Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Li shuanghai actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant du troisième Conseil d’administration de Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) Exprimer avec prudence les opinions de vote et les opinions indépendantes des administrateurs indépendants, protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires, préserver l’indépendance des administrateurs indépendants et s’acquitter consciencieusement des fonctions et obligations des administrateurs indépendants. Voici la description de mon rendement en 2021:
Aperçu de l’exécution annuelle des tâches en 2021
En 2021, la société a tenu une réunion du Comité de nomination et trois réunions du Comité d’audit. J’ai assisté à la réunion quatre fois au total, j’ai assisté à la réunion quatre fois en fait et j’ai été chargé d’assister à la réunion zéro fois. La société a tenu 11 réunions du Conseil d’administration. J’assiste à 11 réunions du Conseil d’administration, j’assiste effectivement à 11 réunions et j’autorise la participation à 0 réunion sans aucune absence; Assister à l’Assemblée générale des actionnaires 5 fois en 2021.
En examinant attentivement les documents de réunion et les documents connexes, en communiquant sur place avec l’entreprise, en vérifiant sur place le Département des finances, la zone de production et d’autres moyens, l’entreprise a pris l’initiative de comprendre la production, l’exploitation et l’exploitation de l’entreprise, et a demandé à l’entreprise de compléter les instructions pertinentes au besoin. Au cours de la réunion, la direction de la société a été informée en détail des conditions d’exploitation et de gestion pertinentes, a examiné attentivement toutes les propositions, a fait des suggestions en combinaison avec ses propres connaissances professionnelles en comptabilité, s’est acquittée de ses fonctions de manière indépendante et impartiale, a exprimé des opinions indépendantes claires et claires, a exercé son droit de vote avec prudence, n’a pas d’objection à toutes les propositions du Conseil d’administration de la société et de ses comités spéciaux et à d’autres questions de la société, et a fait des suggestions à tous les comités spéciaux de la société. Toutes les propositions pertinentes examinées par le Conseil d’administration ont voté pour, afin de jouer pleinement le rôle de restriction et d’équilibre des administrateurs indépendants dans la gouvernance d’entreprise et de protéger activement les droits et intérêts légitimes de la société, en particulier des actionnaires minoritaires.
Faits saillants de l’exercice annuel des fonctions
Conformément aux Statuts de la société, au système de travail des administrateurs indépendants et à d’autres dispositions pertinentes, je fais un jugement indépendant et impartial sur les questions qui me préoccupent au cours de la période d’exercice de mes fonctions, je donne des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur les opérations connexes de la société et Les investissements conjoints avec des parties liées, et je lève les restrictions à la vente sur les questions liées à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles, à l’utilisation des fonds collectés et à l’incitation au capital. Donner des avis indépendants sur des questions telles que la détermination du montant de la couverture en devises. Les détails sont les suivants:
1. Transactions entre apparentés
Opérations quotidiennes entre apparentés
Étant donné que la filiale holding de la société a essentiellement achevé l’acquisition des droits miniers et des actifs pertinents détenus par Guizhou Fuquan Phosphate Mine Co., Ltd. (ci – après dénommée « Fuquan phosphate mine»), et que la concurrence horizontale entre la société et les actionnaires contrôlants a été complètement éliminée, Fuquan Phosphate Mine a accepté d’obtenir une partie du minerai de phosphore conformément à l’Accord de règlement d’exécution avec le débiteur en échange de la dette matérielle du débiteur, et a accepté cette nouvelle transaction connexe. Les administrateurs indépendants ont émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la question, ont reconnu à l’unanimité que l’exécution du Règlement et l’obtention du minerai de phosphate étaient fortuites et que les transactions entre la société et le minerai de phosphate de Fuquan pour cette raison n’étaient pas durables. Afin d’éviter la concurrence horizontale entre la société et les actionnaires contrôlants, le minerai de phosphate de Fuquan vendra le minerai de phosphate obtenu par l’exécution à la société conformément aux lois et règlements pertinents et aux engagements pertinents des actionnaires contrôlants, et la base de prix Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, conformément aux dispositions pertinentes de la c
Co – investissement avec des parties liées
