Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, etc. Une vérification spéciale a été effectuée sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021. Les détails sont les suivants: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Montant des fonds collectés et délai de mise en place
1. Collecte de fonds auprès d’investisseurs spécifiques par l’émission non publique d’actions en 2016
Approuvé par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières le 16 mars 2016 dans la réponse à l’approbation des actions non publiques de Jiangsu Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) Environmental Technology Co., Ltd. Après déduction des frais d’émission de 17 433800,00 RMB, le montant net réel des fonds collectés est de 112256 600,00 RMB. Tous les fonds susmentionnés ont été mis en place le 9 mai 2016. Les fonds collectés ont été vérifiés par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport de vérification du capital (xyzh / 2016sha10153) a été publié.
2. Fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles en 2020
Approuvé par la China Securities Regulatory Commission dans sa réponse à l’approbation de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) Selon l’annonce de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) publiée le 9 avril 2020, l’émission actuelle d’obligations de sociétés convertibles est une émission de six ans, avec une échelle d’émission de 917238700 RMB et une valeur nominale de 100 RMB chacune, totalisant 9172387pcs. Le prix d’émission est de 100 RMB / PCS. Le montant total des fonds levés est de 917238700 RMB, après déduction des frais d’émission de 14082000 RMB. Le montant net réel des fonds collectés est de 903156700 RMB. Au 17 avril 2020, le compte spécial de dépôt des fonds levés de la société avait reçu 90663870000 RMB (après déduction des frais de souscription et des frais de recommandation de 10 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00 RMB) des fonds levés pour l’émission d’obligations remis par le promoteur (souscripteur principal) CITIC Securities Co., Ltd. Après déduction des frais d’émission d’autres intermédiaires (y compris les honoraires d’avocat, les honoraires d’expert – comptable, les honoraires de notation de crédit, les honoraires d’enregistrement de l’émission et la divulgation d’informations, etc.), le montant net réel des fonds collectés est de 3 482000,00 RMB (taxes comprises), soit 903156 700,00 RMB. La disponibilité des fonds collectés a été vérifiée par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) et le rapport d’inspection « xyzh / 2020sha10060» a été publié le 17 avril 2020.
Montant des fonds collectés utilisés au cours des années précédentes
1. Collecte de fonds auprès d’investisseurs spécifiques par l’émission non publique d’actions en 2016
Au 31 décembre 2020, la société avait utilisé au total 113652 016,47 RMB de fonds collectés auprès d’investisseurs particuliers dans le cadre d’émissions non publiques d’actions, et le solde des fonds collectés dans le compte des fonds collectés était de 41 537089,35 RMB (y compris 41 537089,35 RMB de revenus d’intérêts sur les dépôts bancaires des fonds collectés Après déduction des frais bancaires).
2. Émission publique d’obligations de sociétés convertibles en 2020
Au 31 décembre 2020, la société avait accumulé 62193242111 RMB de fonds levés par l’émission publique d’obligations convertibles et le solde des fonds levés dans le compte des fonds levés était de 28746341929 RMB (y compris 589714040 RMB de revenus d’intérêts sur les dépôts bancaires des fonds levés après déduction des frais bancaires). Au 31 décembre 2020, les frais d’émission impayés s’élevaient à 342000,00 RMB.
Montant de l’utilisation des fonds collectés au cours de l’année en cours et solde à la fin de l’année
1. Collecte de fonds auprès d’investisseurs spécifiques par l’émission non publique d’actions en 2016
En 2021, la société a utilisé le capital levé de 36799 millions de RMB pour payer les dépenses du projet d’investissement levé. Au 30 juin 2021, l’utilisation cumulée des fonds collectés était de 114019997099 RMB, et le solde des fonds collectés dans le compte des fonds collectés était de 3820373983 RMB (tous les revenus d’intérêts des dépôts bancaires des fonds collectés après déduction des frais bancaires). Tous les projets d’investissement promis par les fonds collectés ont été achevés et clôturés. Le solde des fonds collectés est de 38 203700 RMB. La société
Le 8 juillet 2021, la 19e réunion du 4e Conseil d’administration et la 12e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des économies réalisées pour recueillir des fonds et des intérêts pour compléter en permanence le Fonds de roulement: Compte tenu du fait que le projet d’investissement non public en actions de La société en 2016 a été mis en œuvre et a atteint l’état d’utilisation prévu, afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et de réduire les dépenses financières, compte tenu des conditions d’exploitation réelles de la société, Le Conseil d’administration a convenu d’utiliser les fonds collectés économisés et les intérêts créditeurs générés pendant la période d’utilisation et de stockage des fonds collectés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement. Le solde des recettes et des dépenses des fonds collectés a été vérifié par xinyonghe Certified Public Accountants (Special General partnership) et publié le 8 juillet 2021 dans le rapport spécial d’audit « xyzh / 2021shaa10192».
