Code des valeurs mobilières: Huasi Holding Company Limited(002494) titre abrégé: Huasi Holding Company Limited(002494)
Huasi Holding Company Limited(002494)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne 2021
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Huasi Holding Company Limited(002494) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommées « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de Huasi Holding Company Limited(002494) (ci – après dénommées « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs et importants du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur et important du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Huasi Holding Company Limited(002494) Hong Kong Ruicheng Enterprises Co., Ltd. Et Suning huajin Business Co., Ltd. Le total des actifs des unités incluses dans l’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la structure de gouvernance, l’Organisation, la gestion stratégique du développement, la gestion de la production de sécurité, la gestion de la qualité, la gestion du contrôle des risques, la gestion de l’audit interne et de la supervision, la gestion des fonds, la gestion des investissements, la gestion des achats et des fournisseurs, la gestion des ventes, la gestion de la clientèle, la gestion de la production et des opérations, la gestion des immobilisations, la gestion des actifs incorporels, la gestion de la recherche et du développement, la gestion budgétaire globale, la gestion Gestion des ressources humaines, gestion des contrats, gestion des systèmes internes, gestion des systèmes d’information, gestion de la confidentialité, etc.
1. Structure de gouvernance
Conformément aux dispositions du droit des sociétés, des statuts et d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place une organisation de gouvernance normalisée avec l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance comme noyau, et a précisé les pouvoirs et les pouvoirs de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance par la construction du système.
Assemblée générale
L’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société et les actionnaires exercent leurs droits conformément à la loi par l’intermédiaire de l’Assemblée générale des actionnaires. L’Assemblée générale des actionnaires de la société a formulé des règles de procédure claires pour l’Assemblée générale des actionnaires, précisant en détail les procédures de convocation et de vote de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les principes d’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires au Conseil d’administration, etc. Grâce au système de l’Assemblée générale des actionnaires, la société a mis en place et amélioré des canaux efficaces de communication avec les actionnaires, a écouté activement les opinions et les suggestions des actionnaires, a veillé à ce que tous les actionnaires aient un droit égal à l’information, à la participation et au vote sur les questions importantes de la société stipulées dans les lois, les règlements administratifs et les statuts, et a assuré l’efficacité du travail et la prise de décisions scientifiques de l’Assemblée générale des actionnaires, ce qui a permis aux investisseurs d’obtenir un bon rendement de leurs investissements.
Conseil d’administration
Le Conseil d’administration est l’organe directeur de la société. L’Assemblée générale élit les administrateurs en stricte conformité avec les procédures de sélection et d’emploi stipulées dans le droit des sociétés et les statuts. Le nombre et la composition du Conseil d’administration sont conformes aux exigences des lois et règlements. Le Conseil d’administration actuel compte sept membres, dont trois administrateurs indépendants.
La procédure de convocation, de convocation et de prise de décisions de la réunion du Conseil d’administration de la société est strictement conforme aux dispositions pertinentes, et la société fournit aux administrateurs participants des informations complètes sur la discussion et la proposition. Le moment de l’avis du Conseil d’administration, l’autorisation et d’autres questions sont conformes aux dispositions pertinentes. Le procès – verbal de la réunion du Conseil d’administration est complet et sécuritaire. Les résolutions du Conseil d’administration sont communiquées en temps voulu conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux règles de procédure du Conseil d’administration de la société et au système de gestion de la divulgation de l’information de la société.
Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société applique strictement les dispositions pertinentes du droit des sociétés et des statuts. Le nombre et le personnel sont conformes aux exigences des lois et règlements. Le Conseil des autorités de surveillance de la société est composé de trois autorités de surveillance, dont deux représentants des travailleurs. L’Assemblée générale des actionnaires de la société a formulé le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance afin de clarifier les méthodes de travail et les procédures de vote du Conseil des autorités de surveillance afin d’assurer une surveillance efficace du Conseil des autorités de surveillance. Les statuts de la société stipulent que le Conseil des autorités de surveillance a le droit de savoir, de proposer, de faire rapport et de superviser conformément aux lois et règlements.
2. Structure organisationnelle interne
Les organisations internes établies par la société comprennent le Bureau du Directeur général, le Département des ressources humaines, le Département administratif, le Département des affaires des valeurs mobilières, le Département des achats, le Centre de recherche et de développement en conception, le Département de la production, le Département des finances, le Département de l’audit interne, le Département des ventes et le Département de la sécurité et de la protection de l’environnement. En divisant rationnellement les responsabilités et les postes de chaque département et en appliquant le principe de la séparation des postes incompatibles, un mécanisme clair de division du travail, de coopération mutuelle et d’équilibre mutuel peut être mis en place entre tous les départements afin d’assurer un fonctionnement ordonné et sain des activités de production et d’exploitation de l’entreprise et d’assurer la réalisation des objectifs de contrôle.
