Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Information privilégiée et système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer encore la structure de gouvernance de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Ce système est formulé dans les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, les mesures administratives pour la divulgation d’informations par les sociétés cotées et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que dans les dispositions des statuts Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Article 2 le système s’applique à la gestion des informations privilégiées de la société et de ses initiés. En l’absence de dispositions du présent système, le système de gestion de la divulgation de l’information de la compagnie Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) et d’autres dispositions pertinentes s’appliquent. Article 3 les initiés aux informations privilégiées de la société doivent connaître les dispositions du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements concernant les opérations d’initiés, la manipulation du marché et d’autres actes interdits, respecter strictement l’obligation de confidentialité et ne pas effectuer de transactions illégales et illégales.
Article 4 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion des informations privilégiées et de leurs initiés. La personne responsable de chaque département et succursale de la société, la personne responsable de chaque équipe de projet, la personne responsable pertinente de chaque Unit é liée, est la première personne responsable de la gestion de l’information privilégiée de chaque département, unité et équipe de projet et de leurs connaissances, et est responsable de la gestion de L’information privilégiée de ce département, unité et équipe de projet et de leurs connaissances; Les informations privilégiées qui peuvent être générées par les organismes de services intermédiaires dans le cadre de leur coopération avec l’entreprise et de la gestion de leurs connaissances sont gérées par les services opérationnels correspondants. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable du dépôt, de l’établissement des dossiers et de l’inspection régulière des initiés à l’information privilégiée de la société.
Chapitre II information privilégiée et portée des connaissances
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant les opérations ou les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société, y compris, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société; Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois; La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société; La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues; La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes; Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise; En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions; Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société; Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société qui sont soupçonnés d’avoir commis un crime font l’objet d’une enquête et des mesures coercitives sont prises conformément à la loi; Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières ou la Bourse de Shenzhen.
Article 6 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent toute organisation ou personne gérée par la société en tant qu’initiés à l’information en raison de la détention d’actions de la société, ou en tant qu’administrateurs, superviseurs ou cadres supérieurs de la société, ou en raison de son statut de direction, de supervision, de profession et de service intermédiaire, ou en tant que personnel de la société ayant accès à l’information privilégiée ou ayant accès à celle – ci. Y compris:
La société, la société contrôlée ou effectivement contrôlée et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise, ainsi que les personnes qui participent à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes au sein de l’entreprise, telles que les chefs de Département, de succursale et de filiale de l’entreprise, les personnes occupant des postes pertinents dans le Département financier et le Département des valeurs mobilières de l’entreprise, les membres de base de l’équipe de projet majeure, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc.; Les acquéreurs ou les contreparties d’actifs importants de la société, leurs sociétés affiliées et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs; Les actionnaires proposants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs pour les questions pertinentes; Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’une unit é externe qui obtient des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes; D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société pour des raisons de parenté, d’affaires, etc.; Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières ou la Bourse de Shenzhen à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion et enregistrement des informations privilégiées
Article 7 lorsque la société fournit des informations non publiques aux initiés, elle se conforme strictement à la société.
Dispositions relatives aux mesures de confidentialité du système de gestion de la confidentialité. Avant la divulgation de l’information, l’entreprise et les initiés à l’information privilégiée doivent contrôler les initiés à l’information dans la plus petite mesure et ne doivent pas prêter de documents ou d’informations contenant l’information privilégiée, tels que des documents, des disquettes (magnétiques), des disques compacts, des bandes audio (vidéo), des procès – verbaux de réunion, des résolutions de réunion, etc.
Article 8 la société renforce l’éducation et la formation du personnel qui connaît bien les informations privilégiées, veille à ce que le personnel qui connaît bien les informations privilégiées précise ses droits, obligations et responsabilités juridiques, exhorte le personnel concerné à s’acquitter strictement de ses obligations en matière de confidentialité des informations et à mettre fin résolument aux opérations d’initiés.
Article 9 lorsque, pour des raisons de travail ou en raison de la réception d’informations non divulguées, les personnes responsables de chaque département, unit é ou équipe de projet agissent en tant qu’initiés d’informations privilégiées, le personnel concerné est géré conformément aux initiés d’informations privilégiées et les initiés concernés sont tenus de déclarer et de déposer Les informations privilégiées dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date à laquelle ils en ont connaissance ou sont reconnus comme des initiés d’informations privilégiées.
Article 10 une copie du formulaire de déclaration des initiés est déposée en temps utile auprès du Conseil d’administration de la société.
Article 11 la société établit les archives de gestion des initiés à l’information privilégiée, qui sont gérées par le Département des valeurs mobilières de la société autorisé par le Conseil d’administration.
Article 12 les données de gestion des initiés sont conservées pendant au moins dix ans.
Article 13 les initiés qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions dans la société ou de la fourniture de services d’intermédiaire et qui connaissent des informations privilégiées en raison de leur participation à des projets importants sont gérés comme des initiés à partir de la date à laquelle ils entrent en contact avec des informations privilégiées jusqu’à la divulgation des informations privilégiées pertinentes.
Article 14 la société ne soumet pas d’informations financières non divulguées à un utilisateur externe sans motif raisonnable.
