Hunan Qiyuan Law Office
À propos de
Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis juridique complémentaire (II)
Mai 2021
410007, Floor 17, Block a, jiatian International New Town, No. 359, section 2, Furong Middle Road, Changsha
Tél.: (0731) 82953778 Fax: (0731) 82953779
Site Web: www.qiyuan. Com.
À: Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Hunan Qiyuan law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et aux mesures administratives relatives à l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives»), Les dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles départementales et documents normatifs tels que les mesures de gestion des obligations convertibles de sociétés, les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés émettant des valeurs mobilières au public No 12 – avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières, les Mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, les règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), etc., doivent être conformes aux normes commerciales reconnues par le secteur des avocats. L’éthique et la diligence, Publier l’avis juridique du cabinet d’avocats Hunan Qiyuan sur l’émission publique d’obligations convertibles de sociétés Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Le 19 mars 2021, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié l’avis de rétroaction No 210590 sur l’examen d’un projet de licence administrative de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommé « avis de rétroaction unique»). Le 22 avril 2021, la bourse a émis un avis juridique supplémentaire (i) du Cabinet d’avocats Hunan Qiyuan sur l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Le 27 avril 2021, le Département de la réglementation des émissions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié une lettre sur la préparation de la réunion de la Commission d’examen et de vérification des émissions de Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) (ci – après dénommée « lettre d’avis»). Par la présente, la bourse vérifie les questions relatives à la lettre d’avis, à la mise à jour de la situation financière de l’émetteur du 1er janvier 2021 au 31 mars 2020 et aux changements importants survenus entre la date de délivrance de l’avis juridique supplémentaire (i) et la date de délivrance de l’avis juridique supplémentaire. Et a publié l’avis juridique supplémentaire (Ⅱ) du cabinet d’avocats Hunan Qiyuan sur l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire (Ⅱ) » ou « l’avis juridique supplémentaire»).
L’avis juridique supplémentaire est un complément et un ajustement au contenu pertinent de l’avis juridique, du rapport de travail de l’avocat et de l’avis juridique supplémentaire (i). En ce qui concerne les questions, les relations ou les abréviations qui n’ont pas changé dans l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique supplémentaire (i), l’échange ne décrira pas ou ne divulguera pas et ne donnera pas d’avis juridique à plusieurs reprises dans l’avis juridique supplémentaire. Sauf indication contraire dans l’avis juridique supplémentaire, les déclarations et interprétations faites dans l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique supplémentaire (i) s’appliquent à l’avis juridique supplémentaire.
L’avis juridique supplémentaire est un document complémentaire à l’avis juridique, au rapport de travail de l’avocat et à l’avis juridique supplémentaire (i) et doit être utilisé conjointement avec l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique supplémentaire (i). En cas d’incompatibilité entre l’avis juridique supplémentaire et l’avis juridique, le rapport de travail de l’avocat et l’avis juridique supplémentaire (i), l’avis juridique supplémentaire l’emporte.
