Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Berry Genomics Co.Ltd(000710) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des états financiers de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne des états financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. De l’avis du Conseil d’administration, la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
Selon le principe de l’orientation vers le risque, l’entreprise détermine les principaux ministères, activités et questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à risque élevé. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
1. Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la structure de gouvernance d’entreprise, la structure organisationnelle, les ressources humaines, la gestion des fonds, la gestion des immobilisations, la gestion des stocks, la gestion de la logistique des achats, la gestion des laboratoires, la gestion de La production, la gestion des contrats, la communication de l’information et la gestion des projets d’ingénierie.
Structure de gouvernance d’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise composée d’une Assemblée générale des actionnaires, d’un Conseil d’administration, d’un Conseil des autorités de surveillance et d’un niveau de gestion, a précisé les responsabilités et les pouvoirs entre l’organe de décision du pouvoir et le niveau de gestion, et a veillé à ce que chacun exerce ses fonctions, exerce un contrôle et un équilibre mutuels, prenne des décisions scientifiques et fonctionne de manière
L’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société. Elle gère et supervise la société par l’intermédiaire du Conseil d’administration, exerce consciencieusement les pouvoirs juridiques et protège les droits et intérêts légitimes des sociétés cotées et de tous les actionnaires.
Le Conseil d’administration est l’organe exécutif de l’Assemblée générale des actionnaires, exécute toutes les résolutions adoptées par l’Assemblée générale des actionnaires, est responsable des travaux de l’Assemblée générale des actionnaires et en rend compte. Le Conseil d’administration se compose de quatre comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie, le Comité de nomination, le Comité d’audit et le Comité de rémunération et d’évaluation, qui s’acquittent efficacement de leurs fonctions dans les domaines d’activité pertinents de l’entreprise et améliorent l’efficacité opérationnelle du Conseil d’administration.
Le Conseil des autorités de surveillance, en tant qu’organe de surveillance de la société, est responsable devant tous les actionnaires de la surveillance des finances de la société et de la légalité et de la conformité de l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, afin de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
La direction de l’exploitation est spécifiquement responsable de la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration, de la gestion quotidienne de la production et de l’exploitation de la société et du fonctionnement normal de la société.
Structure organisationnelle
Le système de structure de gestion mis en place par l’entreprise comprend le Département des finances, le Département des valeurs mobilières, le Département du contrôle interne, le Département des ressources humaines, le Département de la logistique des achats, le Département des services scientifiques et technologiques, le Département des tests médicaux, le Département des affaires médicales, Le Département des maladies génétiques, le Département du soutien à la clientèle, le Département des technologies de l’information, le Département du marketing, le Département du commerce, le Département du service à la clientèle de la médecine générale, le Département des relations publiques de marque, le Département des affaires gouvernementales et d’autres départements. Chaque département est formé au sein de l’entreprise pour remplir ses fonctions, assumer ses Le système de contrôle interne est étroitement lié afin d’assurer l’autorisation, l’exécution et l’enregistrement authentiques et efficaces de toutes les activités économiques de l’entreprise, ainsi que la sécurité et l’intégrité des actifs de l’entreprise. Le Service de contrôle interne inspecte la conception et l’exécution du contrôle interne de l’entreprise et assure un suivi continu de la rectification afin de promouvoir l’établissement et l’amélioration du système de contrôle interne.
Ressources humaines
L’entreprise a signé le contrat de travail avec tous les employés qui établissent des relations de travail en stricte conformité avec le droit du travail, le droit des contrats de travail et d’autres systèmes juridiques nationaux pertinents, et a mis en place un système de gestion des ressources humaines parfait en combinaison avec la pratique. Mettre en place raisonnablement des postes conformément au plan de développement de l’entreprise et au plan annuel de production et d’exploitation, établir et mettre en œuvre des systèmes scientifiques de gestion du personnel tels que l’emploi, la formation, l’évaluation, les récompenses et les sanctions, la promotion et l’élimination, exploiter pleinement le potentiel des employés et améliorer le niveau global de gestion des ressources humaines de l’entreprise. Au cours de la période visée par le rapport, le Manuel du personnel de l’entreprise a été révisé afin d’assurer la publicité, l’apprentissage et la mise en oeuvre complets de ces systèmes par divers canaux, y compris la publicité centralisée, la promotion graphique et textuelle et la production de micro – cours.