Étant donné que Sichuan Blue Sword Investment Management Co., Ltd. (ci – après dénommée « Blue Sword investment») détient plus de 5% des actions de la société, afin d’élargir encore la portée de la coopération de la société dans le domaine des nouveaux matériaux énergétiques et d’accroître la valeur d’extension de l’industrie chimique du phosphore dans le domaine des nouvelles énergies, la société a augmenté le capital de Sichuan Wanpeng Times Technology Co., Ltd. Conjointement avec Blue Sword Investment et Chen Yong, et les administrateurs indépendants ont émis une reconnaissance préalable et des avis indépendants sur la question. Il est reconnu à l’unanimité que la société et Blue Sword Investment ont les mêmes obligations en ce qui concerne le mode d’apport en capital et les exigences en matière de temps d’apport en capital, les mêmes droits et obligations et les mêmes droits sur les mêmes actions après l’augmentation de capital. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier les intérêts des actionnaires minoritaires dans cette transaction liée, qui est conforme aux dispositions pertinentes de la c
2. Questions relatives à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Le Conseil d’administration de la société, conformément à l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires et aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, en combinaison avec la situation réelle et la situation du marché de la société, a précisé le plan spécifique d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles de la société, et a précisé la quantité et l’ampleur de l’émission, le taux d’intérêt des obligations, la méthode de détermination du prix initial de conversion des actions, les conditions de remboursement à l’échéance, la méthode d’émission et l’objet de l’émission, ainsi que les dispositions relatives à l’attribution des Le plan déterminé par la société est raisonnable et réalisable et convient d’autoriser le Président du Conseil d’administration et son représentant autorisé à traiter des questions spécifiques telles que la cotation des obligations convertibles, qui sont dans l’intérêt de tous les actionnaires et ne portent pas atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires.
3. Utilisation des fonds collectés
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés
La construction d’un projet d’investissement levé nécessite encore un certain cycle. À ce stade, les fonds collectés sont inactifs dans une certaine mesure. La société utilise des obligations convertibles et des actions non publiques temporairement inutilisées pour la gestion de la trésorerie conformément aux procédures d’approbation correspondantes, conformément aux lois et règlements, aux lignes directrices pour La réglementation des sociétés cotées no 2 de la c
Utiliser la lettre d’acceptation bancaire pour payer le capital du projet levé et le remplacer par le montant équivalent du capital levé.
La société et ses filiales paient les fonds nécessaires au projet d’investissement levé par lettre d’acceptation bancaire et les remplacent par des fonds collectés, ce qui est bénéfique pour accélérer le taux de rotation des billets de la société et de ses filiales, réduire les coûts financiers, servir les intérêts de la société et des actionnaires, n’affecte pas le déroulement normal du projet d’investissement levé de la société et de ses filiales, et n’affecte pas l’orientation des fonds collectés et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires sous une forme déguisée. Se conformer aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen, etc.; Il est convenu que la Société paiera les fonds du projet d’investissement levé par lettre d’acceptation bancaire et les remplacera par le montant équivalent des fonds levés.
Utiliser les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance
Avant que les fonds collectés ne soient disponibles, la société investit d’abord les fonds collectés par elle – même en fonction de la situation réelle du projet d’investissement collecté, ce qui est bénéfique pour accélérer le progrès de la construction du projet d’investissement collecté. Cette fois, les fonds collectés sont utilisés pour remplacer les fonds collectés qui ont été investis à l’avance dans le projet d’investissement collecté. Le temps de remplacement est dans les 6 mois suivant la réception des fonds collectés, et le cabinet comptable publie un rapport d’assurance. Se conformer aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur le fonctionnement normalisé des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen et à d’autres dispositions pertinentes, et s’abstenir de modifier de façon déguisée l’objet des fonds collectés et de porter atteinte aux intérêts des actionnaires, et convenir à l’unanimité d’utiliser les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les sociétés qui ont été investis dans des projets à l’avance. Le montant total du remplacement est de 126809 554,20 RMB.
