Système de rapports internes sur les informations importantes
(révisé en 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le rapport interne sur les informations importantes de Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) Par la présente, conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements, Ainsi qu’aux Statuts de Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise.
Article 2 Le présent système s’applique aux administrateurs, aux superviseurs, aux cadres supérieurs et à tous les départements de la société, aux filiales à part entière, aux filiales contrôlantes et aux filiales participantes.
Article 3 les « débiteurs de rapports internes d’informations importantes» visés dans le système comprennent:
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les chefs de département de la société;
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les personnes responsables des filiales à part entière / contrôlées de la société; Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société affectés à la société par actions;
Les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société;
Autres personnes de tous les départements de la société qui peuvent être au courant des événements majeurs de la société.
Chapitre II Portée des informations importantes
Article 4 les informations importantes mentionnées dans le présent système se réfèrent à toutes les informations qui ont une grande influence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés ou qui peuvent influer sur les décisions d’investissement des investisseurs publics, y compris, sans s’y limiter, les informations qui se produisent, se produisent ou sont sur le point de se produire, ainsi qu’au processus continu de modification des informations pertinentes, notamment:
Les questions à soumettre au Conseil d’administration pour examen;
Les questions à soumettre au Conseil des autorités de surveillance pour examen;
Questions importantes
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
3. En ce qui concerne les principaux comportements d’investissement de la société, la société achète et vend des actifs importants de plus de 30% du total des actifs de la société dans un délai d’un an, ou l’hypothèque, le gage, la vente ou la ferraille des actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs en même temps;
4. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
5. La société a des dettes importantes et n’a pas réglé les dettes importantes dues en cas de défaut de paiement, ou n’a pas réglé les dettes dues en cas de défaut de paiement;
6. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
7. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
8. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
9. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
10. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi; 11. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
12. The suspected Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken enforced Measures according to Law;
13. La société est responsable d’une indemnisation importante;
14. La société retire une provision pour dépréciation d’actifs importants;
15. Les capitaux propres des actionnaires de la société sont négatifs;
16. Lorsque le débiteur principal de la société devient insolvable ou entre dans la procédure de faillite, la société ne prélève pas suffisamment de réserves pour créances irrécouvrables sur les créances correspondantes;
17. Les lois, règlements administratifs, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une influence significative sur l’entreprise; 18. La Société met en œuvre des incitations au capital, rachète des actions, réorganise des actifs importants, dividende en actifs et cotation en bourse ou cotation en bourse;
19. La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par l’un ou l’autre des actionnaires sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote, ou il existe un risque de transfert forcé;
20. Les principaux avoirs sont saisis, saisis ou gelés; Les principaux comptes bancaires ont été gelés;
21. Les résultats d’exploitation prévus de la société ont subi des pertes ou des changements importants;
22. L’activité principale ou la totalité de l’entreprise est suspendue;
23. Obtenir des revenus supplémentaires qui ont une incidence importante sur les bénéfices et les pertes de l’exercice en cours, ce qui peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société;
24. Nommer ou licencier un cabinet comptable pour l’audit de la société;
25. Modifications indépendantes importantes des conventions comptables et des estimations comptables;
26. En raison d’erreurs dans les informations divulguées au cours de la période précédente, de non – divulgation conformément aux dispositions ou de faux enregistrements, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
27. The company or its controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor or, Senior Executive Officer shall be punished by Criminal Punishment, and shall be investigated by c
28. The Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Executive Personnel of the company are suspected of Serious disciplinary violations and illegal laws or official crimes, and the Disciplinary Inspection and supervision Organs take detention Measures and affect their functions;
29. Les autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société, à l’exception du Président du Conseil d’administration ou du Directeur général, ne peuvent pas s’acquitter normalement de leurs fonctions pendant plus de trois mois en raison de leur santé, de leur organisation du travail ou d’autres raisons, ou sont soupçonnés d’avoir enfreint La loi ou d’avoir été soumis à des mesures coercitives prises par les autorités compétentes et d’avoir une incidence sur l’exercice de leurs fonctions;
30. Other matters Stipulated by c
Opérations importantes
1. L’achat ou la vente d’actifs (à l’exclusion des actifs liés à l’exploitation quotidienne tels que l’achat de matières premières, de carburant et d’énergie et la vente de produits, mais le remplacement d’actifs impliquant l’achat ou la vente de ces actifs doit être inclus); 2. Investissements à l’étranger (y compris la gestion financière confiée et les investissements dans des filiales, etc.);
3. Fournir une aide financière (y compris des prêts confiés, etc.);
4. Fournir une garantie (y compris une garantie aux filiales contrôlantes, etc.);
5. Les actifs loués ou loués;
6. Confier ou confier la gestion des actifs et des activités;
7. Restructuration des créances ou des dettes;
8. Transférer ou accepter des projets de recherche et de développement;
9. Signer le contrat de licence;
10. Renonciation aux droits (y compris renonciation au droit de préemption et au droit de préemption à l’apport en capital);