Afin d’améliorer la qualité du personnel et de la direction, d’améliorer le niveau de gestion de l’entreprise et de garantir le développement durable de l’entreprise, une formation efficace doit être dispensée. La formation de l’entreprise est assurée par Berry Academy, qui comprend quatre branches, à savoir l’Académie Aurora, l’Académie honglu, l’Académie américaine et l’Académie militaire Huangpu. L’Institut Aurora est responsable de la mise en oeuvre et de l’exécution du plan de formation annuel de chaque ministère; Honglu College est responsable de l’élaboration et de la mise en oeuvre de programmes d’amélioration des compétences générales; Le Collège des États – Unis est responsable de l’élaboration et de la mise en oeuvre de programmes d’éducation culturelle et d’amélioration de la qualité du personnel. L’Académie militaire de Huangpu est responsable de la planification et de la mise en oeuvre du programme de formation des talents de base et d’amélioration du leadership de l’entreprise.
L’entreprise a mis en place un système complet de gestion des dossiers du personnel et un système d’information sur les rhe pour gérer systématiquement les changements, la formation, la participation et l’évaluation du personnel.
Responsabilité sociale
L’entreprise a formulé des procédures d’exploitation strictes et des systèmes connexes dans des domaines tels que le fonctionnement légal et conforme, le contrôle de la qualité des produits et des services d’essai, la protection des droits et intérêts légitimes des employés, la protection de l’environnement et la protection de la biosécurité en laboratoire, et s’est acquittée efficacement de ses responsabilités sociales.
Avec la poursuite de l’épidémie de covid – 19, afin d’aider à la prévention et au contrôle de l’épidémie dans la capitale, la direction de l’entreprise a mobilisé des ressources internes et a activement coopéré avec les autorités locales à tous les niveaux pour mettre en œuvre la tâche de détection des acides nucléiques. Tout en assurant la sécurité, le laboratoire de Beijing a amélioré sa capacité d’essai, élargi sa portée d’essai, amélioré la vitesse et l’exactitude du dépistage, accompli avec succès toutes les tâches d’essai formulées par les gouvernements à tous les niveaux et les organismes compétents et a reçu des éloges unanimes.
Entre – temps, l’entreprise a fait de la publicité et déployé des efforts de prévention complets pour la santé des employés et la prévention et le contrôle des épidémies, et a élaboré un système régional de lutte contre les incendies environnementaux à haut risque afin d’améliorer les plans d’urgence de l’entreprise, de ses succursales et de ses filiales afin d’assurer le bon déroulement de tous les travaux de l’entreprise.
Gestion des fonds
Conformément à la loi comptable, aux normes comptables, au système comptable pour les entreprises et à d’autres lois et règlements, la société a formulé le système global de gestion budgétaire, le système de gestion des fonds, le système de remboursement des prêts et le système de gestion des sceaux. Le siège financier de la société adopte un contrôle centralisé des fonds et établit des règlements clairs sur la garde et l’utilisation des scellements des succursales et des filiales, l’ouverture de comptes bancaires, la garde et l’utilisation des fonds et des instruments négociables, l’approbation de l’autorisation de paiement des fonds, etc. Il est précisé que le paiement des fonds doit être approuvé niveau par niveau conformément aux lois et règlements pertinents, aux systèmes de l’entreprise et à l’autorité d’examen et d’approbation, et que les postes pertinents doivent être établis conformément au principe de l’incompatibilité des postes, afin de former un mécanisme de travail dans lequel chaque employé exerce ses fonctions, assume ses responsabilités et se limite mutuellement. Entre – temps, toutes les filiales de la société se joignent au système de « liaison directe entre les banques et les entreprises » pour assurer la conformité, la rationalité, la sécurité et l’efficacité de l’utilisation globale des fonds de la société.
Gestion des immobilisations
La société a élaboré le système de gestion des immobilisations et, en combinaison avec le système de gestion des achats et la gestion budgétaire, a pris des dispositions pour l’achat, l’acceptation, l’utilisation, la conservation, l’entretien, l’inventaire, l’amortissement, jusqu’à l’élimination, à la ferraille et au transfert des immobilisations. Le renforcement du contrôle interne de la gestion des actifs et la clarification de la gestion quotidienne au personnel spécifique peuvent efficacement prévenir et corriger toutes sortes d’erreurs et de fraudes dans les activités de gestion des actifs et protéger la sécurité et l’intégrité des actifs. Le personnel de gestion des biens de chaque Ministère met en place un mécanisme de communication efficace pour fournir une rétroaction en temps opportun sur l’état des biens et le plan de demande de chaque ministère demandeur, tirer pleinement parti des immobilisations existantes et éviter les biens inutilisés et les achats répétés afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des biens.
