Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196)
Code de la sécurité: Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) titre abrégé: Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196)
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
I. audit interne et fonctionnement du Comité d & apos; audit
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et est vérifié par oui
Nomination par le Comité, nomination et révocation par le Conseil d’administration.
2. La société a – t – elle mis en place un audit interne indépendant du Département financier?
Département, affecter ou non du personnel d’audit interne à temps plein.
3. Si le service d’audit interne soumet au Comité d’audit au moins une fois par trimestre
Il sera signalé une fois.
4. Si le Service de vérification interne traite au moins les questions suivantes tous les trimestres:
Effectuer une inspection:
L’utilisation des fonds collectés est:
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Investissement en valeurs mobilières sans objet
Capital – risque sans objet
(6) soutien financier externe sans objet
L’achat ou la vente d’actifs est:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
La société et ses administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs,
Les opérations de capital entre les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées sont les suivantes:
5. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre?
Examen des plans de travail et des rapports présentés par les services d’audit interne
Le procès. 6. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre?
L’état d’avancement, la qualité et les principales constatations d’une vérification interne sont les suivants:
Problèmes majeurs et autres travaux d’audit interne. 7. Le Service de vérification interne soumet – il le rapport au Comité de vérification à temps?
Le rapport annuel d’audit interne et l’audit interne de l’année suivante sont les suivants:
Plan de travail.
Contrôle interne de la divulgation de l’information
1. Si la société a mis en place un système de gestion de la divulgation de l’information et une lettre importante oui
Information Internal Reporting System. 2. La société nomme – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou les valeurs mobilières?
Le représentant de la transaction est chargé de consulter les investisseurs sur le site Web interactive Easy et de leur indiquer:
Demandez et répondez rapidement et complètement.
3. Si l’entreprise a besoin d’informations spécifiques avant de communiquer directement avec des objets spécifiques
L’objet signe la lettre d’engagement.
4. La société paie deux fois après la fin des activités de relations avec les investisseurs.
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Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est préparé et publié en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et sur le site Web de l’entreprise (le cas échéant), ainsi que les présentations, les documents et autres pièces jointes (le cas échéant) utilisés dans le cadre de L’activité.
Contrôle interne des opérations d’initiés
1. La société établit – elle la gestion de l’enregistrement des initiés?
Système de gestion de la confidentialité des informations privilégiées et des informations privilégiées
Des dispositions sont prises pour l’enregistrement et l’administration des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées avant leur divulgation publique conformément à la loi. 2. Si la société remplit les informations privilégiées avant de les divulguer publiquement conformément à la loi
Écrivez le dossier des initiés de la société cotée.
Lors de la planification d’une question importante, un procès – verbal de l’état d’avancement de la question importante est établi et le personnel concerné signe le procès – verbal pour confirmation. 3. Si, dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes, la société effectue des opérations d’initiés sur les titres et les produits dérivés de la société
Chah. La personne qui découvre l’information privilégiée effectue une opération d’initiés.
Si des informations privilégiées sont divulguées ou si d’autres personnes sont conseillées d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, vérifier si elles sont vérifiées et faire l’objet d’une enquête pour responsabilité, et soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autorités de sécurité de la société
L’achat et la vente d’actions de la société par le Représentant spécial et son conjoint et
Si le Secrétaire du Conseil d’administration a été informé par écrit de son plan d’achat et de vente avant l’introduction de ses dérivés.
Contrôle interne des fonds collectés
1. Si la société et ses filiales qui mettent en œuvre des projets de collecte de fonds
Le Fonds collecté est stocké dans un compte spécial et signé en temps opportun « Collecte de fonds oui
Accord de surveillance tripartite. 2. Si le Département de l’audit interne examine les fonds collectés au moins une fois par trimestre
Effectuer une vérification de l’utilisation et du stockage de
Donner son avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes et la gestion financière confiée?
Ne pas utiliser les fonds collectés pour le capital – risque, directement ou indirectement
Investir dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres ou dans des nantissements, des prêts confiés et d’autres investissements qui modifient de façon déguisée l’objet des fonds levés.
4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque,
Ne pas changer l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents S / o
Le Fonds n’a pas été utilisé de façon permanente pour reconstituer les liquidités ou rembourser les prêts bancaires.
Contrôle interne des opérations entre apparentés
1. Si la société remplit et remplit les données par l’intermédiaire de la zone d’affaires spéciale de la Bourse de Shenzhen dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale:
La colonne « remplissage des données des personnes liées» est soumise à la Bourse de Shenzhen pour dépôt de la lettre des personnes liées.
Respirez. En cas de changement des parties liées et de leurs informations, la société met – elle à jour dans un délai de deux jours ouvrables? Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets.
2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient au moins tous les trimestres oui
Les opérations de capital entre la société et les parties liées.
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3. La société a – t – elle précisé si l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration soumettaient des rapports aux parties liées?
L’autorité d’approbation de Yi établit les procédures d’examen correspondantes et doit:
Pour l’exécution. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et actionnaires contrôlants de la société
Si le Contrôleur effectif et ses affiliés n’existent pas directement, oui
Utilisation indirecte et déguisée des fonds des sociétés cotées.
Contrôle interne de la garantie externe
1. La société a – t – elle précisé l’Assemblée générale et le Conseil d’administration dans les statuts?
L’autorité d’examen et d’approbation des questions de garantie externe et la violation de l’approbation sont les suivantes:
Système de responsabilisation en matière de compétence et de procédure d’examen.
2. Si la garantie externe de la société est strictement soumise à l’autorité d’approbation et à l’approbation oui
Discuter des procédures et s’acquitter en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information.
Contrôle interne des investissements importants
1. La société a – t – elle précisé l’Assemblée générale et le Conseil d’administration dans les statuts?
L’autorité d’approbation et la procédure d’examen des investissements importants sont les suivantes:
Si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen sont conformes aux lois et règlements et aux règles de fonctionnement de la Bourse de Shenzhen.
2. Si les principaux investissements de la société sont strictement soumis à l’autorité d’approbation et à l’approbation oui
Discuter des procédures et s’acquitter en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. 3. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement la période de liquidité?
Entre; Modifier l’orientation des fonds collectés en un supplément permanent
Dans les douze mois suivant la date du Fonds de roulement; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé en permanence pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser le prêt bancaire.
Autres questions importantes
1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. Actionnaires contrôlants, contrôle effectif
En cas de changement de propriétaire, le nouvel actionnaire contrôlant et le contrôle effectif sont les suivants:
Si la personne a terminé la signature et le dépôt de la Déclaration et de la lettre d’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans le mois suivant l’achèvement du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé
Les directeurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont:
La Déclaration et la lettre d’engagement sont ensuite soumises à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
3. À l’exception de la participation à la réunion du Conseil d’administration, si les administrateurs indépendants ont le nom et les jours d’administrateur unique chaque année
En utilisant au moins dix jours, Xiao yongmin12 est responsable de la production et de l’exploitation de l’entreprise.
Construction et mise en œuvre de systèmes tels que l’état, la gestion et le contrôle interne
Effectuer une inspection sur place de l’état et de la mise en oeuvre des résolutions du Conseil d’administration. Ying Xiaochen
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Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) Board of Directors 15 avril 2022
