est soupçonné d’avoir commis une erreur importante dans la divulgation des informations contenues dans le rapport annuel, ce membre du personnel ou cet administrateur se retire.
Article 9 formes de responsabilité
Ordonner l’examen et la correction;
Ii) faire part de ses critiques;
Le transfert, la suspension, la rétrogradation ou le licenciement;
Iv) indemnisation des pertes;
Résilier le contrat de travail;
Autres formes déterminées par le Conseil d’administration.
Ces mesures peuvent être appliquées séparément ou en combinaison.
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, la sanction est stricte:
Les circonstances sont graves, les conséquences sont graves, l’influence est importante et la cause de l’accident est causée par des facteurs subjectifs personnels; Frapper, riposter, piéger l’enquêteur ou interférer ou entraver d’une autre manière l’enquête sur la responsabilité;
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Ne pas appliquer les décisions prises par le Conseil d’administration conformément au présent système;
Autres circonstances qui, de l’avis du Conseil d’administration, devraient être traitées avec rigueur.
Article 11 dans l’une des circonstances suivantes, une peine plus légère est infligée:
Prévenir efficacement les conséquences;
Corriger et recouvrer activement la totalité ou la majorité des pertes;
Iii) sont effectivement causées par des facteurs non subjectifs tels que des accidents et des cas de force majeure;
Autres circonstances qui, de l’avis du Conseil d’administration, devraient être traitées avec légèreté.
Chapitre III Dispositions complémentaires
Article 12 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. En cas de conflit entre les dispositions du système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, ou avec les dispositions obligatoires des lois, règlements et documents normatifs publiés ultérieurement, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts l’emportent.
Article 13 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation et de la révision du système.
Article 14 le système entre en vigueur à la date de délibération et d’approbation par le Conseil d’administration de la société.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) avril 2022