Gestion des stocks
L’entreprise a mis au point une série de systèmes de gestion des opérations d’entrepôt et, en combinaison avec le système de gestion des achats et la gestion budgétaire, a mis en place un contrôle interne clé pour l’approbation des achats, l’acceptation et l’entreposage, la réception et l’émission des stocks, l’entreposage et l’élimination, l’inventaire périodique et le retour des stocks. Dans le cadre de la gestion quotidienne, vérifier en temps opportun si la période de validité des stocks et la température et l’humidité de l’environnement de stockage répondent aux exigences de stockage, et utiliser le système d’information pour renforcer la surveillance du roulement des stocks afin d’assurer la sécurité des stocks et d’éviter les déchets, afin de contrôler efficacement l’ensemble du processus de gestion des stocks.
Gestion des achats
L’entreprise a élaboré le système de gestion des achats et les mesures de gestion des achats connexes afin de clarifier les responsabilités et les pouvoirs d’approbation des demandes d’achat, de l’approbation, de l’achat, de l’acceptation, du paiement et de l’évaluation après l’achat.
L’entreprise a mis en place un mécanisme de négociation, d’évaluation et d’évaluation du cadre des principaux fournisseurs, qui met l’accent sur la qualité des produits, le niveau de service, le taux d’arrivée à temps, le taux d’acceptation de l’inspection et le prix des produits des fournisseurs, afin d’optimiser les canaux d’achat et de réduire les coûts d’achat.
Le Département de la logistique des achats organise le plan d’achat de manière globale et gère les activités d’achat conformément à l’autorité d’approbation spécifiée et au processus d’achat. En ce qui concerne la gestion des paiements d’achat, l’entreprise a mis en place un système d’approbation de l’autorisation, qui divise les niveaux correspondants en fonction du montant du paiement et précise l’autorisation d’approbation. Tous les paiements d’achat ne peuvent être effectués qu’après avoir été approuvés par les dirigeants ayant l’autorisation correspondante.
Le Département de la logistique des achats inspecte et évalue régulièrement les maillons faibles du processus d’achat conformément au système de gestion des achats et aux mesures de gestion, et prend les mesures de contrôle appropriées pour contrôler et réduire efficacement les risques d’achat.
L’entreprise a mis au point des systèmes de gestion logistique et des spécifications d’exploitation pour différentes activités logistiques afin de planifier, d’organiser, de commander, de coordonner, de surveiller et de superviser les activités logistiques afin d’assurer une coordination et une coordination optimales de toutes les activités logistiques afin de réduire les coûts logistiques, de réduire Les pertes, d’améliorer l’efficacité des flux de matières et d’améliorer la sensibilisation du personnel à la sécurité de l’entreprise.
Gestion des ventes
L’entreprise a formulé le système de gestion des comptes débiteurs et le système de gestion des contrats, et chaque système de vente a formulé une politique de vente raisonnable en fonction de l’objectif stratégique de développement de l’entreprise et des caractéristiques commerciales de chaque ligne de produits. La politique fixe des objectifs de vente annuels, des stratégies de prix des produits et d’autres indicateurs rigides, tout en combinant le système d’évaluation du rendement pour mobiliser l’initiative subjective du personnel de vente à tous les niveaux.
Dans le cadre des objectifs généraux et des politiques de l’entreprise, chaque système de vente établit une série de processus internes de gestion des ventes: le processus d’approbation des contrats de vente, le processus de rapprochement et de facturation, le processus de collecte des comptes débiteurs, le contrôle du crédit des clients et l’évaluation. Le MOFCOM applique strictement les procédures ci – dessus, ce qui réduit efficacement le risque de règlement des comptes débiteurs et la probabilité de créances irrécouvrables, et assure le remboursement en temps opportun des fonds et le cercle vertueux des comptes débiteurs. En ce qui concerne les clients qui ne remboursent pas les paiements conformément aux conditions de règlement du contrat, exhorter le personnel de vente concerné à effectuer le recouvrement et, si nécessaire, le Conseil juridique de l’entreprise aidera à achever le recouvrement effectif des créances par des procédures juridiques.
