Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(ye Jinfu)
Chers actionnaires et représentants des actionnaires,
J’ai été élu administrateur indépendant de la société par l’Assemblée générale des actionnaires de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (la « société»). En 2021, j’ai strictement respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, Les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions et exigences pertinentes du système de travail des administrateurs indépendants de la société, ont rempli fidèlement et diligemment les fonctions d’administrateurs indépendants, ont participé activement aux réunions auxquelles ils devaient assister, ont examiné attentivement diverses propositions, ont exprimé objectivement leurs points de vue et ont émis des avis indépendants sur les questions importantes de la société conformément aux dispositions pertinentes. Il a bien joué le rôle d’administrateur indépendant.
Voici mon rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
Participation aux réunions de l’entreprise
En 2021, j’a i participé activement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société avec diligence et diligence, j’ai examiné attentivement et discuté activement de diverses propositions et j’ai fait de nombreuses suggestions raisonnables et j’ai rempli les obligations des administrateurs indépendants. À mon avis, la convocation et la tenue du Conseil d’administration, de chaque comité spécial et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société en 2021 sont conformes aux procédures légales, et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes ont toutes respecté les procédures pertinentes et sont légales et efficaces.
En 2021, la société a tenu 19 réunions du Conseil d’administration, 3 réunions de l’Assemblée générale des actionnaires et 2 réunions des détenteurs d’obligations convertibles en obligations de LEED. J’ai personnellement assisté à 19 réunions du Conseil d’administration, 3 réunions de l’Assemblée générale des actionnaires et 2 réunions des détenteurs d’obligations, sans absence ni mandat d’autres administrateurs.
Les propositions soumises au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires ont fait l’objet d’un examen attentif, d’une communication adéquate avec la direction des affaires de la société et de nombreuses suggestions raisonnables ont été faites pour exercer le droit de vote avec prudence. Je pense que la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société est conforme aux procédures légales et que les procédures d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes, qui sont légales et efficaces. Par conséquent, j’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration et d’autres questions en 2021. Il n’y a pas d’objection, pas d’objection ou de renonciation.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai émis des opinions indépendantes sur les questions suivantes et j’ai exercé avec diligence les fonctions d’administrateur indépendant:
1. La compagnie a tenu la 15e réunion du 4e Conseil d’administration le 8 janvier 2021. J’ai examiné attentivement les questions examinées à la réunion concernant la résiliation de l’augmentation de capital et de l’expansion des actions de la filiale et j’ai émis des avis indépendants convenus.
2. La compagnie a tenu la 16e réunion du quatrième Conseil d’administration le 28 janvier 2021. J’ai examiné attentivement le plan de rachat d’actions de la compagnie examiné à la réunion et j’ai émis des avis indépendants convenus.
3. The company held the 17th Meeting of the Fourth Board of Directors on March 30, 2021, and I discussed the Plan of Distribution of profits of the Company for 2020, the Special Report on Deposit and actual use of raised funds for 2020, the Self – Assessment Report on Internal Control for 2020, the Compensation Scheme for Directors and Senior Executives of the company, the Change of Accounting conventions, and the Statement of unsuccessful performance commitments of Lvyuan Lighting Engineering (Shanghai) Co., Ltd. For 2020. En 2020, l’occupation des fonds par les parties liées de la société et la garantie externe ont été soigneusement examinées et des avis indépendants ont été émis; La société a procédé à un examen attentif du renouvellement de l’emploi du cabinet comptable, de la société et de ses filiales pour demander un crédit à la Banque, de la garantie et des opérations connexes fournies par les sociétés affiliées à la société, de l’estimation quotidienne des opérations connexes en 2021 et d’autres questions, et a émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants convenus.
4. La compagnie a tenu la 18e réunion du quatrième Conseil d’administration le 31 mars 2021. J’ai examiné attentivement la question de la réorganisation des capitaux propres de la filiale, national point, Inc., en tant que Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
5. La compagnie a tenu la 19e réunion du 4e Conseil d’administration le 8 avril 2021. J’ai soigneusement examiné les questions de report de certains projets d’investissement financés par des fonds levés qui ont été examinées à la réunion et j’ai émis des avis indépendants convenus. 6. La compagnie a tenu la 20e réunion du quatrième Conseil d’administration le 12 avril 2021. J’ai examiné attentivement les questions examinées lors de la réunion concernant la fourniture de garanties liées par la compagnie à l’entreprise commune et j’ai émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants convenus.
