Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(révisé en 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux statuts, Formuler ce système.
Article 2 le Conseil d’administration est l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et de la gestion des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de superviser la mise en œuvre du système.
Article 3 le Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration est le seul organisme de divulgation d’informations de la société. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les bandes audio (par exemple), les disques compacts et d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation En fonction de l’importance), puis les rapports externes et la transmission peuvent être effectués.
Article 4 tous les services subordonnés, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative doivent se conformer aux dispositions du présent système et bien gérer l’information privilégiée.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, ne sont pas encore rendues publiques en ce qui concerne les opérations ou les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée sur le site Web de la Bourse des valeurs et sur les médias qui remplissent les conditions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières sous l’égide du Conseil d’État et qui sont sélectionnés par la société pour la publication d’informations ou le site Web, y compris, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a une grande influence sur la survenance ou l’avancement d’un événement majeur, il en informe la société par écrit en temps utile et coopère avec la société pour s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation d’informations.
Article 6 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs des actionnaires de personnes morales détenant plus de 5% des actions de la société; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 7 les initiés à l’information privilégiée de la société ont l’obligation de confidentialité à l’égard de l’information privilégiée qu’ils connaissent et doivent signer l’Accord de confidentialité pertinent, la Déclaration des initiés et l’avis d’interdiction des opérations d’initiés avec la société.
Avant la publication des informations privilégiées de l’entreprise, l’initié ne doit pas divulguer, signaler ou transmettre les informations privilégiées pertinentes au monde extérieur, ni divulguer les informations pertinentes à des parents, amis, collègues ou autres personnes; Il est également interdit d’utiliser des informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes, d’acheter ou de vendre des titres de la société ou de suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des titres de la société.
Article 8 avant la divulgation des informations privilégiées de la société, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société ne peuvent abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante pour exiger de la société qu’elle leur fournisse des informations privilégiées. Si l’actionnaire ou le Contrôleur effectif n’a pas de raison raisonnable de demander à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette. Les gestionnaires de l’information privilégiée et les personnes qui connaissent l’information doivent garder l’information privilégiée confidentielle jusqu’à ce qu’elle soit approuvée par le Conseil d’administration.
Article 9 les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres parties concernées de la société qui planifient des questions importantes liées à l’incitation au capital de la société, à la fusion et à la réorganisation, à l’émission directionnelle supplémentaire, etc., doivent préparer un plan confidentiel pour les informations pertinentes avant le démarrage, signer un accord de confidentialité avec les organismes intermédiaires concernés, les participants à ces questions importantes et les personnes qui connaissent ces questions, afin de clarifier les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat des Parties à l’accord.
Article 10 l’entreprise ne remplace pas l’annonce officielle de l’entreprise par des communiqués de presse ou des réponses aux questions des journalistes afin d’éviter que des informations privilégiées ne soient divulguées par les médias à l’avance.
Chapitre IV enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 11 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société sont remplis et soumis à la bourse dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 12 les initiés à l’information privilégiée doivent s’inscrire et déposer en temps utile les informations privilégiées obtenues par le personnel concerné, un par un. Le Bureau du Secrétaire du Conseil d’administration demande aux initiés à l’information privilégiée de remplir et de déposer les informations complètes dans un délai déterminé et de les conserver pendant dix ans à compter de la date d’enregistrement des archives des initiés à l’information privilégiée.
Article 13 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix des actions de la société cotée, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte un mandat d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions d’une société cotée, il remplit les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cet organisme.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 11 du présent règlement.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 14 Lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 15 lorsqu’une société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse ou à des rachats d’actions, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés de la société conformément à l’article 11 du présent système, elle établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum de signer et de confirmer le mémorandum, et les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société cotée et d’autres entités concernées coopèrent à la préparation du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes et soumettent en temps voulu les dossiers des initiés et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes à la Bourse de Shenzhen après que les informations privilégiées ont été divulguées publiquement conformément à la loi.
Article 16 les services fonctionnels, les succursales, les filiales contrôlantes, les sociétés par actions sur lesquelles la société est en mesure d’exercer une influence significative, ainsi que leurs principales personnes responsables, procèdent à l’enregistrement et à la gestion de l’information privilégiée conformément au présent système, s’acquittent de leurs obligations en matière de rapport interne Conformément aux procédures de rapport et aux responsabilités en matière de divulgation de l’information stipulées dans le système de rapport interne sur l’information importante de la société et coopèrent activement avec la société à l’enregistrement et à la gestion de l’information privilégiée. Informer en temps opportun la personne qui connaît l’information privilégiée de l’entreprise et les changements apportés à la personne qui connaît l’information privilégiée pertinente.
Article 17 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen, en même temps que les documents de divulgation d’informations pertinents, les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la bourse les dossiers des initiés des informations privilégiées.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la bourse les dossiers des initiés concernés.
Article 18 lorsqu’une société cotée est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des services administratifs compétents ou d’autres formes de présentation d’informations avant ou pendant le processus de planification de la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 17 du présent système, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 19 les initiés à l’information privilégiée ont l’obligation de confidentialité de ne pas divulguer ou divulguer l’information privilégiée avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, de ne pas utiliser l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société ou des produits dérivés, de ne pas suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société ou des produits dérivés, et de ne pas utiliser l’information privilégiée dans des documents tels que les rapports d’analyse de la valeur des investissements et les rapports
Article 20 les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec la société cotée