3. Culture d’entreprise
La philosophie d’entreprise de l’entreprise est axée sur les personnes, la persévérance, l’expansion du marché, le Service de bonne foi.
La promotion de l’esprit d’équipe et la poursuite constante de l’innovation sont la source du développement continu de l’entreprise et le capital dont dépend la croissance de l’entreprise. La gestion moderne de l’entreprise et la stratégie professionnelle de développement de l’entreprise sont les objectifs que l’entreprise poursuit toujours, l’efficacité et l’efficacité sont l’âme de la gestion de l’entreprise, le personnel de haute qualité est la plus grande richesse de l’entreprise. L’entreprise prend la demande du marché comme orientation, prend la satisfaction de l’utilisateur comme objectif, insiste sur la gestion moderne comme moyen, fournit des produits et des services de première classe avec l’innovation continue. L’entreprise attache une grande importance au renforcement de la construction culturelle, à la culture de valeurs positives et d’un sens de la responsabilité sociale, à la promotion de l’honnêteté et de la confiance, à l’amour du travail, à l’innovation et au travail d’équipe, à l’établissement d’un concept de gestion moderne et au renforcement de la sensibilisation aux risques. Les administrateurs, les superviseurs, les gestionnaires et les autres cadres supérieurs jouent un rôle de premier plan dans la construction de la culture d’entreprise. Les employés de l’entreprise se conforment au Code de conduite des employés et s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions.
4. Évaluation des risques
L’entreprise a formulé des objectifs de contrôle raisonnables et mis en place un mécanisme efficace d’évaluation des risques afin d’identifier et de traiter les risques internes et externes liés à la réalisation des objectifs de contrôle et de déterminer la tolérance aux risques correspondante. L’entreprise a mis en place un système systématique et efficace d’évaluation des risques en fonction de ses objectifs stratégiques et de ses idées de développement, ainsi que des caractéristiques de l’industrie, et est responsable de l’évaluation des risques de l’entreprise. Recueillir des informations pertinentes de manière globale et systématique conformément aux objectifs de contrôle fixés, identifier avec précision les risques internes et externes, procéder à une évaluation des risques en temps opportun et veiller à ce que les risques soient contrôlables.
5. Audit et contrôle internes
Afin de mettre en œuvre les règles et règlements de l’entreprise, d’assurer la sécurité et l’intégrité des actifs et d’assurer l’exactitude des informations financières et non financières générées dans les activités d’exploitation, le Département de l’audit interne examine régulièrement ou irrégulièrement les conditions des principaux liens d’exploitation tels que les ventes et les achats, et présente un rapport d’audit écrit, formule des suggestions et des opinions d’audit sur les problèmes existants et l’existence des actifs, et fait rapport à l’entreprise pour traitement et confirmation.
6. Politique des ressources humaines
L’entreprise estime que la concurrence de l’entreprise réside dans la concurrence des talents. L’entreprise a formulé des politiques de ressources humaines favorables au développement durable de l’entreprise, y compris: l’emploi, la formation, le licenciement et la démission des employés; Rémunération et évaluation des employés. Dans le même temps, l’entreprise attache une grande importance à la qualité des employés et considère l’éthique professionnelle et les compétences professionnelles comme des normes importantes pour la sélection et l’emploi des employés. L’entreprise a également mis en place diverses formes de formation et d’éducation de suivi pour différents postes en fonction des besoins réels du travail afin que les employés puissent être qualifiés pour leur poste.
7. Activités de contrôle
En 2021, l’entreprise a mis en place et amélioré le système de contrôle interne à tous les niveaux et a joué un rôle important dans l’Organisation, la promotion et la coordination du contrôle interne.
Gouvernance d’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a formulé et amélioré les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de négociation entre apparentés, le système de gestion des fonds collectés, le système de gestion de la divulgation de l’information, le système de travail des administrateurs indépendants et les règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration. Le système de gestion de l’enregistrement des initiés et d’autres règles et règlements importants pour assurer le fonctionnement normal de l’entreprise et promouvoir le développement sain de l’entreprise.