La poursuite de l’épidémie de covid – 19 a eu un certain impact sur le taux de recouvrement des comptes débiteurs de la compagnie, mais dans l’ensemble, elle est contrôlable. Entre – temps, tous les services opérationnels de l’entreprise renforcent les contacts avec les clients, vérifient régulièrement les comptes débiteurs avec les clients et procèdent activement au recouvrement.
Gestion des contrats
L’entreprise a formulé le système de gestion des contrats et le système de gestion des scellements, etc., qui prévoient des procédures de travail telles que la révision, l’examen, l’approbation, l’exécution, la dissolution et la conservation de divers contrats et accords de l’entreprise.
Les contrats de l’entreprise sont gérés de manière unifiée: tous les types de contrats types (accords) sont rédigés et révisés conjointement par les services juridiques et les services utilisateurs de l’entreprise. Les contrats types (accords) signés à l’étranger ne peuvent être scellés qu’après avoir été approuvés par les dirigeants à tous les niveaux ayant l’autorité d’approbation. Entre – temps, afin d’améliorer l’efficacité, les commandes d’achat avec des risques de sécurité et de montant contrôlables sont passées sous forme de commandes abrégées. Les contrats types non standard (accords) signés à l’extérieur sont examinés par les services juridiques de l’entreprise et approuvés par les dirigeants à tous les niveaux ayant l’autorité d’approbation avant d’être estampillés. Tous les types de contrats (accords) de l’entreprise sont conservés dans les archives du Département administratif.
Gestion des laboratoires
L’entreprise a élaboré des procédures d’exploitation pour les essais en laboratoire conformément aux règlements pertinents des organismes de réglementation. Les documents de procédure précisent une série de procédures de contrôle en laboratoire, y compris la gestion quotidienne du laboratoire d’essai, les procédures de contrôle de la formation et de l’évaluation du personnel, les procédures d’exploitation normalisées pour les essais, les procédures de contrôle de la confidentialité des renseignements sur les clients, les procédures de contrôle de la gestion du matériel et de l’équipement, les procédures de contrôle de la gestion des échantillons, les procédures de contrôle de la Déclaration des résultats des essais, les procédures Il fournit une garantie solide pour fournir des résultats d’essai réels et précis.
Gestion de la production
L’entreprise a préparé le manuel de qualité conformément aux règlements pertinents des organismes de réglementation et a réussi la certification du système de gestion de la qualité iso13485 et la certification du système de gestion de la qualité ISO9001 afin d’améliorer le système de gestion de la qualité. En ce qui concerne le contrôle de la qualité, l’entreprise a établi des responsabilités et des pouvoirs clairs pour chaque ministère, chaque niveau et chaque poste, a élaboré une série de normes d’exploitation des SOP et a précisé la formulation du plan de production, l’Organisation du processus de production et l’inspection de la qualité des produits. L’ensemble du processus de production du produit est strictement contrôlé par la qualité, à partir du contrôle de la qualité des matériaux entrants, du contrôle de la qualité du processus de production, de l’assurance de la qualité des trois aspects du contrôle de la qualité du produit. L’entreprise effectue régulièrement une analyse CAPA conformément au principe de la priorité de qualité et de l’amélioration continue afin de corriger et de prévenir en temps opportun.
Communication d’informations
L’entreprise a mis en place un mécanisme efficace et fluide de communication et de transmission de l’information, normalisé les procédures de collecte, de traitement et de transmission de toutes sortes d’informations, mis en place un système de chaîne d’approvisionnement et une sector – forme de bureau mobile, afin que l’information sur la gestion opérationnelle puisse être transmise et communiquée efficacement entre les différents niveaux de gestion, les départements d’affaires et les liens d’affaires au sein de l’entreprise.
L’entreprise a mis en place un système de contrôle complet du système d’information électronique, qui assure une gestion efficace du fonctionnement quotidien du système d’information, de la gestion de la sécurité, du fonctionnement du système, de la gestion du changement, de la mise en oeuvre et de la maintenance du système d’application, oriente le fonctionnement normal du système d’information, améliore la sécurité, la fiabilité et la rationalité du système d’information, ainsi que la confidentialité, l’intégrité et la faisabilité de l’information, et fournit une garantie pour la mise en place d’un mécanisme efficace d’information et de communication. Entre – temps, conformément aux mesures nationales de gestion de la protection du niveau de sécurité de l’information, l’entreprise a mis en œuvre plusieurs systèmes de base clés dans les organes de sécurité publique compétents.
