Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration, aux statuts et aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté fidèlement et diligemment de ses fonctions en 2021. Le rendement de 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société se compose de trois membres: Pan min, Wu Jianwei, directeur indépendant, et Li Hong, Directeur, dont le Président est Pan min, qui est qualifié pour la profession comptable.
Réunion du Comité d’audit du Conseil d’administration
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration a tenu cinq réunions, auxquelles tous les membres ont assisté en personne. Les détails de la réunion sont les suivants:
Numéro de série date de la réunion nom de la réunion Questions à examiner
Le Comité d’audit du troisième Conseil d’administration a examiné et adopté la proposition sur les transactions entre apparentés concernant les questions pertinentes de la 12e réunion du 9 mars 2021 sur l’indemnisation pour la démolition de certaines maisons dans le parc créatif transfrontalier.
Examiner et adopter le troisième rapport d’étape du Comité d’examen du Conseil d’administration sur l’exécution des tâches du Comité d’examen du Conseil d’administration en 2020, le rapport annuel et le résumé en 2020, le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne de la 13e réunion du Comité d’examen du Conseil d’administration en 2021 / 4 / 1 en 2020 et le renouvellement
Recommandations du cabinet comptable pour 2021
Le Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration a examiné et adopté le rapport du premier trimestre de 2021 et la proposition de modification de la politique de comptabilité des réunions du Conseil d’administration le 29 avril 2021.
Examen et adoption du rapport semestriel 2021 et du résumé par le Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration
4 2021 / 8 / 27 2e séance
Le rapport du troisième trimestre 2021 a été examiné et adopté par le Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration.
5 2021 / 10 / 28 3e séance
Principaux travaux du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021
(Ⅰ) rendement du Comité de vérification dans le cadre de la vérification des rapports périodiques
À la fin de 2021, le Comité d’audit s’est activement acquitté de ses responsabilités en ce qui concerne le rapport annuel de la société pour 2020,
Examiner les rapports trimestriels de 2021, les rapports semestriels de 2021 et les rapports trimestriels de 2021. Avant la mobilisation de l’institution d’audit en 2020, examiner l’indépendance et le professionnalisme du cabinet comptable chargé de l’audit, écouter l’Organisation du travail de l’expert – comptable et les préoccupations de l’audit en ce qui concerne les questions liées à l’audit de l’entreprise, et présenter des opinions et des exigences spécifiques en matière d’audit. Après que l’institution d’audit a émis une opinion préliminaire sur le rapport d’audit de 2020, le Comité d’audit a examiné attentivement la première ébauche du rapport d’audit, a écouté les opinions des comptables et a pleinement communiqué et discuté avec eux.
Après que l’institution d’audit a émis l’opinion finale de l’audit, le Comité d’audit examine à nouveau le rapport d’audit et émet une opinion selon laquelle le rapport financier de la société est vrai, exact et complet et reflète fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société à Tous les égards importants, sans fraude, fraude et inexactitudes importantes liées au rapport financier.
Ii) supervision et évaluation du travail de l & apos; organe d & apos; audit externe
En 2021, grâce au suivi de l’ensemble du processus et à la communication en temps opportun des travaux d’audit de la société au cours des trois premiers trimestres de 2021 et de 2020, après que le cabinet d’experts – comptables a terminé les procédures d’audit et présenté le rapport d’audit standard sans réserve, l’expert – comptable qui a effectué la Mission d’audit du cabinet d’experts – comptables a été évalué en termes d’indépendance et de compétence professionnelle. Compte tenu de sa conscience du service, de son éthique professionnelle et de ses capacités professionnelles, il est recommandé de maintenir Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit du rapport financier et du contrôle interne de la société pour 2021.
Les frais de service d’audit payés par la société à l’organisme d’audit sont conformes au montant déterminé par le Conseil d’administration de la société.
Iii) orientation de l’audit interne et évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Au cours de la période visée par le rapport, le plan de travail de l’entreprise en matière d’audit interne a été examiné et le Département de l’audit interne a été chargé d’effectuer l’auto – évaluation du contrôle interne. Le 1er avril 2021, la compagnie a tenu la 22e réunion du troisième Conseil d’administration et a examiné et adopté le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020 et le rapport d’assurance du contrôle interne de 2020.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est conformé aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux statuts, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et à d’autres dispositions pertinentes, s’est acquitté fidèlement et diligemment de ses fonctions en mettant l’accent sur l’audit périodique, l’audit interne, l’auto – évaluation du contrôle interne, l’évaluation de l’institution d’audit externe et l’emploi de l’institution d
En 2022, nous continuerons d’orienter, de superviser, de superviser, d’évaluer et d’autres travaux conformément aux règlements pertinents, de renforcer la communication avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de la société, de mieux jouer le rôle du Comité d’audit et de protéger efficacement les intérêts de La société et de tous les actionnaires.
Comité de vérification du Conseil d’administration: Pan min, Wu Jianwei, Li Hong 15 avril 2022