4. Levée des restrictions à la vente par incitation au capital
La deuxième période de restriction à la vente des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2019 et la première période de restriction à la vente des actions restreintes accordées avec des capitaux propres réservés expirent au cours de la période de déclaration. Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la restriction à la vente ne peut être levée au niveau de la société et au niveau individuel. L’objectif de l’évaluation du rendement de la société est atteint et les résultats de l’évaluation au niveau individuel des objets d’incitation sont excellents. À l’exception d’un objet d’incitation qui a démissionné pour racheter toutes les actions restreintes accordées en raison de la démission de 16 000 actions, les conditions de levée des restrictions à la vente d’actions restreintes ont été remplies et les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants pertinents sur la question et ont convenu que la société devrait lever les restrictions à la vente d’actions restreintes qui remplissent les conditions de libération.
5. Opérations de couverture des changes
Au cours de l’année, la société a demandé une nouvelle augmentation du montant des opérations de couverture des changes en 2021, qui ne dépasse pas 250 millions de RMB pour la population, sur la base des conditions d’exploitation réelles de l’année en cours et des besoins de la société et de ses filiales en matière de développement des affaires internationales, sur la base du montant total des opérations de couverture des changes en 2021 qui a été examiné et approuvé et qui ne dépasse pas 700 millions de RMB. Les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société continue d’exercer les activités correspondantes conformément aux dispositions pertinentes du système de gestion des opérations de couverture des changes et au modèle d’entreprise approuvé par le Conseil d’administration au début de l’examen et de l’approbation, et d’augmenter la limite d’activité en fonction des besoins opérationnels réels, et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier aux intérêts des petits et moyens actionnaires, conformément aux dispositions pertinentes de la c
Afin de gérer efficacement le risque de change et le risque de taux d’intérêt découlant des activités d’exportation et de réduire l’impact négatif des fluctuations du marché des changes sur les activités de la société, la société a l’intention d’effectuer des opérations sur des produits dérivés de change tels que la vente et le règlement à terme de devises, les swaps de devises, les options ou les portefeuilles de produits susmentionnés en 2022, conformément aux exigences du développement des activités internationales de la société et de ses filiales, et le montant des opérations prévues ne doit pas dépasser 1 milliard de RMB. Les administrateurs indépendants sont convenus que la ligne de négociation prévue correspondait au volume d’exportation de la société, que la direction de la société démontrait et analysait la nécessité et la faisabilité de la négociation et formulait des mesures de contrôle des risques conformément au système de gestion des opérations de couverture des changes de la société, que cette question ne portait pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier aux intérêts des actionnaires minoritaires, et qu’elle était conforme aux dispositions pertinentes de la c
Iii. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, il s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions d’administrateur indépendant, a pleinement mis à profit son expérience et son expertise financières en participant activement à l’inspection de la société et de ses filiales, a présenté des avis constructifs au Conseil d’administration de la société sur la gestion des risques, la construction du contrôle interne, etc., et a joué un rôle important dans les travaux du Conseil d’administration.
En 2021, de nombreuses recommandations ont été faites au Comité spécial du Conseil d’administration de la société et aux résolutions du Conseil d’administration, sans opposition. Par la présente, je tiens à remercier la société de la coopération positive qu’elle a apportée dans l’exercice de mes fonctions et pouvoirs afin que les administrateurs indépendants aient le même droit d’information que les autres administrateurs. En 2022, je continuerai à renforcer la communication avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de la société en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements applicables aux administrateurs indépendants, à participer activement à l’inspection sur place de la société et de toutes les filiales subordonnées, à bien comprendre la mise en œuvre de la stratégie de développement de la société dans les institutions de base et à m’acquitter fidèlement, diligemment et consciencieusement des responsabilités des administrateurs indépendants. Protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
Directeur indépendant: Li shuanghai 16 avril 2022