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés dans le compte des fonds collectés était de 22 846,18 RMB (tous les revenus d’intérêts des dépôts bancaires des fonds collectés après déduction des frais bancaires).
2. Émission publique d’obligations de sociétés convertibles en 2020
En 2021, la société a utilisé 109184 900 RMB de fonds levés pour payer les dépenses des projets d’investissement levés, et a accumulé 43 millions de RMB de fonds levés pour acheter des dépôts structurés (dont 27 millions de RMB ont expiré en 2021, 50 millions de RMB ont expiré en mars 2022 et 110 millions de RMB expireront en mai 2022). Les intérêts créditeurs sur les dépôts bancaires après déduction des frais de traitement bancaire au cours de cette période sont de 4 488655,41 RMB.
Au 31 décembre 2021, la société avait accumulé 73 111732136 RMB de fonds levés par l’émission publique d’obligations convertibles et le solde des fonds levés dans le compte des fonds levés était de 182572 174,45 RMB (y compris 10 38579581 RMB de revenus d’intérêts sur les dépôts bancaires des fonds levés après déduction des frais bancaires). Au 31 décembre 2021, les frais d’émission impayés s’élevaient à 147000,00 RMB.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures provisoires pour L’administration de l’offre publique initiale d’actions et de la cotation au GEM, aux mesures pour l’administration de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées et à l’avis sur la poursuite de la normalisation de l’utilisation des fonds collectés par Jiangsu Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Mesures relatives à l’administration des fonds collectés par la société, en ce qui concerne le stockage, l’utilisation, la gestion et la supervision des fonds collectés
Il est clairement stipulé.
La société a signé un accord de surveillance tripartite avec la Banque de dépôt et l’institution de recommandation pour la collecte de fonds afin de mettre en œuvre la collecte de fonds.
Tous les fonds collectés sont déposés sur un compte bancaire spécial. L’entreprise a formulé des approbations strictes pour l’utilisation des fonds collectés.
Procédures et processus de gestion, collecte de fonds pour le projet comme prévu. Utilisation des fonds collectés par les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société
Superviser la situation et inspecter régulièrement l’utilisation des fonds collectés.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
1. Collecte de fonds auprès d’investisseurs spécifiques par l’émission non publique d’actions en 2016
Au 31 décembre 2021, les dépôts spécifiques du compte spécial des fonds collectés étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Numéro de compte de la Banque de dépôt Solde remarques total des intérêts perçus sur les fonds collectés
Chine China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Changzhou Branch
Ligne 76610188 Shenzhen Universe (Group) Co.Ltd(000023) 12760,00 0,00
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Changzhou Zhonglou Branch
Ligne 800018800018554622846182284618
Total 22 846,18 22 846,18
2. Émission publique d’obligations de sociétés convertibles en 2020
Au 31 décembre 2021, les dépôts spécifiques du compte spécial des fonds collectés étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Numéro de compte de la Banque de dépôt Solde remarques total des intérêts perçus sur les fonds collectés
80110501012501517993121863786410385795812257217445
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Changzhou Financial Management Temporary Household Xinbei Sub – Branch 8110501111290186710150000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 000000000
81105011111801842866110000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1000000000 compte temporaire de gestion financière
Total 17218637864103857958118257217445
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
1. Collecte de fonds auprès d’investisseurs spécifiques par l’émission non publique d’actions en 2016
En 2021, la société a utilisé le capital levé de 36799 millions de RMB pour payer les dépenses du projet d’investissement levé. Au 30 juin 2021, l’utilisation cumulée des fonds collectés était de 114019997099 RMB, et le solde des fonds collectés dans le compte des fonds collectés était de 3820373983 RMB (tous les revenus d’intérêts des dépôts bancaires des fonds collectés après déduction des frais bancaires). Les projets d’investissement promis par les fonds levés ont été achevés et achevés, le solde des fonds levés étant de 38 203700 RMB.
La société a tenu la 19e réunion du 4e Conseil d’administration et la 12e réunion du 4e Conseil des autorités de surveillance le 8 juillet 2021 pour délibérer et adopter la proposition sur l’utilisation des économies pour recueillir des fonds et des intérêts pour compléter en permanence le Fonds de roulement: Compte tenu du fait que la société a été fermée en 2016
