Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Conformément au droit des sociétés, aux statuts, au système des administrateurs indépendants et à d’autres exigences pertinentes, nous, en tant qu’administrateurs indépendants de Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Informations de base sur les administrateurs indépendants
Pan min, né en décembre 1970, Ph.D., comptable principal et comptable agréé. Il a été associé de Guofu Haohua Certified Public Accountants (Special General partnership) et associé de xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership). Il est actuellement associé de Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership), Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) Independent Director, Shanghai Jiaoda Onlly Co.Ltd(600530) Independent Director, Shanghai Hugong Electric Group Co.Ltd(603131) Independent Director, Shandong Longji Machinery Co.Ltd(002363) Independent Director, Director of Fujian Shida Computer Equipment Co., Ltd., and Independent Director of the company.
Wu Jianwei, né en novembre 1959, est titulaire d’un doctorat. Il a été chargé de cours à l’École de commerce de l’Université de Nanjing, chargé de cours à l’École de commerce extérieur de Shanghai, professeur agrégé à l’École d’économie et de gestion de l’Université Tongji et Directeur de l’Institut d’économie industrielle de l’Université Tongji. Il est actuellement professeur à l’École d’économie et de gestion de l’Université Tongji, Directeur de Shanghai Yicheng Engineering Consulting Co., Ltd., Shanghai Luoman Lighting Technologies Inc(605289)
Lu kaiwei, femme, de nationalité chinoise, née en juillet 1970, titulaire d’un baccalauréat. Mme Lu kaiwei a été Directrice principale du développement organisationnel des ressources humaines du Groupe Yum Sheng Catering et Directrice principale des ressources humaines du Groupe alibaba. Il est actuellement le fondateur de Lu kaiwei (Shanghai) Management Consulting studio.
Les administrateurs indépendants de la société sont recommandés par les actionnaires contrôlants de la société, examinés et nommés par le Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, élus par l’Assemblée générale des actionnaires, ne détiennent pas d’actions de la société, n’ont pas de transactions liées avec la société, n’ont pas de relations sociales pertinentes et n’ont pas d’influence sur l’indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
En 2021, nous avons maintenu une attitude diligente et consciencieuse à l’égard de l’exécution de nos fonctions et avons assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société à temps pour délibérer sérieusement sur les propositions de l’Assemblée. Communiquer pleinement avec la direction de l’entreprise, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres personnes concernées avant la réunion, faire un jugement indépendant en fonction de notre capacité professionnelle et de notre expérience, présenter des opinions indépendantes et voter sur toutes les propositions soumises par l’entreprise sur la base d’une compréhension complète de la situation réelle. Nous avons voté pour toutes les propositions soumises au Conseil d’administration pour délibération, sans opposition ni abstention.
Participation à la réunion
1. Participation aux réunions du Conseil d’administration
Les administrateurs présents assistent en personne à l’absence autorisée
Nom (s)
Réunion (temps) (temps) (temps) (temps)
Pan Min 11 11 0 0
Wu Jianwei 11 11 0 0
Lu kaiwei 8 8 0 0
Li Zhiqiang
3 3 0 0
(départ)
2. Participation à l’Assemblée générale
Nom assister à l’Assemblée générale (fois) assister (fois) s’absenter (fois)
Pan Min 3 2 1
Wu Jianwei 3 2 1
Lu kaiwei 1 1 0
Li Zhiqiang 2 0 2
3. Participation aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration
Nombre de réunions du Comité professionnel au cours de la période considérée
1 Wu Jianwei
Comité stratégique du Conseil d’administration
1 Wu Jianwei, lu kaiwei
2 Pan min, Li Zhiqiang
Comité de vérification du Conseil d’administration
Pan min, Wu Jianwei
Comité de nomination du Conseil d’administration 1 Wu Jianwei, Li Zhiqiang
1 Li Zhiqiang, Pan min
Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration
2 lu kaiwei, Pan min
Note: M. Li Zhiqiang, administrateur indépendant, n’est plus administrateur indépendant de la société à compter de la date d’expiration et de remplacement du troisième Conseil d’administration. Mme Lu kaiwei a été élue Directrice indépendante de la société par l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 tenue le 23 avril 2021.
Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
L’entreprise nous a fait rapport en temps opportun des conditions d’exploitation, des questions importantes, des plans de réunion, etc., afin de nous fournir des renseignements opportuns et exacts sur les conditions d’exploitation et les conditions industrielles de l’entreprise, ainsi que des commodités pour l’Organisation des travaux, la participation aux réunions pertinentes et l’inspection sur place.
Avant la tenue de la réunion pertinente, l’entreprise a soigneusement préparé les documents de la réunion et nous les a soumis à temps pour examen, ce qui nous a fourni des conditions pratiques pour nous acquitter de nos fonctions et a mieux coopéré avec notre travail. D’autres administrateurs et cadres supérieurs de l’entreprise ont maintenu une communication normale avec nous. Nous avons pleinement compris les conditions d’exploitation de l’entreprise au moyen de réunions, de communications téléphoniques, d’échanges de courrier et d’enquêtes sur place, et nous avons activement utilisé nos connaissances spécialisées pour promouvoir la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de l’entreprise. Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
En 2021, nous avons mis l’accent sur des questions telles que les opérations entre apparentés, la garantie externe, l’occupation des fonds, le renouvellement de l’emploi d’un cabinet comptable, le contrôle interne, le changement de convention comptable, l’utilisation des fonds collectés, les dividendes en espèces, etc., et nous avons fait un jugement indépendant et clair, émis des opinions indépendantes pertinentes et vérifié la mise en œuvre, comme suit:
Opérations entre apparentés
Le 9 mars 2021, la 21e réunion du troisième Conseil d’administration de la compagnie a examiné et adopté la proposition de transaction connexe sur les questions relatives à l’indemnisation pour la démolition de certaines maisons dans le parc créatif transfrontalier.
Le 1er avril 2021, la 22e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021. Le 2 décembre 2021, la huitième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’ajout d’opérations quotidiennes entre apparentés et aux prévisions pour 2021. Avant la réunion, nous avons tous reçu les documents pertinents en temps opportun, nous avons appris la situation pertinente au moyen de rapports spéciaux, d’enquêtes, etc., et nous avons utilisé notre expertise pour juger, et nous avons tous émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les transactions liées.
Garantie externe et occupation des fonds
Le 2 juillet 2021, la quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à la garantie d’exécution du contrat de location pour la filiale à part entière de Shanghai Jinbo Enterprise Management Co., Ltd., et toutes les garanties externes mises en œuvre par la société en 2021 ont respecté les procédures de prise de décisions pertinentes, et nous avons émis des avis indépendants au cours de l’examen. En 2021, la compagnie n’a pas enfreint la garantie externe.
Nous avons soigneusement vérifié l’occupation des fonds par les parties liées de la société, et il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées.
Utilisation des fonds collectés
En 2021, la société a utilisé les fonds collectés comme suit: 1. Augmenter l’entité de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés et fournir des prêts aux filiales à part entière avec les fonds collectés. 2. Créer un compte spécial pour les fonds collectés et signer un accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés. 3. Utiliser une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie. 4. Préparer le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2020 et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés au cours du semestre 2021. Les questions ci – dessus ont toutes été mises en œuvre conformément aux procédures de prise de décisions pertinentes. L’utilisation des fonds collectés est conforme aux dispositions pertinentes en matière de dépôt et d’utilisation. Il n’y a pas eu de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés. Il n’y a pas non plus de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Le 1er avril 2021, la compagnie a convoqué le Comité de rémunération et d’évaluation pour examiner et adopter le plan de rémunération des cadres supérieurs pour 2020, qui a été examiné et adopté à la 22e réunion du troisième Conseil d’administration de la compagnie. Le 23 avril 2021, la première réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs de la société, qui a été proposée par Mme Yu Minjun, Présidente du Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) et soumise au quatrième Conseil d’administration pour approbation. En ce qui concerne les cadres supérieurs employés par l’entreprise, nous connaissons bien les antécédents scolaires, l’expérience professionnelle et les réalisations professionnelles des candidats, et nous avons émis des opinions indépendantes. Au cours de la période considérée, les procédures de nomination et de licenciement des cadres supérieurs sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents.
