Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
2021 est la dixième année de la cotation de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Les dispositions pertinentes des Statuts du Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Tous les superviseurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions, s’acquittent consciencieusement de leurs responsabilités et travaillent dur pour assurer le fonctionnement normal de la société et l’exactitude et l’intégrité des actifs et des finances, ainsi que pour protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 16 réunions, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les détails sont les suivants:
1. Le 8 janvier 2021, la compagnie a tenu la 14e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition de résiliation de l’augmentation de capital et des actions de la filiale.
2. Le 28 janvier 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition de rachat d’actions de la compagnie.
3. Le 30 mars 2021, la compagnie a tenu la 16e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020, le rapport annuel de 2020 et son résumé, le rapport financier final de 2020, le rapport d’audit de 2020, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2020 de la compagnie et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2020. Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, proposition de retrait de la provision pour dépréciation d’actifs, proposition de renouvellement de l’emploi d’un cabinet comptable, proposition de demande de crédit de la société et de ses filiales à la Banque et de garantie et d’opérations connexes fournies par les sociétés affiliées à la société, Proposition de prévision des opérations quotidiennes liées de la société en 2021, proposition de modification des conventions comptables, Proposition relative à l’explication de l’engagement de performance non réalisé de Green million Lighting Engineering (Shanghai) Co., Ltd. En 2020.
4. Le 31 mars 2021, la société a tenu la dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition de restructuration des capitaux propres de la filiale naturalpoint, Inc. à Hong Kong.
5. Le 8 avril 2021, la compagnie a tenu la 18e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition de report de certains projets d’investissement financés par des fonds levés.
6. Le 12 avril 2021, la société a tenu la dix – neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à la fourniture d’une garantie liée à l’entreprise commune.
7. Le 23 avril 2021, la compagnie a tenu la 20e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté le rapport du premier trimestre 2021.
8. Le 31 mai 2021, la compagnie a tenu la 21e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’actionnariat des employés (projet) de la compagnie pour 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion du plan d’actionnariat des employés de la compagnie pour 2021 et la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la compagnie pour 2021 et à son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021 et proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2021. 9. Le 22 juin 2021, la société a tenu la 22e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à la demande de crédit de la société et de ses filiales à la Banque et à la garantie et aux opérations connexes fournies par les sociétés affiliées à la société et à ses filiales, la proposition relative au changement de l’utilisation de certains fonds collectés et à l’augmentation de capital et à la réduction de capital de l’entité nouvellement mise en œuvre, et la proposition relative à l’annulation de l’émission d’actions à des objets spécifiques.
10. Le 16 juillet 2021, la compagnie a tenu la 23e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition d’attribution d’actions restreintes aux objets d’incitation.
11. Le 19 août 2021, la compagnie a tenu la 24e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté le rapport semestriel 2021 et son résumé, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds levés au cours du semestre 2021 et la proposition sur la demande de crédit de la compagnie à la Banque et la garantie et les opérations connexes fournies par les parties liées à la compagnie.
12. Le 9 septembre 2021, la société a tenu la 25e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à la demande de crédit de la société à la Banque et à la garantie et aux opérations connexes fournies par les parties liées à la société.
13. Le 11 octobre 2021, la société a tenu la 26e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à la demande de crédit de la société et de ses filiales à la Banque et à la fourniture de garanties et d’opérations connexes par des parties liées. 14. Le 26 octobre 2021, la compagnie a tenu la 27e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté le rapport du troisième trimestre 2021 et la proposition relative à la demande de crédit de la compagnie à la Banque et à la garantie et aux opérations connexes fournies par les parties liées.
15. Le 3 décembre 2021, la compagnie a tenu la 28e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à la demande de crédit de la compagnie à la Banque et à la garantie et aux opérations connexes fournies par les parties liées.
16. Le 30 décembre 2021, la société a tenu la 29e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative à la demande de crédit de la société à la Banque et à la garantie et aux opérations connexes fournies par les parties liées, ainsi que la proposition relative à la création d’un Fonds public de protection sociale et d’opérations connexes.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé et inspecté avec soin le fonctionnement de la société conformément à la loi, la situation financière de la société, les opérations entre apparentés et d’autres questions, en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents. Sur la base des Résultats de l’inspection, le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis les avis suivants sur la situation pertinente de la société au cours de la période considérée:
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les autorités de surveillance de la société ont assisté à tous les conseils d’administration et assemblées des actionnaires de la société conformément à la loi et ont strictement surveillé les procédures de prise de décisions de la société et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions de la société est strictement conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, à la csrc, à la Bourse de Shenzhen et aux statuts, et qu’un système de contrôle interne relativement parfait a été mis en place.
La divulgation de l’information est opportune et exacte. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne violent pas les lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires.
2. Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance, à une inspection et à un examen sérieux, méticuleux et efficaces de la situation financière, de la gestion financière et des résultats financiers de la société en 2021. Il a estimé que le système financier de la société était solide, que les opérations financières étaient normalisées et que La situation financière était bonne, qu’il n’y avait pas d’omissions importantes et de fausses écritures comptables dans la comptabilité, que les lois et règlements tels que la loi comptable et les normes comptables pour les entreprises étaient strictement appliqués et qu’il n’y avait pas de violation des règles et règlements. Les états financiers donnent une image fidèle de la situation financière et des résultats d’exploitation de la compagnie en 2021.