Article 15 lorsque la société fournit des informations non publiques à l’actionnaire contrôlant ou au Contrôleur effectif, elle soumet en temps voulu à la Bourse de Shenzhen la liste des personnes qui connaissent bien les informations pertinentes et les informations pertinentes conformément aux lois et règlements pertinents.
Article 16 lorsqu’une société fournit des informations financières non publiques à un utilisateur externe, elle présente ou indique qu’il s’agit d’informations privilégiées. L’utilisateur externe les utilise conformément à la loi et n’utilise pas d’informations privilégiées pour acheter ou vendre des valeurs mobilières de la société, ni pour suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des valeurs mobilières, ni pour divulguer ces informations.
Article 17 si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif n’a pas de raison raisonnable de demander à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette.
Chapitre IV restrictions commerciales aux initiés
Article 18 la société interdit aux personnes qui connaissent les informations privilégiées sur les opérations sur valeurs mobilières et à leurs parties liées, ainsi qu’aux personnes qui obtiennent illégalement des informations privilégiées, d’utiliser les informations privilégiées pour effectuer des opérations sur valeurs mobilières.
Article 19 les initiés qui peuvent connaître des informations financières non divulguées de la société ne peuvent pas acheter ou vendre d’actions de la société dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société (si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, elle commence à courir à partir des 30 jours précédant la date de l’annonce initiale du rendez – vous) et dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’annonce préalable du rendement et de l’annonce rapide du rendement de la société.
Article 20 les initiés qui peuvent avoir connaissance d’informations privilégiées sur des questions importantes non publiques de la société ne peuvent acheter ou vendre des actions de la société à compter de la date à laquelle des questions importantes susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés se produisent ou au cours du processus de prise de décisions jusqu’à la date à laquelle elles sont divulguées conformément à la loi.
Article 21 les initiés consultent le Secrétaire du Conseil d’administration avant d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés. Le Secrétaire du Conseil d’administration vérifie l’état d’avancement de la divulgation de l’information et des questions importantes de la société. S’il peut y avoir des circonstances inappropriées dans l’opération, le Secrétaire du Conseil d’administration en informe rapidement les initiés qui ont l’intention d’effectuer l’opération et leur signale les risques pertinents.
Article 22 lorsqu’une personne liée achète ou vend des actions de la société et des produits dérivés en tant qu’initiés à l’information privilégiée, elle doit, dans un délai de deux jours ouvrables, faire rapport à chaque département, unit é, personne responsable du projet et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société comme suit: (i) Le nombre d’actions détenues avant le changement; La date, la quantité et le prix de ce changement d’actions; Le nombre d’actions détenues après le changement; Autres instructions requises par la société, telles que les déclarations ne concernant pas les opérations d’initiés.
Article 23 la gestion des actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société et de leurs modifications s’applique au système de gestion des actions de la société détenues par les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société et de leurs modifications.
Chapitre V sanctions pour responsabilité
Article 24 en ce qui concerne les initiés qui divulguent des informations privilégiées en violation du présent système sans autorisation, le Conseil d’administration de la société sanctionne les personnes responsables concernées en fonction de la gravité des circonstances et des pertes et effets causés à la société, et fait l’objet d’une enquête pour responsabilité juridique conformément aux lois, règlements et documents normatifs; En cas d’infraction, les informations sont communiquées aux autorités judiciaires compétentes pour qu’elles engagent la responsabilité pénale.
Article 25 en cas de violation des dispositions du présent système, les personnes qui occupent des postes au sein de l’entreprise sont passibles des sanctions suivantes en fonction de la gravité des circonstances: (i) avis de critique; Avertissement; Iii) Rétrogradation et réduction de salaire; Iv) dissolution des relations de travail.
Les sanctions susmentionnées peuvent être prises en une seule fois ou simultanément. Si un administrateur, un superviseur ou un cadre supérieur de la société agit simultanément en violation du système de gestion des actions de la société détenues par l’Administrateur, le superviseur ou le cadre supérieur de la société et de leurs modifications, ces mesures s’appliquent à la sanction pour responsabilité.
Article 26 en cas de violation du présent système par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et son personnel, le Conseil d’administration de la société envoie une lettre pour signaler le risque de violation. En cas de violation des lois, règlements ou documents juridiques normatifs pertinents, la société est soumise aux autorités de surveillance compétentes pour sanction.
Article 27 en cas de violation du présent système par un organisme de services intermédiaires, la société indique les risques et met fin à la coopération, selon le cas. En cas de violation des lois, règlements ou documents juridiques normatifs pertinents, la société soumet la question à l’autorité de surveillance pour sanction. Article 28 si les informations privilégiées de tous les départements, unités et équipes de projet, ainsi que la personne responsable de la gestion des initiés et la personne responsable du Département des affaires de contrepartie des organismes de services intermédiaires, ne s’acquittent pas des responsabilités de gestion stipulées dans le présent système, la personne responsable sera critiquée ou avertie séparément en fonction de la gravité des circonstances.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 29 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. En cas de conflit entre les dispositions du système et les lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, ou avec les dispositions obligatoires des lois, règlements et documents normatifs publiés ultérieurement, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts l’emportent.
Article 30 le droit de modifier et d’interpréter le système appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 31 le système entre en vigueur après délibération et approbation par le Conseil d’administration de la société.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Avril 2022