7. La compagnie a tenu la 23e réunion du quatrième Conseil d’administration le 31 mai 2021. J’ai examiné attentivement la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés de 2021 et du plan d’incitation restreint aux actions de 2021 par la compagnie, qui ont été examinés à la réunion, et j’ai émis des avis indépendants convenus.
8. La société a tenu la 24e réunion du quatrième Conseil d’administration le 22 juin 2021. J’ai examiné attentivement la demande de crédit présentée par la société et les filiales examinées à la réunion à la Banque et les garanties et les questions de transaction connexes fournies par les sociétés affiliées à la société et aux filiales, le changement d’utilisation de Certains fonds collectés, l’augmentation de capital pour les nouvelles entités de mise en œuvre et la réduction de capital pour les entités de mise en œuvre initiales, et l’annulation de l’émission d’actions à des objets spécifiques. Des avis indépendants ont été émis.
9. La compagnie a tenu la 26e réunion du quatrième Conseil d’administration le 16 juillet 2021. J’ai examiné attentivement les questions examinées lors de la réunion concernant l’octroi d’actions restreintes à la cible d’incitation par la compagnie et j’ai émis des avis indépendants convenus.
10. La société a tenu la 28e réunion du quatrième Conseil d’administration le 19 août 2021, et j’ai examiné le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société au cours de l’exercice semestriel 2021, l’occupation des fonds de la société et la garantie externe par les actionnaires contrôlants et d’autres personnes liées de la société Au cours de l’exercice semestriel 2021. La société a procédé à un examen attentif de la demande de crédit présentée par la Banque et de la garantie et des opérations connexes fournies par les sociétés affiliées à la société, ainsi que de la garantie fournie par la société pour les activités de financement des filiales à part entière et de la contre – garantie fournie par les organismes de garantie tiers, et a émis des avis indépendants convenus. 11. La compagnie a tenu la 29e réunion du 4e Conseil d’administration, la 30e réunion du 4e Conseil d’administration, la 31e réunion du 4e Conseil d’administration et la 31e réunion du 4e Conseil d’administration le 9 septembre 2021, le 11 octobre 2021, le 26 octobre 2021 et le 3 décembre 2021 respectivement. J’ai examiné attentivement la demande de crédit présentée par la compagnie à la Banque et la garantie fournie par les parties liées et les questions relatives aux opérations connexes examinées à la réunion. Des avis indépendants ont été émis.
12. La compagnie a tenu la 33e réunion du 4e Conseil d’administration le 30 décembre 2021. J’ai examiné attentivement la demande de crédit présentée par la compagnie à la Banque et les questions relatives à la garantie et aux opérations connexes fournies par les parties liées et à la création d’un Fonds public de protection sociale et d’opérations connexes examinées à la Réunion, et j’ai émis des avis indépendants convenus.
Iii. Fonctionnement des comités spéciaux
Le Conseil d’administration de la société a créé quatre comités spéciaux: vérification, nomination, rémunération et évaluation et stratégie.
Le rendement en 2021 est le suivant:
1. Comité de rémunération et d’évaluation
En tant que coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, je me suis activement acquitté de mes fonctions, j’ai fait des suggestions raisonnables sur l’optimisation de la rémunération globale des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et de l’entreprise, j’ai supervisé la mise en oeuvre et j’ai rempli les Fonctions de membre du Comité de rémunération et d’évaluation. Au cours de la période considérée, le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration a tenu deux réunions:
Deuxième réunion du Comité de rémunération et d’évaluation du quatrième Conseil d’administration le 30 mars 2021
La proposition relative au régime de rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société pour 2021 a été examinée. Troisième réunion du Comité de rémunération et d’évaluation du quatrième Conseil d’administration le 31 mai 2021
La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé et la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 ont été examinées.