Nomination d’un cabinet comptable
Le Comité d’audit de la société a formulé des recommandations sur le renouvellement du cabinet comptable de la société en 2021. Le 1er avril 2021, la 22e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition de renouvellement du cabinet comptable de la société en 2021. Conformément à la sensibilisation au service, à l’éthique professionnelle et à la capacité professionnelle de la société et à la proposition du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, Renouveler l’emploi de Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit du rapport financier et du contrôle interne de la société pour 2021 pour une période d’un an. Nous avons émis une opinion indépendante sur le renouvellement du cabinet comptable.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
La société n’a pas de plan de distribution des bénéfices en 2021.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
La société et les actionnaires ont strictement respecté les engagements liés à la cotation initiale et n’ont pas violé les engagements.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
La société s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information par les sociétés cotées et le système de gestion des affaires de divulgation de l’information de la société et d’autres systèmes pertinents, et divulgue les questions et les rapports périodiques qui doivent être divulgués par La société de manière véridique, exacte, complète et en temps opportun.
Mise en œuvre du contrôle interne
Le Comité d’audit a formulé des recommandations sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020. Le 1er avril 2021, la 22e réunion du troisième Conseil d’administration a examiné et adopté le rapport d’évaluation du contrôle interne et le rapport d’audit du contrôle interne de 2020 de la société au 31 décembre 2020.
En 2021, nous avons exhorté l’entreprise à corriger les problèmes constatés lors de l’audit du contrôle interne et de l’auto – évaluation du contrôle interne et à promouvoir activement l’amélioration continue du système de contrôle interne de l’entreprise.
Fonctionnement des comités spéciaux du Conseil d’administration
En 2021, le Comité de stratégie, le Comité de vérification, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration se sont réunis 12 fois et ont rempli leurs fonctions conformément aux statuts et aux règles de travail pertinentes.
Modifications des conventions comptables
À compter du 1er janvier 2021, la compagnie a mis en œuvre de nouvelles normes de revenu et a rajusté les comptes et la présentation des états financiers en conséquence. L’ajustement du bail d’exploitation existant avant la date d’exécution initiale par la société en tant que preneur à bail; En ce qui concerne les sous – baux qui sont classés comme des contrats de location – exploitation avant la première date d’exécution et qui existent encore après la première date d’exécution, la société reclassifie les sous – baux en contrats de location – financement conformément aux nouvelles normes de location à la première date d’exécution. Le 29 avril 2021, la société a tenu la deuxième réunion du quatrième Conseil d’administration et la deuxième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter la proposition de modification des conventions comptables.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, nous nous sommes acquittés de nos responsabilités de manière indépendante, fidèle et diligente, nous avons pris l’initiative de connaître les conditions d’exploitation de la société, nous avons participé activement aux réunions pertinentes, nous avons examiné attentivement les propositions pertinentes, nous avons émis des avis indépendants sur les opérations entre apparentés, les garanties externes, l’utilisation des fonds collectés, les dividendes en espèces et d’autres questions importantes pertinentes de la société, nous avons mis en œuvre consciencieusement le système des administrateurs indépendants et n’avons pas été contrôlés par les actionnaires contrôlants de la société. L’influence du Contrôleur effectif ou d’autres unités ou personnes ayant des relations d’intérêt avec la société a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires.
En 2021, nous continuerons de nous acquitter de nos responsabilités de manière indépendante, fidèle et diligente, conformément aux règlements et aux exigences pertinents, en mettant l’accent sur les opérations entre apparentés, les garanties extérieures, les investissements étrangers, les fusions et acquisitions, la réorganisation, l’occupation des fonds, l’amélioration du système de contrôle interne, les modifications des conventions comptables et des estimations comptables, l’utilisation des fonds collectés, les dividendes en espèces et d’autres questions, afin de promouvoir la prise de décisions scientifiques de la société, le développement durable et stable et de protéger efficacement les intérêts généraux de la société et les intérêts de tous les actionnaires.
Directeur indépendant: Pan min, Wu Jianwei, lu kaiwei, 15 avril 2022
