Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté de ses fonctions en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et d’autres dispositions pertinentes, a inspecté les finances de la société conformément à la loi, a supervisé la conformité juridique des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Les travaux de 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance
Nombre de réunions tenues 8
Date de la réunion nom de la réunion sujet de la réunion du Conseil des autorités de surveillance
2021 / 4 / 1 le 13e Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020, le rapport annuel de 2020 et le résumé de la réunion, le plan annuel de distribution des bénéfices de 2020, le rapport financier final de 2020 et la proposition de renouvellement du Cabinet comptable de 2021. Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société en 2020
2021 / 4 / 12 le quatorzième Conseil des autorités de surveillance du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’élection des autorités de surveillance pour le renouvellement du Conseil des autorités de surveillance de la société et la proposition relative à l’utilisation prévue d’une partie des fonds collectés inutilisés par la société pour La gestion de la trésorerie.
2021 / 4 / 23 le quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté pour la première fois la proposition relative à l’élection du Président du Conseil des autorités de surveillance et la proposition relative à la rémunération des réunions salariales des autorités de surveillance de la société.
Le 29 avril 2021, le quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté le rapport du premier trimestre 2021 et la proposition du Parlement sur le changement de convention comptable pour la deuxième fois.
2021 / 5 / 17 le troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition d’achat de l’assurance responsabilité civile des administrateurs et des autorités de surveillance.
Réunions
2021 / 8 / 27 le quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté le rapport semestriel et le résumé de 2021 et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés au cours de la réunion semestrielle de 2021 de la société.
2021 / 10 / 29 le quatrième Conseil des autorités de surveillance examine et adopte le rapport du troisième trimestre 2021 pour la cinquième fois
Réunions
2021 / 11 / 20 le quatrième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté pour la sixième fois la proposition relative à l’augmentation de l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement des fonds levés et à l’octroi de prêts aux filiales à part entière par le biais de la réunion des fonds levés, ainsi que la proposition relative à la création d’un compte spécial pour les fonds levés et à la signature d’un accord de surveillance tripartite pour les fonds levés. Proposition de modification du Règlement du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de l’année en cours, afin de normaliser le comportement de gestion de l’entreprise, le Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise s’est concentré sur les aspects suivants pour renforcer la surveillance et s’acquitter fidèlement de la fonction de surveillance.
1. Supervision des activités opérationnelles
Les membres du Conseil des autorités de surveillance assistent sans droit de vote aux réunions du Conseil d’administration de la société et supervisent les décisions importantes prises dans le cadre de l’exploitation et de la gestion de la société. En ce qui concerne la mise en œuvre par la direction de l’exploitation de la société des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, des résolutions du Conseil d’administration, du plan d’exploitation, du plan d’investissement majeur, du budget financier et du plan de règlement final, le Conseil des autorités de surveillance examine en temps voulu les rapports pertinents, comprend Les conditions spécifiques des activités d’exploitation et de gestion de la société et présente les avis et suggestions correspondants.
2. Supervision des activités financières
Le Conseil des autorités de surveillance met l’accent sur l’inspection et la supervision des finances de l’entreprise. Tout d’abord, le Département financier de la société est tenu de fournir régulièrement des rapports financiers et des informations financières pertinentes et de saisir en temps voulu l’état des activités financières de la société; Deuxièmement, exhorter la société à mettre en place et à améliorer le système de gestion financière et le système de contrôle interne; Troisièmement, mettre en œuvre l’inspection financière, effectuer l’inspection des activités financières de l’entreprise de temps à autre, conformément aux lois, règlements et politiques pertinents de l’État et proposer des suggestions d’amélioration ciblées en fonction des caractéristiques de l’entreprise, afin de promouvoir l’amélioration du niveau de gestion financière de l’entreprise.
3. Supervision de la direction
Afin d’exercer efficacement la fonction de surveillance des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, le Conseil des autorités de surveillance, tout en s’acquittant de la fonction de surveillance quotidienne, demande instamment à la société d’attacher de l’importance et de renforcer la publicité, l’éducation et la formation, d’organiser soigneusement les cadres pour étudier les lois et règlements, en particulier les lois et règlements sur les valeurs mobilières, d’accroître la sensibilisation juridique des cadres de la société, d’accroître la conscience du respect des lois et des règlements et de veiller à ce que les activités commerciales de la société soient menées conformément
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur le fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé et inspecté le fonctionnement de la société conformément à la loi et a estimé que la procédure de prise de décisions de la société sur les questions importantes était légale. La société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et n’a constaté aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société par les administrateurs, le Directeur général et d’autres cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions.
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur le contrôle de la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport financier de la société pour 2020 et estime que le rapport financier de la société pour 2020 reflète objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et qu’il est conforme aux normes comptables pour les entreprises commerciales, au système comptable pour les entreprises commerciales et à d’autres règlements financiers et comptables pertinents; Le rapport d’audit publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) sur le rapport financier de la société pour 2020 est objectif et équitable.
Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur les opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les opérations entre apparentés effectuées par la société au cours de la période considérée répondent aux besoins opérationnels réels de la société, que les prix sont objectifs et justes, que les conditions et arrangements de transaction sont justes et raisonnables, que les procédures de prise de décisions sont conformes, qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des autres actionnaires et que les principes d’équité, d’équité et de bonne foi sont reflétés.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, d’améliorer continuellement l’efficacité et la pertinence des fonctions de surveillance du Conseil des autorités de surveillance, de promouvoir un fonctionnement plus normalisé de la société, de prévenir Les risques opérationnels et de gestion et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) Conseil des autorités de surveillance 15 avril 2022