3. émettre des avis de vérification sur les rapports périodiques de la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures du Conseil d’administration pour la préparation et l’examen des rapports annuels, semestriels et trimestriels de la société sont conformes aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
4. Utilisation et gestion des fonds collectés
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société utilisait et gérait les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les statuts et le système de gestion des fonds collectés, qu’il n’y avait pas d’utilisation illégale des fonds collectés et que les modifications apportées à l’utilisation des fonds collectés par la société remplissaient les procédures d’approbation et les obligations de divulgation pertinentes.
5. Opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations entre apparentés de la société en 2021 et a conclu que:
Au cours de la période considérée, la société et ses filiales se sont tournées vers la Banque pour demander un crédit et un prêt complets en raison de la semaine d’exploitation et ont reçu la garantie de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif, M. Li Jun. Le montant cumulé de la garantie liée était de 3,12 milliards de RMB et l’équivalent de 20 millions de dollars américains, dont 2,75 milliards de RMB ont été garantis conjointement par M. Li Jun et son conjoint, Mme Yang Yani. Ces opérations liées sont les parties liées susmentionnées qui ont fourni la garantie pour la demande de crédit de la société et de ses filiales à la Banque. Les parties liées fournissent un soutien financier à la société sans frais ni contre – garantie, sans préjudice des intérêts de la société ou des actionnaires non liés.
Au cours de la période considérée, en fonction de la coopération commerciale et des besoins de développement commercial de la société, la société a estimé le montant quotidien des transactions entre la société et sa société holding et la partie liée, Jing Microelectronics Technology (Jiangsu) Co., Ltd. (ci – après dénommée « jing»), pour L’année 2021, et le montant total des transactions entre apparentés est estimé à 3524800 – 5196424 millions de RMB; En 2021, le montant réel des transactions entre apparentés s’élevait à 3436637 millions de RMB, ce qui ne dépassait pas le montant prévu.
Au cours de la période considérée, l’entreprise commune de la société, lichen, a demandé un prêt d’un montant total de 140 millions de RMB à la Sous – direction de Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) L’objectif de cette garantie liée est de répondre à la demande de fonds dans le développement de l’exploitation du cristal et de promouvoir son développement à long terme sans affecter négativement les résultats d’exploitation de l’entreprise.
Au cours de la période considérée, la société a créé conjointement un fonds de protection sociale avec M. Li Jun, actionnaire contrôlant, Contrôleur effectif, Président et Directeur général de la société, d’un montant initial de 10 millions de RMB. Parmi eux, la société a fait don de 5 millions de RMB et M. Li Jun de 5 millions de RMB. La société et M. Li Jun, une personne liée, ont créé conjointement un fonds de bien – être public afin de redonner à la société, d’aider les entreprises de bien – être public et de contribuer à la réalisation de la « prospérité commune ». Il n’y a pas de situation de transfert d’intérêts et les intérêts de la société et d’autres actionnaires minoritaires ne sont pas lésés.
En 2021, la société a mis en œuvre les procédures de prise de décisions pertinentes pour les transactions entre apparentés, et les administrateurs et superviseurs associés ont évité le vote, et les procédures de vote sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents.
6. Garantie externe de la société et remplacement des capitaux propres et des actifs
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié la garantie de la société en 2021 et a conclu que:
Au cours de la période considérée, l’objet de la garantie supplémentaire de la société comprend les filiales à part entière, les filiales contrôlantes et les coentreprises détenant 50% des actions de la société, et le risque global de garantie est contrôlable; Il n’y a pas eu de restructuration de la dette, d’opérations non monétaires ou de remplacement d’actifs, ni d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
7. Observations sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance émet les avis d’audit suivants après avoir effectué une enquête sur le terrain et examiné le rapport d’auto – évaluation du Conseil d’administration sur le contrôle interne en 2021:
Le système de contrôle interne de la société est conforme aux exigences des lois et règlements pertinents de la Chine et des autorités de réglementation des valeurs mobilières, ainsi qu’à la structure organisationnelle interne conforme aux exigences de la gestion moderne et aux exigences de la production et de l’exploitation actuelles de la société.
La structure organisationnelle et les mesures de contrôle interne de l’entreprise ont joué un meilleur rôle dans le contrôle de tous les processus et liens de gestion de l’entreprise. Il peut prévenir les risques et assurer un fonctionnement sain et stable de toutes les activités commerciales de l’entreprise.
Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise et n’a pas de maillons faibles et de défauts majeurs évidents. Compte tenu des besoins futurs de l’entreprise en matière d’exploitation et de développement, l’entreprise doit continuellement approfondir la gestion et améliorer encore le système de contrôle interne pour répondre aux besoins du développement de l’entreprise et aux exigences des lois et règlements nationaux pertinents.
Plan de travail annuel 2022 du Conseil des autorités de surveillance de la société
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, de promouvoir davantage l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle, et d’établir une bonne image de bonne foi de la société. Le plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022 comprend principalement les éléments suivants:
1. Le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, de renforcer ses propres efforts d’apprentissage et de supervision et de promouvoir l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle.
2. Le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera d’exercer activement ses fonctions de surveillance en stricte conformité avec les règlements et politiques pertinents de l’État, les documents normatifs et les statuts, de renforcer la communication et la coordination avec le Conseil d’administration et la direction, d’effectuer en profondeur la surveillance et l’inspection, d’accroître la capacité de surveillance des filiales et de superviser les administrateurs et les cadres supérieurs de la société pour qu’ils s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et diligence. 3. Vérifier la situation financière de la société et superviser le fonctionnement financier de la société en comprenant et en examinant régulièrement les rapports financiers.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Conseil des autorités de surveillance
14 avril 2022