Aux fins de la publication du présent avis juridique complémentaire, la bourse (y compris les avocats commis d’office désignés par la bourse pour traiter cette émission, voir ci – dessous) fait la déclaration suivante:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire, la bourse s’est strictement acquittée de ses responsabilités légales, a suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et a effectué une vérification et une vérification suffisantes. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique complémentaire soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. L’émission de cet avis juridique supplémentaire par la bourse est fondée sur l’assurance donnée par l’émetteur à la bourse que l’émetteur a fourni à la bourse les documents écrits ou les déclarations orales nécessaires à l’émission de cet avis juridique supplémentaire et que tous les faits et données suffisants pour influer sur l’avis juridique supplémentaire ont été divulgués à la bourse; Les documents et déclarations fournis par l’émetteur à la bourse sont véridiques, exacts et complets, exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, la signature et / ou le sceau de tous les documents sont véridiques et valides et les documents ou copies pertinents sont conformes à l’original ou à l’original. 3. When Issuing this Supplementary Legal opinion, the Exchange performed the Special Attention duty of Legal Professionals for Business matters related to Law and General attention duty of Ordinary Persons for other business Matters; En ce qui concerne les documents obtenus directement des organes de l’État, des organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques, des cabinets d’experts – comptables, des organismes d’évaluation des actifs et des organismes de recommandation (ci – après dénommés collectivement « organismes publics»), la bourse, après s’être acquittée de l’obligation de diligence prévue dans les mesures relatives à l’administration des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, les utilisera comme base pour émettre le présent avis juridique supplémentaire; Pour les instruments qui ne sont pas obtenus directement d’un organisme public, l’échange, après vérification et vérification, les utilise comme base pour émettre cet avis juridique complémentaire; En ce qui concerne les documents copiés ou copiés d’un organisme public, le gretai, après confirmation de cet organisme public, les utilise comme base pour émettre cet avis juridique supplémentaire; En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique supplémentaire par l’échange et qui ne sont pas étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange rend un jugement sur la base des documents de certification délivrés par l’émetteur, les autorités gouvernementales compétentes et d’autres institutions, organisations ou personnes compétentes et Après une vérification minutieuse. 4. Dans le présent avis juridique complémentaire, la bourse n’émet des avis que sur les questions juridiques nationales de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « Chine») liées à l’émission et n’émet pas d’avis sur les questions juridiques d’autres juridictions juridiques en dehors de la Chine, ni sur des questions professionnelles telles que la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs; Les références faites dans le présent avis juridique complémentaire à certaines données et / ou conclusions contenues dans des documents professionnels tels que les rapports de vérification du capital, les états financiers, les rapports d’audit, les rapports d’audit ou d’assurance, les rapports d’évaluation des actifs, etc., n’impliquent aucune garantie, expresse ou implicite, de l’authenticité, de l’exactitude ou de l’exhaustivité de ces données ou conclusions.
5. La bourse émet des observations finales sur les questions pertinentes conformément aux exigences de la règle No 12 des règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés qui offrent des valeurs mobilières au public – avis juridiques sur l’offre publique de valeurs mobilières et rapport de travail des avocats, et ne rend un jugement que sur la base de l’expertise juridique et d’autres connaissances générales de la bourse. L’échange demande à l’utilisateur de cet avis juridique supplémentaire de faire un jugement complet en combinaison avec l’avis juridique et d’autres connaissances professionnelles de l’échange.
6. La Bourse accepte que l’émetteur cite une partie ou la totalité du contenu du présent avis juridique supplémentaire dans les documents de demande d’émission ou conformément aux exigences d’examen et d’approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
8. This Supplementary Legal opinion shall be used only by the issuer for the purpose of this issue and shall not be used for any other purposes without the written consent of this exchange.
L’échange n’autorise aucune Unit é ou personne à donner des explications ou des explications sur cet avis juridique supplémentaire.
Conformément aux dispositions de l’article 19 de la loi sur les valeurs mobilières et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de la bourse, sur la base de la vérification et de la vérification des documents et des faits relatifs à l’émission de L’émetteur (tous les éléments ci – dessus sont soumis à l’avis émis dans le présent avis juridique supplémentaire et dans la mesure du possible), donnent l’avis juridique supplémentaire suivant:
Table des matières
Section I réponse à la lettre d’avis 5.
Question 2 projets d’investissement collectés 5 Mise à jour de la réponse à la section II sur la rétroaction primaire…………………………………………….. 30 ans.
Rétroaction primaire question 1 30 ans.
Rétroaction primaire question 2 33.
Réponse à la question 3 35.
Question 4 de la rétroaction unique 42 Section III avis juridiques supplémentaires sur la mise à jour des rapports trimestriels 52.
Approbation et autorisation de cette émission 52.
Qualification principale de l’émetteur pour cette émission 52.
Conditions matérielles de cette émission 52.
Création de l’émetteur 54.
Indépendance de l’émetteur 55.
Initiateur ou actionnaire (Contrôleur effectif) 55.
Le capital social de l’émetteur et son évolution 56.
Activités de l’émetteur 57.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 58.
Principaux biens de l’émetteur 63.
Droits et obligations importants de l’émetteur 66.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 67.
Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 68.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 68.
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 69.
