Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Système de gestion des garanties extérieures
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les activités de garantie externe de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Ce système est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires pour les opérations en capital et les garanties externes des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation») et aux Statuts de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 la garantie externe mentionnée dans le présent système fait référence à l’acte par lequel la société, en tant que tiers, garantit les dettes du débiteur envers les créanciers et, lorsque le débiteur ne s’acquitte pas de ses obligations, la société s’acquitte de ses obligations ou assume ses responsabilités conformément à l’accord.
La garantie externe mentionnée dans le système comprend la garantie de la société à la filiale contrôlante. Les formes de garantie comprennent la garantie, l’hypothèque et le gage.
Le montant total de la garantie externe de la société et des filiales contrôlantes est la somme du montant total de la garantie externe de la société, y compris la garantie de la société aux filiales contrôlantes, et du montant de la garantie externe des filiales contrôlantes de la société.
Article 3 Le présent système s’applique à la société et à ses filiales contrôlantes (ci – après dénommées « filiales») et les garanties externes des filiales sont exécutées conformément au présent système.
Article 4 avant de soumettre les questions de garantie externe à l’examen du Conseil d’administration ou de l’Assemblée des actionnaires, la filiale fait une déclaration écrite à la société cinq jours ouvrables à l’avance et avise par écrit le Service des valeurs mobilières de la société de s’acquitter de l’obligation de divulgation d’informations pertinente le jour où le Conseil d’administration ou l’Assemblée des actionnaires prend une résolution.
Article 5 la garantie externe de la société respecte les principes de légalité, de prudence, d’avantages mutuels et de sécurité et contrôle strictement les risques liés à la garantie.
Article 6 la garantie externe de la société exige de l’autre partie qu’elle fournisse une contre – garantie, et le fournisseur de la contre – garantie a la capacité réelle d’assumer la responsabilité et la contre – garantie est exécutoire.
Chapitre II pouvoir de décision en matière de garantie externe
Article 7 l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration de la société sont les organes d’examen et d’approbation de la garantie externe. Tous les actes de garantie externe de la société doivent être approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires ou le Conseil d’administration de la société conformément aux procédures légales. Sans l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration de la société, la société ne peut pas fournir de garantie externe.
Article 8 lors de l’examen des questions de garantie externe, le Conseil d’administration est approuvé par plus des deux tiers des administrateurs présents à la réunion.
Le Conseil d’administration a le pouvoir d’examiner et d’approuver les questions de garantie externe autres que celles énumérées à l’article 9 du présent système. Article 9 les garanties externes suivantes sont soumises à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires:
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie fournie par la société et ses filiales contrôlantes dépasse 50% de l’actif net vérifié le plus récent;
Ii) une garantie unique dont le montant dépasse 10% de l’actif net vérifié de la dernière période;
Iii) La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif est supérieur à 70%;
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société dépasse 30% du dernier actif total vérifié;
La garantie que le montant de la garantie de la société dépasse 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période de douze mois consécutifs;
Les garanties fournies aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et aux parties liées;
Autres conditions de garantie stipulées par la Bourse de Shenzhen et les statuts.
Lorsque la société fournit une garantie à une filiale à part entière ou à une filiale contrôlante et que d’autres actionnaires de la filiale contrôlante fournissent une garantie proportionnelle égale aux droits et intérêts dont ils jouissent, dans les circonstances visées aux points 1 à 3 du paragraphe 1 du présent article, la société peut être exemptée de la soumission à L’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Article 10 lors de l’examen des questions relatives à la garantie externe, l’Assemblée générale des actionnaires adopte la garantie externe par plus de la moitié des droits de vote des actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires. Lors de l’examen de la garantie externe visée à l’article 9, paragraphe 1, point 5, du présent système, l’Assemblée générale des actionnaires adopte la garantie externe par plus des deux tiers des droits de vote de tous les actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 11 lors de l’examen d’une proposition de garantie pour les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs sociétés affiliées à l’Assemblée générale des actionnaires, l’actionnaire ou l’actionnaire contrôlé par le Contrôleur effectif ne participe pas au vote, qui est adopté par plus de la moitié des droits de vote des autres actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 12 lorsque le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société vote sur plus de deux questions de garantie externe à la même Assemblée, le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires vote point par point sur chaque question de garantie.
Chapitre III Procédures d’acceptation et d’examen des demandes de garantie externe de la société
Article 13 avant de décider de la garantie, la société doit connaître l’état de crédit de l’objet garanti et procéder à une évaluation prudente des avantages et des risques liés à la garantie, notamment:
En tant que personne morale d’entreprise légalement établie et légalement existante, il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la résiliation est nécessaire;
La situation opérationnelle et financière est bonne, avec des flux de trésorerie stables et de bonnes perspectives de développement; Lorsqu’une garantie a été fournie, il n’y a pas eu de cas où le créancier a demandé à la société d’assumer la responsabilité conjointe de la garantie;
Les matériaux fournis sont véridiques, complets et efficaces;
La société a la capacité de contrôle sur elle.
