Code de la société: Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) nom abrégé de la société: dongwang Times Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd.
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Tous les actionnaires de Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd.
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd., Zhejiang Zhenglan Energy Conservation Technology Co., Ltd., guangxia Media Co., Ltd., Hangzhou Yuwei Sports Culture Development Co., Ltd., Dongyang Hanning Science and Technology Service Co., Ltd., guangxia (Nanjing) Real Estate Investment Industry Co., Ltd., Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) Guangxia (Nanjing) Culture Media Co., Ltd., Zhejiang Guangsha Co.Ltd(600052) 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Structure organisationnelle, stratégie de développement, ressources humaines, responsabilité sociale, culture d’entreprise, activités en capital, activités d’achat, gestion d’actifs, activités de vente, recherche et développement, projets d’ingénierie, activités de garantie, opérations connexes, rapports financiers, budget global, gestion des contrats, transmission interne de l’information, Systèmes d’information, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Garantie, opérations connexes, activités de financement, ventes, gestion des contrats, rapports financiers. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.
□ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucun (II). Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système de normes de contrôle interne de l’entreprise, aux lois, règlements et règles pertinents ainsi qu’au système de l’entreprise.
1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
L’inexactitude potentielle atteint 3 ‰ (y compris) du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période, mais n’atteint pas 5 ‰ ou plus du total des actifs, mais moins de 5 ‰ du total des actifs.
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Les inexactitudes importantes dans les rapports financiers ne peuvent être évitées, détectées et corrigées en temps opportun en raison de lacunes individuelles ou d’autres lacunes.
Dans les cas suivants, il est considéré comme un défaut majeur: l’environnement de contrôle est invalide; Les directeurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs commettent des fautes graves; Les inexactitudes importantes relevées par l’audit externe ne sont pas découvertes en premier lieu par l’entreprise; Les lacunes importantes identifiées et signalées à la direction n’ont pas été corrigées dans un délai raisonnable; La supervision du contrôle interne par le Comité d’audit et le Service d’audit de la société est inefficace; Autres défauts susceptibles d’affecter le bon jugement de l’utilisateur du rapport.
Les inexactitudes qui, individuellement ou conjointement avec d’autres, ne peuvent être évitées, détectées et corrigées en temps opportun dans les rapports financiers, même si elles n’atteignent pas ou ne dépassent pas le niveau d’importance relative, doivent être portées à l’attention de la direction.
Les défauts importants sont considérés comme des défauts importants s’ils se produisent dans les circonstances suivantes: fraude du personnel occupant des postes clés; La fonction de surveillance de la conformité est inefficace et les violations de la réglementation peuvent avoir une incidence importante sur la fiabilité des rapports financiers; La Direction a fait rapport à la direction, mais après un délai raisonnable, elle n’a toujours pas corrigé les lacunes importantes.
Les défauts généraux ne constituent pas des défauts majeurs ou d’autres défauts de contrôle interne importants.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Événements à risque potentiel de 5 millions de RMB (inclus)
Les avantages directs qui en résultent sont de 10 millions de RMB et plus 10 millions de RMB et moins de 5 millions de RMB.
Description du montant de la perte de production: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
La violation des lois et règlements de l’État est divisée par des peines sévères ou la responsabilité pénale; Perte de personnel de direction ou de personnel technique; Principaux défauts majeurs les nouvelles négatives des médias apparaissent plus de deux fois par an et causent des dommages importants à la réputation de l’entreprise; Les défauts importants ou importants évalués au cours de l’année précédente n’ont pas été corrigés; L’absence de contrôle institutionnel ou l’invalidation systématique des matières, des salaires et des activités importantes des immobilisations; Le personnel de direction ou d’exploitation des principales entreprises est manifestement incompétent.
Violation et sanction; Fraude des cadres moyens; Il y a eu des nouvelles négatives dans les principaux médias cette année – là, ce qui a causé des dommages importants à la réputation de l’entreprise; Les défauts généraux évalués l’année précédente n’ont pas été corrigés et n’ont pas été expliqués de façon raisonnable; Certains gestionnaires ou opérateurs ne sont pas compétents.
Défauts généraux fraude générale du personnel; Les défauts généraux évalués l’année précédente n’ont pas été corrigés; Les pénalités imposées par les ministères provinciaux (y compris provinciaux) ou inférieurs à ceux – ci n’ont pas eu d’incidence négative sur la divulgation des rapports périodiques de l’entreprise.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?
□ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période considérée?
□ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?
□ Oui √ non 1,5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées?
□ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée
□ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Aucune 2.4. À la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été corrigées après les rectifications susmentionnées?
□ Oui √ non
2.5. Après la rectification ci – dessus, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’avaient pas été rectifiées à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non 4. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente
□ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
□ applicable √ sans objet 3. Description d’autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Jiang xufeng Zhejiang dongwang Times Technology Co., Ltd. 13 avril 2022