Afin d’assurer une croissance soutenue et stable de l’entreprise, le Conseil d’administration de l’entreprise attache de l’importance à la mise en place d’une structure normalisée de gouvernance d’entreprise et d’un système de contrôle interne, et formule ou révise une série de règles et de règlements pertinents en vue d’améliorer la gouvernance d’entreprise et le contrôle interne. La Société met sérieusement en œuvre les exigences des « normes de base pour le contrôle interne des entreprises» des cinq ministères et commissions et des « lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées» de la Bourse de Shenzhen, renforce la gestion interne, la supervision et l’inspection, corrige les faiblesses du système de contrôle interne et améliore efficacement la capacité de prévention des risques; Améliorer encore la construction du contrôle interne de la société, normaliser les procédures de divulgation de l’information dans les rapports annuels, améliorer la qualité de la divulgation de l’information et renforcer le contrôle du Conseil d’administration sur la préparation des rapports financiers.
Administrateurs indépendants
La société a élaboré le système de travail des administrateurs indépendants, dont les dispositions relatives à la qualification et au mandat des administrateurs indépendants sont conformes aux exigences pertinentes de la c
Gestion quotidienne des opérations
La société a formulé le système de gestion financière, le règlement sur la gestion des scellés, le système de gestion du remboursement des frais de voyage et d’autres systèmes financiers pertinents; Le règlement sur la gestion des ressources humaines, le système de gestion des présences et d’autres systèmes liés aux ressources humaines; Les règlements sur la gestion de l’achat de peaux d’origine, les mesures d’achat de peaux d’origine et les dépenses en espèces, etc., et les systèmes connexes d’achat et d’inventaire; Mesures de gestion de la livraison des produits finis et autres systèmes de vente pertinents. Sur la base du système de base, l’entreprise a mis en place une série de systèmes couvrant le processus quotidien de gestion de la production afin de s’assurer que tous les travaux sont conformes aux règles et forment un système de gestion normalisé.
Afin d’assurer la réalisation de l’objectif de contrôle de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place les procédures de contrôle nécessaires. Comprend principalement: 1) le fonctionnement et la gestion du Fonds
La société a normalisé l’autorité d’approbation et les procédures d’approbation pour le paiement interne des fonds par l’intermédiaire du système de gestion financière, du système de gestion des fonds et du système de gestion de la trésorerie pour l’achat de peaux d’origine. La société a réglementé la demande de paiement des fonds, l’autorité d’approbation, l’examen et le traitement des paiements à partir des trois aspects du Fonds d’investissement, du Fonds de financement et du Fonds de roulement. Déterminer la personne responsable de l’approbation, l’autorité d’approbation et les procédures d’approbation en fonction des différentes catégories d’entreprises.
Au cours de la période considérée, la société s’est conformée aux règles et règlements établis et n’a constaté aucune violation, de sorte que le contrôle interne du Fonds monétaire de la société est efficace.
Gestion des achats
L’entreprise normalise et contrôle les liens entre l’achat et le paiement au moyen du système de gestion des contrats, des règlements sur la gestion de l’achat de peaux brutes, des mesures d’achat de peaux brutes et des dépenses en espèces, etc. Le système ci – dessus couvre les procédures d’évaluation des fournisseurs, les procédures d’enquête et de comparaison des prix, la conclusion des contrats d’achat et le paiement des comptes créditeurs, décrit clairement les responsabilités et les pouvoirs de chaque poste, assure la séparation des postes incompatibles et correspond à l’échelle et au développement des affaires de L’entreprise.
Le Service des achats met en œuvre un système de rapports quotidiens conformément aux règlements de l’entreprise. La demande d’achat précise les éléments clés tels que la catégorie d’achat, le niveau de qualité, les spécifications, la quantité et les normes, et les dossiers d’achat sont véridiques et complets. Le processus d’approbation à tous Les niveaux du processus d’achat est en place. Le calendrier des achats est contrôlé en temps opportun, les procédures d’acceptation et de réception sont complètes, les factures d’achat sont envoyées aux finances en temps opportun et les procédures de paiement sont raisonnables. Le contrôle interne des achats et des paiements de l’entreprise est efficace.
Gestion des ventes
L’entreprise normalise rigoureusement le contrôle des prix des produits, l’acceptation des commandes, la livraison et la distribution, le retour et l’échange des marchandises, la publicité et la gestion des ventes à crédit au moyen de mesures de gestion de la livraison des produits finis, de systèmes de gestion des contrats et de mesures de gestion du Fonds de roulement, afin d’assurer la séparation des postes incompatibles dans l’établissement des postes et des autorisations.
Les employés occupant des postes connexes dans les processus de vente et de perception de l’entreprise sont séparés de leurs pouvoirs et surveillent le recouvrement des comptes débiteurs chaque mois en fonction de la limite de crédit du client; Séparer les positions incompatibles entre la négociation des prix et la conclusion du contrat. Le contrôle interne des ventes et des recouvrements de l’entreprise est efficace.
Production et gestion de la qualité
L’entreprise a formulé le processus de production standard de l’atelier et le système de sécurité et de protection de l’environnement, et a formulé le plan de production.