Article 14 la société met en oeuvre un système d’examen et d’approbation à plusieurs niveaux pour la gestion des garanties externes, et les services concernés de la société comprennent:
Le Centre de gestion financière, en tant que service d’examen préliminaire et de gestion quotidienne de la garantie externe de la société, est chargé d’accepter et d’examiner en premier lieu toutes les demandes de garantie présentées par le garant, ainsi que la gestion quotidienne et le contrôle continu des risques de la garantie externe;
Le Service des valeurs mobilières est responsable de l’examen de la conformité des garanties externes de la société et de l’Organisation de l’exécution des procédures d’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 15 la demande de garantie externe de la société est acceptée uniformément par le Centre de gestion financière. La partie garantie soumet la demande de garantie et les annexes au centre de gestion financière au moins trente jours ouvrables à l’avance. La demande de garantie comprend au moins les éléments suivants:
Les informations de base du garant;
Une description de la dette principale garantie;
Le type et la durée de la garantie;
Les principales clauses de la convention constitutive de sûreté;
La description du plan de remboursement et de la source de la dette garantie par la partie garantie;
Système de contre – garantie.
Article 16 la demande de garantie présentée par la partie garantie est accompagnée d’informations relatives à la garantie, notamment:
Une copie de la licence d’entreprise de la personne morale de l’entreprise garantie;
Les derniers états financiers vérifiés de l’exercice précédent et de l’exercice précédent du garant;
Iii) Le contrat principal de garantie;
Le texte du formulaire de contrat de garantie fourni par le créancier;
Une déclaration selon laquelle il n’y a pas de litige important, d’arbitrage ou de sanction administrative;
Autres documents jugés nécessaires par le Centre de gestion financière.
Article 17 après avoir accepté la demande de la partie garantie, le Centre de gestion financière, en collaboration avec les services compétents, enquête en temps utile sur l’état du crédit de la partie garantie et procède à une évaluation des risques, et soumet le rapport écrit (ainsi qu’une copie de la demande de garantie et des Annexes) au service des valeurs mobilières.
Article 18 le Département des valeurs mobilières procède à un examen de la conformité après avoir reçu le rapport écrit du Centre de gestion financière et les documents pertinents de la demande de garantie.
Article 19 le Service des valeurs mobilières organise l’exécution des procédures d’examen et d’approbation du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux dispositions pertinentes des statuts après que la demande de garantie a réussi l’examen de conformité.
Article 20 lors de l’examen et de l’approbation de la demande de garantie de la partie garantie, le Conseil d’administration de la société traite avec prudence et contrôle strictement le risque de dette découlant de la garantie externe. Le Conseil d’administration peut, si nécessaire, engager une institution professionnelle externe pour évaluer le risque de mise en oeuvre de la garantie externe afin de servir de base à la décision du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 21 lors de l’examen et de l’approbation de deux ou plusieurs demandes de garantie externe (y compris deux) à la même réunion du Conseil d’administration, le Conseil d’administration de la société vote sur chaque garantie externe un par un et obtient le consentement de plus des deux tiers des administrateurs présents à la réunion du Conseil d’administration. Si le nombre d’administrateurs participant au vote sur une question de garantie externe est inférieur aux deux tiers de tous les membres du Conseil d’administration en raison de l’évitement du vote par les administrateurs, la question de garantie externe est soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour vote. Article 22 lorsque le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société prend une résolution sur les questions de garantie, les administrateurs ou les actionnaires intéressés par les questions de garantie se retirent du vote.
Article 23 le Service des valeurs mobilières consigne en détail les discussions et les votes sur les questions de garantie lors de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Chapitre IV gestion quotidienne des garanties extérieures et contrôle continu des risques
Article 24 lorsqu’elle fournit une garantie externe, la société conclut un contrat écrit qui est conforme aux dispositions de la loi sur les garanties et d’autres lois et règlements pertinents et dont les principales dispositions sont claires et sans ambiguïté.
Article 25 le Centre de gestion financière est le Service de gestion quotidienne de la garantie externe de la société et est responsable de l’enregistrement et de la gestion unifiés des garanties externes de la société et de ses filiales Holdings.