2. Comité des commissaires aux comptes
En tant que coordonnateur du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, j’ai rempli les fonctions d’administrateur indépendant, normalisé le fonctionnement de la société et amélioré la construction du contrôle interne. Au cours de la période considérée, le Comité de vérification du Conseil d’administration a tenu 11 réunions:
11e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 30 mars 2021
Ayant examiné le rapport annuel 2020 et son résumé, le rapport sur les comptes financiers définitifs de 2020, le rapport d’audit de 2020, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2020 de la société, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020, la proposition relative au renouvellement de l’Institut des comptables publics agréés, la proposition relative à la demande de crédit de la société et de ses filiales à la Banque et à la garantie et aux opérations connexes fournies par les sociétés affiliées à la société, Proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021, rapport de travail sur l’audit interne en 2020 et plan de travail sur l’audit interne en 2021. 12e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 12 avril 2021
La proposition relative à la fourniture de garanties liées aux coentreprises a été examinée.
La 13e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 23 avril 2021
Le rapport du premier trimestre de 2021 et le rapport de vérification interne du premier trimestre de 2021 ont été examinés.
14e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 7 mai 2021
Le système d’évaluation du contrôle interne a été examiné.
La 15e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 22 juin 2021
La proposition relative à la demande de crédit présentée par la société et ses filiales à la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations connexes par des personnes liées à la société et à ses filiales a été examinée.
16e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 19 août 2021
Le rapport semestriel de 2021 et son résumé, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés au cours de l’exercice semestriel de 2021, la proposition relative à la demande de crédit de la société à la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations connexes par des parties liées à la société et le Rapport semestriel de vérification interne de 2021 ont été examinés.
La 17e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 9 septembre 2021
La proposition relative à la demande de crédit de la société auprès de la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations entre apparentés à la société a été examinée.
La 18e réunion du Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration le 11 octobre 2021
La proposition relative à la demande de crédit de la société et de ses filiales à la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations connexes par des parties liées a été examinée.
La 19e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 26 octobre 2021
Il a examiné le rapport du troisième trimestre de 2021, la proposition relative à la demande de crédit de la société auprès de la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations connexes par des parties liées, ainsi que le rapport de travail sur l’audit interne du troisième trimestre de 2021.
20e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 3 décembre 2021
La proposition relative à la demande de crédit de la société auprès de la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations connexes par des parties liées a été examinée. 21e réunion du Comité de vérification du quatrième Conseil d’administration le 30 décembre 2021
La proposition relative à la demande de crédit de la société auprès de la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations connexes par des parties liées et la proposition relative à la création d’un fonds public de protection sociale et d’opérations connexes ont été examinées.
3. Enquête sur place
En 2021, j’ai pleinement profité de l’occasion de participer à des comités spéciaux du Conseil d’administration, au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour mieux comprendre les conditions d’exploitation et les questions importantes de la société, pour comprendre en temps opportun les risques potentiels, pour exprimer des opinions au Conseil d’administration et exercer mes pouvoirs afin de garantir l’objectivité et la rationalité des décisions du Conseil d’administration. En outre, nous prenons l’initiative de comprendre la production, l’exploitation et le fonctionnement de l’entreprise au moyen d’enquêtes, de vidéoconférences, de téléphones et d’autres moyens, tout en prêtant attention à l’impact de l’environnement extérieur sur l’entreprise, en exhortant l’entreprise à normaliser son fonctionnement et en formulant des suggestions pour Le développement stable et à long terme de l’entreprise. Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Divulgation de renseignements. Superviser la société pour qu’elle divulgue l’information de manière véridique, exacte, complète, opportune et équitable, en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes du système de divulgation de l’information.
2. Gestion des opérations. Maintenir l’indépendance en tant qu’administrateur indépendant et superviser activement les activités d’exploitation et de gestion de la société en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents et les exigences du système de la société; S’acquitter de toutes les responsabilités avec diligence et diligence, prêter attention à la mise en place et à l’amélioration de l’Organisation de gouvernance interne de la société, superviser la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société et protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs en général et des actionnaires minoritaires en particulier.
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant de la société, j’ai étudié attentivement le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les lois et règlements pertinents publiés par la c
Autres travaux
1. Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
2. Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
3. Il n’y a pas d’institution indépendante d’audit externe et d’organe consultatif.
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions, participe activement à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et fournit des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise.
En 2022, je continuerai à faire preuve de diligence raisonnable, à utiliser mon expertise et ma riche expérience pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise, à fournir des conseils de référence pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration, à jouer efficacement le rôle d’administrateur indépendant et à protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Nous vous informons, merci!
Directeur indépendant: Ye Jinfu 14 avril 2022