Impôt de l’émetteur 69.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 70.
Utilisation des fonds collectés précédemment 71.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 71.
Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 72.
Poursuites judiciaires, arbitrage ou sanctions administratives 72.
Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 73.
Observations finales 74.
Annexe I: terres collectives louées par l’émetteur 76.
Section I réponse à la lettre d’information
Question 2 projets d’investissement
Le demandeur a un grand nombre de projets d’investissement dans cette offre. Il est proposé d’investir 299 millions de RMB dans la construction d’une « base d’élevage normalisée de 13,5 millions de poulets de haute qualité» et le « projet de construction d’une base d’élevage normalisée de 12,5 millions de poulets de haute qualité» pour la première offre publique d’investissement du demandeur en 2020 est également en construction. En outre, il y a eu des changements dans le projet d’investissement initial du demandeur. Le 25 août 2020, le Conseil d’administration a tenu une réunion pour changer le premier projet d’investissement initial « projet d’usine de transformation de poulet de haute qualité pour l’abattage annuel de 30 millions de plumes (phase I) » En « projet de transformation en profondeur pour l’abattage annuel de 1 million de porcs et de produits à base de viande ». La construction du projet d’investissement initial n’a pas encore commencé. Selon les documents de demande, certaines procédures d’approbation des terres forestières et d’enregistrement des terres agricoles pour les installations du projet d’investissement levé n’ont pas été achevées.
Le demandeur est prié: (1) d’expliquer plus en détail les mesures de digestion de la nouvelle capacité en fonction de l’augmentation considérable de la capacité après la mise en œuvre du projet d’investissement précédent et du projet d’investissement actuel; En combinaison avec l’évolution de l’environnement du marché, analyser et expliquer si les avantages économiques prévus des projets d’investissement sont suffisants; Expliquer les raisons et le caractère raisonnable des changements apportés au projet initial d’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans L’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans l’investissement dans S’il y a encore des changements possibles et des impacts potentiels dans le projet d’investissement et si le demandeur a une capacité de gestion suffisante pour gérer la mise en œuvre d’un plus grand nombre de projets d’investissement; Expliquer et divulguer le plan d’utilisation des terres, les dispositions spécifiques et l’état d’avancement de l’acquisition des terres pour le projet d’investissement, si elles sont conformes aux politiques foncières et aux règlements ou exigences pertinents en matière de protection de l’environnement; S’il existe une incertitude importante quant à la mise en oeuvre des terres du projet d’investissement, comme l’impossibilité d’obtenir les mesures de remplacement proposées pour les terres du projet d’investissement et l’impact sur la mise en oeuvre du projet d’investissement.
Demander à l’institution de recommandation, à l’avocat du demandeur et à l’expert – comptable d’expliquer la méthode et le processus de vérification et d’émettre des avis de vérification clairs.
Objet:
Les avocats de l’Institut ont effectué les procédures de vérification suivantes:
1. Interviewer la direction de l’émetteur pour connaître la capacité actuelle de l’émetteur et les mesures de digestion à prendre pour accroître la capacité à l’avenir;
2. Consulter le rapport d’étude de faisabilité de ce projet d’investissement, comprendre le processus de calcul des avantages économiques et la base de calcul des principaux indices de ce projet d’investissement, consulter les données sur les prix du marché ouvert par Internet et analyser la rationalité et la prudence de l’estimation des principaux indices;
3. Interviewer la direction de l’émetteur pour connaître les raisons des changements apportés par l’émetteur au projet d’investissement précédent, l’expérience de l’émetteur dans l’abattage des porcs et la transformation des produits à base de viande, la réserve de talents et les canaux pertinents, vérifier l’état d’avancement de la construction du projet d’investissement de l’émetteur, s’il existe encore une possibilité de changement dans le projet d’investissement actuel et la capacité de gestion de l’émetteur pour le projet d’investissement de l’émetteur; 4. Consulter le contrat de transfert de terres, le dossier du projet d’investissement, la réponse à l’évaluation environnementale, l’examen et l’approbation des terres forestières et le dossier des installations et des terres agricoles du projet d’investissement de l’émetteur.