Article 26 le Centre de gestion financière conserve et gère correctement tous les documents relatifs aux questions de garantie externe de la société (y compris, sans s’y limiter, la demande de garantie et ses annexes, les avis d’examen du Centre de gestion financière, d’autres services de la société, du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires, le contrat de garantie signé, etc.), remplit et soumet le formulaire de garantie externe de la société tous les trimestres et en envoie une copie au Directeur général et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 27 le Centre de gestion financière assure le suivi et la supervision de l’exploitation et de la situation financière de la partie garantie au cours de la période de garantie afin d’assurer un contrôle continu des risques et fait rapport au Conseil d’administration de la société en temps voulu en cas de modification défavorable importante de la capacité de remboursement de la dette de la partie garantie au cours de la période de garantie. Effectuer les travaux suivants:
Connaître en temps opportun l’utilisation et le remboursement des fonds de la partie garantie;
Informer régulièrement la partie garantie et les créanciers de l’exécution de la dette;
En cas de détérioration de la situation financière de la partie garantie, faire rapport à la société en temps voulu et faire des suggestions; S’il est constaté que la partie garantie est soupçonnée de transférer des biens pour échapper à ses obligations, elle en informe immédiatement la société et coopère avec le Conseiller juridique de la société pour prévenir les risques;
Aviser la partie garantie deux mois à l’avance du remboursement de la dette et des travaux ultérieurs.
Article 28 lorsqu’une dette garantie doit être prolongée après l’échéance et que la société doit continuer à fournir une garantie, elle est considérée comme une nouvelle garantie extérieure et la procédure d’examen et d’approbation de la demande de garantie doit être exécutée conformément aux présentes procédures.
Article 29 lorsque la partie garantie n’est pas en mesure d’exécuter le contrat et que le créancier revendique des droits contre la société, celle – ci engage immédiatement une procédure de recouvrement contre la garantie.
Article 30 après que le tribunal populaire a accepté l’affaire de faillite du débiteur et que le créancier n’a pas déclaré ses droits, le Centre de gestion financière et le Conseiller juridique de la société demandent à la société de participer à la répartition des biens de la faillite et d’exercer à l’avance le droit de recouvrement.
Article 31 si le garant d’un contrat de garantie est plus de deux personnes et qu’il est convenu avec le créancier d’assumer la responsabilité de la garantie par actions, la société refuse d’assumer la responsabilité de la garantie au – delà des actions de la société.
Article 32 lorsque les services et le personnel d’audit compétents de la société ou d’autres cadres supérieurs concernés par le système n’ont pas, sans autorisation et conformément aux procédures prescrites, signé le contrat de garantie externe ou n’ont pas exercé leurs fonctions, causant ainsi des pertes réelles à la société, la société fait l’objet d’Une enquête sur la responsabilité des personnes responsables concernées.
Chapitre V divulgation d’informations sur la garantie externe
Article 33 après que le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires a pris une résolution sur les questions de garantie externe de la société, le Conseil d’administration de la société soumet en temps voulu les documents pertinents à la Bourse de Shenzhen et divulgue les informations requises par les règles de cotation.
Article 34 en ce qui concerne les questions de garantie divulguées, les services et le personnel responsables concernés en informent rapidement le Service des valeurs mobilières dans les cas suivants afin que la société puisse s’acquitter en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information:
La partie garantie ne s’acquitte pas de l’obligation de remboursement dans les quinze jours ouvrables suivant l’échéance de la dette;
En cas de faillite, de liquidation ou d’autres circonstances affectant gravement la capacité de remboursement du garant.
Article 35 dans le rapport semestriel et le rapport annuel, les administrateurs indépendants de la société font une déclaration spéciale sur les garanties externes accumulées et en cours de la société et sur l’application des dispositions susmentionnées, donnent des avis indépendants et, le cas échéant, engagent un cabinet comptable pour effectuer la vérification.
Chapitre VI Responsabilité
Article 36 tous les administrateurs de la société traitent avec prudence et contrôlent strictement le risque de dette découlant de la garantie externe, et la personne directement responsable de la violation ou de l’inconduite de la garantie externe est solidairement responsable des pertes causées par la garantie erronée conformément à la loi.
Article 37 tout contrat de garantie signé par une unit é ou une personne physique de la société sans examen et approbation est nul et non avenu. Si un dommage est causé à la société, elle est responsable de l’indemnisation. Quiconque est soupçonné d’avoir commis un crime fait l’objet d’une enquête pour responsabilité légale conformément à la loi.
Article 38 si le Département de la gestion des garanties de la société et le personnel concerné fournissent des garanties à l’extérieur en violation des autorités ou procédures d’examen et d’approbation pertinentes, causant ainsi des pertes à la société, des sanctions et des sanctions administratives sont imposées en fonction des circonstances particulières; Quiconque est soupçonné d’avoir commis un crime fait l’objet d’une enquête pour responsabilité légale conformément à la loi.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 39 les termes « au – dessus » et « au – delà » dans le présent système comprennent ce numéro.
Article 40 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. En cas de conflit entre les dispositions du système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, ou avec les dispositions obligatoires des lois, règlements et documents normatifs publiés ultérieurement, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts l’emportent.
Article 41 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation du système.
Article 42 le système est mis en oeuvre à compter de la date de délibération et d’adoption par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et les modifications sont les mêmes.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) avril 2022
