Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
En tant que membre du Comité d’audit de Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) Les détails des travaux du Comité de vérification de la compagnie en 2021 sont présentés ci – dessous:
Informations de base sur le Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit de la société se compose de trois membres, dont plus de la moitié sont des administrateurs indépendants, conformément aux dispositions de la Bourse de Shanghai et aux exigences des statuts et autres systèmes pertinents. M. Sun jianfei, directeur indépendant, est comptable professionnel et membre du Comité directeur. Les détails sont les suivants:
M. Sun jianfei (directeur indépendant et Président du Comité);
M. Zhu Wei (directeur indépendant et membre du Comité);
Mr. Zheng Xiaoyuan (Director, Member).
Réunions du Comité des commissaires aux comptes au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit de la société a tenu six réunions, auxquelles tous les membres ont assisté en personne et ont examiné et adopté toutes les propositions. Les détails sont les suivants:
1. Proposition relative au rapport annuel de la société pour 2020 et à son résumé;
2. Proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020;
3. Proposition relative au rapport sur le budget financier de la société pour 2021;
4. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020;
5. Proposition relative aux opérations quotidiennes entre apparentés prévues entre la société et ses filiales et parties liées en 2021;
6. Proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020;
7. Proposition relative au rapport du premier trimestre 2021 de la société;
8. Proposition relative au rapport sur le rendement du Comité d’audit en 2020;
9. Proposition de modification des conventions comptables.
1. Proposition concernant le rapport semestriel 2021 de la société et son résumé;
2021 / 8 / 4 2. Proposition relative à la conduite des opérations de change à terme;
3. Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021.
2021 / 8 / 24 1. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit pour 2021.
1. Proposition relative au rapport du troisième trimestre de 2021 de la société.
2021 / 11 / 8 1. Proposition visant à augmenter le montant de la garantie fournie par la société pour le pool d’actifs de la société et de ses filiales à part entière et à augmenter la Banque coopérative du pool d’actifs.
2021 / 12 / 17 1. Proposition de garantie pour la demande de prêt de la filiale à part entière Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519)
Exécution du mandat du Comité des commissaires aux comptes au cours de la période considérée
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement compris et examiné la compétence professionnelle, la capacité de protection des investisseurs, l’indépendance et l’intégrité de Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) et a estimé qu’elle avait l’expérience et la capacité d’exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières et des contrats à terme et de fournir des services d’audit aux sociétés cotées. Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a communiqué et compris pleinement avec Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership). Le Comité d’audit de la société estime que, dans le cadre des travaux d’audit pertinents, il a strictement respecté les normes d’audit pour les comptables publics certifiés chinois et d’autres dispositions pertinentes, qu’il a exercé ses fonctions avec diligence et qu’il a suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales.
2. Orientation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit de la société a examiné attentivement les documents de travail relatifs à l’audit interne de la société, supervisé et guidé les institutions d’audit interne de la société pour qu’elles exécutent divers travaux conformément aux procédures et aux plans d’audit normalisés, et a pleinement exercé Les fonctions du Comité d’audit afin d’assurer le fonctionnement normal de la société. La vérification n’a révélé aucun problème majeur dans les travaux d’audit interne.
3. Examiner les rapports financiers de la société et exprimer des opinions à leur sujet
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit de la société a examiné attentivement les rapports financiers de la société pour chaque période et a estimé que les états financiers de la société avaient été préparés conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales, que les rapports financiers reflétaient fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et les conditions d’exploitation de la société, qu’il n’y avait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’il n’y avait pas d’ajustement des erreurs comptables importantes. Modifications importantes des estimations comptables et questions entraînant la publication d’un rapport de vérification non standard sans réserve.
4. Évaluer l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit de la société a activement encouragé la construction, l’évaluation et divers travaux d’amélioration du système de contrôle interne de la société, exhorté le Département d’audit de la société à effectuer des travaux d’évaluation du contrôle interne et encouragé la mise en œuvre effective du contrôle interne de La société. En examinant le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise, nous n’avons constaté aucun problème majeur dans le travail d’audit interne.
5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe.
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit de la société a communiqué avec les questions liées à la préparation du rapport annuel et à l’audit, a écouté le rapport d’audit de la société établi par l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel, a fait des suggestions raisonnables sur les questions soulevées Au cours de l’audit, a exhorté l’expert – comptable pour l’audit annuel à achever l’audit avec une qualité et une quantité suffisantes par une communication suffisante à l’avance, pendant et après l’audit, et a amélioré l’efficacité des travaux
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit de la société a pleinement exercé son rôle de supervision et d’examen conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et aux règles de procédure du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, et s’est acquitté consciencieusement des responsabilités pertinentes du Comité d’audit.
En 2022, le Comité d’audit continuera de suivre des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales, de renforcer encore la communication entre l’audit externe, l’audit interne et la direction de l’entreprise, de tirer pleinement parti des connaissances professionnelles, de garantir la conformité scientifique des décisions d’exploitation de l’entreprise et de protéger efficacement les Droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires.
Il est signalé ci – après.
(aucun texte ci – dessous)
