Citic Securities Company Limited(600030)
À propos de Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Rapport périodique d’inspection sur place pour la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: Citic Securities Company Limited(600030)
Nom du représentant de la recommandation: Yang Ling tél.: 021 – 20262231
Nom du représentant de la recommandation: Wang Qiaoqiao tél.: 025 – 83261253
Nom du personnel d’inspection sur place: Wang Qiaoqiao période correspondante d’inspection sur place: 2021
Date de l’inspection sur place: 30 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: (i) entrevues avec la direction et le personnel concerné des sociétés cotées; Examiner les documents d’information publique de la société; Consulter les documents pertinents des trois réunions de la société, y compris l’avis de réunion, la proposition, le vote, le procès – verbal de réunion, la résolution, etc.; Examiner le contenu spécifique et la mise en œuvre des statuts, des règles de la troisième Assemblée et de divers systèmes de gouvernance d’entreprise.
1. Les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont – ils complets et conformes?
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués oui
3. Si les procès – verbaux des trois réunions sont complets, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes à la réunion oui
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales pertinentes de la bourse 6. S’il y a des changements importants dans la supervision des administrateurs de la société, il s’agit de l’obligation de divulgation de savoir si les procédures et les renseignements pertinents ont été respectés.
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société s’acquitte des obligations de procédure et de divulgation d’informations applicables en cas de changement
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants
9. La société n’a – t – elle pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs?
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: (i) Examiner les documents de réunion pertinents du Comité spécial du Conseil d’administration de la société; Examiner tous les systèmes de contrôle interne élaborés par la société; Consulter le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne publié par la société et le rapport d’assurance du contrôle interne publié par le comptable. 1. Si un système d’audit interne a été mis en place et si un service d’audit interne a été créé conformément aux dispositions pertinentes;
(le cas échéant)
2. Si un système d’audit interne et un service d’audit interne sans objet (le cas échéant) sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions 3. Conformité de la composition du personnel de la vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant) 4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner si la vérification interne est un plan de travail et un rapport soumis par le Ministère, etc. (le cas échéant) 5. Si le Comité d’audit fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement, la qualité et les principaux problèmes identifiés par l’audit interne (le cas échéant) 6. La question de savoir si le Service de vérification interne rend compte au Comité de vérification de la mise en oeuvre du plan de travail de vérification interne au moins une fois par trimestre et des problèmes relevés au cours de la vérification interne est (le cas échéant) 7. Le Service de vérification interne vérifie – t – il si le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont effectués au moins une fois par trimestre (le cas échéant) 8. La question de savoir si le Service d’audit interne présente un plan de travail d’audit interne pour l’année suivante (le cas échéant) au Comité dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice 9. La question de savoir si le Service d’audit interne présente un rapport annuel d’audit interne au Comité dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable (le cas échéant) 10. Le Service de vérification interne présente – t – il au Comité de vérification, au moins une fois par année, un rapport d’évaluation du contrôle interne Oui (le cas échéant)?
11. Information indiquant si des questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture ont été mises en place sans système de contrôle interne complet et conforme (Ⅲ) moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: (Ⅰ) Examiner les documents d’information divulgués publiquement par la société; Consulter le formulaire d’enregistrement des activités de la société en matière de relations avec les investisseurs et les documents pertinents et le comparer au contenu du site Web interactif de la bourse; Examiner les systèmes pertinents de divulgation de l’information de la société.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle
2. Si le contenu divulgué par la société est complet Oui
3. Si les questions divulguées par la société n’ont pas subi de changements importants ou si des progrès importants ont été réalisés;
4. La question de savoir s & apos; il n & apos; y a pas d & apos; éléments importants à divulguer est la suivante:
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation des informations de la société 6. La question de savoir si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est affiché en temps opportun sur le site Web interactif de la bourse est (ⅳ) un moyen d’inspection sur place de la mise en place et de la mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de la société contre Les violations: (ⅰ) l’inspection de divers systèmes de contrôle interne élaborés par la société; Vérifier si les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs du système financier de la société ont des dossiers d’appropriation illicite des ressources de la société cotée; (Ⅲ) Consulter les documents de divulgation d’informations publiés par la société. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs sociétés affiliées d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée 3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste ou non oui
5. S’il n’y a pas de cas de dissociation des opérations entre apparentés:
6. Si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées 7. S’il n’y a pas de détérioration de la situation financière de la partie garantie, de non – paiement des obligations garanties à l’échéance, etc.
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie et si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation inapplicables correspondantes ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: (i) la direction de la société cotée et le personnel concerné ont été interrogés; Demander à la Banque de dépôt des fonds collectés de connaître l’utilisation des fonds collectés par la société; Examiner les documents pertinents et le caractère raisonnable de l’utilisation des fonds collectés par la société; Consulter les documents de divulgation d’informations publiés par la société; Examiner le plan d’utilisation des fonds collectés établi au sein de la société.
1. Si un accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre oui
3. Si le Fonds collecté n’est pas occupé par un tiers ou s’il est chargé de la gestion financière en violation de la loi 4. S’il n’y a pas de changement non autorisé dans l’utilisation des fonds collectés, de réapprovisionnement temporaire des fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux, de changement de lieu de mise en oeuvre, etc., sans exécution des procédures d’examen 5. Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement et orienter les fonds collectés vers des changements
La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si le Fonds de roulement supplémentaire est plus permanent ou si le Fonds de roulement supplémentaire est utilisé pour le Fonds de roulement supplémentaire ou s’il n’est pas approprié de rembourser le prêt bancaire? Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée et si l’état d’avancement du projet et l’efficacité de l’investissement sont conformes au prospectus, etc.
7. Existe – t – il un risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds?
Méthodes d’inspection sur place du rendement: (i) Examiner les rapports financiers périodiques de l’entreprise et suivre en permanence le développement de l’industrie; Connaître la situation financière de l’entreprise auprès du personnel du Département financier de l’entreprise.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats?
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes des résultats? S / o
3. Par rapport à des sociétés comparables dans le même secteur, la question de savoir s’il n’y a pas d’anomalie évidente dans le rendement de la société est (Ⅶ) les moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires: (i) l’inspection des engagements pertinents et de L’exécution de la société et des actionnaires; Consulter les documents d’information publique de la société.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents?
2. Les actionnaires de la société ont – ils pleinement respecté les engagements pertinents?
Méthodes d’inspection sur place pour d’autres questions importantes: obtenir les documents pertinents du système de l’entreprise et consulter les documents d’information publique de l’entreprise.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement oui
2. La question de savoir si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement ne s’applique pas.
3. La question de savoir si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables sont les suivantes:
4. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important
5. L’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise est – il exempt de changements importants ou de risques?
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation antérieurs ont constaté que les problèmes de l’entreprise ont été corrigés conformément aux exigences pertinentes en matière d’inapplicabilité. II. Les problèmes constatés lors de l’inspection sur place et les explications
Aucune.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau du rapport d’inspection périodique sur place de Citic Securities Company Limited(600030)
Représentant du promoteur:
Yang Ling, Wang Qiaoqiao
Citic Securities Company Limited(600030) 15 avril 2022