11. Autres opérations importantes identifiées par les autorités de surveillance, les bourses de valeurs ou la société.
Lorsqu’une opération visée aux points 2 et 4 ci – dessus a lieu, elle doit être déclarée, quel que soit son montant, et le déclarant doit s’acquitter de l’obligation de déclaration lorsqu’une opération sur d’autres questions satisfait à l’un des critères suivants:
Le total des actifs impliqués dans l’opération représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société cotée au cours de la dernière période, si le total des actifs impliqués dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue;
L’actif net de l’objet de l’opération (par exemple, les capitaux propres) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société cotée au cours de la dernière période et le montant absolu est supérieur à 10 millions de RMB. Si l’actif net de l’opération existe à la fois à la valeur comptable et à la valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est retenue;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés de la société cotée au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié de la société cotée au cours du dernier exercice comptable, et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société cotée au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Les bénéfices générés par l’opération représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société cotée au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul standard ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Principales questions relatives aux opérations entre apparentés
1. Les opérations visées au point iv) ci – dessus;
2. Acheter des matières premières, du carburant et de l’énergie;
3. Vente de produits et de marchandises;
4. Fournir ou accepter des services de main – d’œuvre;
5. Vente confiée ou confiée;
6. Dépôts et prêts;
7. Co – investissement avec des parties liées;
8. Autres questions qui peuvent entraîner un transfert de ressources ou d’obligations par voie d’accord.
Les normes de déclaration ci – dessus pour les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Les opérations entre apparentés d’un montant supérieur à 300000 RMB (y compris 300000 RMB) entre la société et des personnes physiques liées;
Les opérations entre la société et des personnes morales liées d’un montant supérieur à 3 millions de RMB (y compris 3 millions de RMB) et représentant plus de 0,5% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Le résultat estimatif du montant total annuel des opérations quotidiennes entre apparentés a été examiné, approuvé et divulgué par l’Assemblée générale des actionnaires, et les opérations quotidiennes entre apparentés qui dépassent le montant total estimatif sont effectivement exécutées.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Litiges et arbitrages importants
1. Les principaux litiges et arbitrages de la société dont le montant représente plus de 10% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et dont le montant absolu dépasse 10 millions de RMB doivent être signalés en temps voulu;
2. Une action en annulation ou en nullité d’une résolution de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration d’une société cotée; 3. Action en justice intentée par le représentant dans le cadre d’un litige en valeurs mobilières.
En ce qui concerne les litiges ou les questions d’arbitrage qui ne satisfont pas aux critères énoncés au paragraphe 1 ou qui n’ont pas de montant spécifique en cause, le Conseil d’administration estime, en raison de la particularité de l’affaire, qu’ils peuvent avoir une grande influence sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, ou la Bourse de Shenzhen estime qu’ils sont nécessaires.
4. Les dispositions de cet article s’appliquent lorsque le montant cumulé des litiges et des questions d’arbitrage survenus au cours des douze mois consécutifs satisfait aux critères visés au premier alinéa.
Questions réglementaires
1. Les documents de décision émis par les autorités de surveillance critiquant les sanctions susmentionnées;
2. Toute lettre de surveillance, lettre d’intérêt, lettre d’enquête, etc., envoyée par le Service de surveillance à la société.
Questions diverses
1. Modification de l’orientation des fonds collectés;
2. Changer le nom de la société, l’abréviation des actions, les statuts, le capital social, l’adresse enregistrée, l’adresse du Bureau et le numéro de contact, etc.;
3. Prévisions de rendement, prévisions de rendement et prévisions de rendement;
4. Distribution des bénéfices et conversion de la réserve de capital en capital social;
5. Fluctuations anormales des opérations sur actions de la société;
6. Les engagements de la société et de ses actionnaires;
7. Le Conseil d’administration adopte de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement;
8. Le Comité d’examen de l’émission d’actions de la c
Si la société émet publiquement des obligations de sociétés convertibles, les questions importantes comprennent également:
1. La cote de crédit des obligations de sociétés change;
2. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
3. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
4. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
5. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
6. Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
7. The Alleged Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken enforced Measures according to Law;
8. Other matters Stipulated by c
Article 5 lorsque l’actionnaire contrôlant de la société ou l’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société et les personnes agissant de concert vendent ou transfèrent d’un commun accord les actions de la société détenues sur le marché secondaire, l’actionnaire fait rapport en temps utile;
Article 6 en cas d’hypothèque, de nantissement, de gel, d’enchère, de garde ou de création d’une fiducie sur les actions de la société détenues par l’actionnaire contrôlant de la société ou l’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société et ses personnes agissant de concert, un rapport est établi en temps utile.
Chapitre III Procédures et gestion des rapports d’information importants
Article 7 après qu’un événement majeur a touché l’un des points suivants pour la première fois, le débiteur du rapport informe en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration de la société des informations importantes qui peuvent se produire dans le cadre de la responsabilité du département ou des filiales subordonnées:
Lorsqu’un ministère ou une filiale a l’intention de soumettre cette question importante au Conseil d’administration ou au Conseil des autorités de surveillance pour examen; Les parties concernées ont l’intention de se concerter sur les questions importantes.
