Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) : rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)

Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021

Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) tous les actionnaires:

Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes

Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.

L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?

□ Oui √ non

2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers

√ valide □ invalide

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?

□ Oui √ non

Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.

4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet

Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière

√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne

L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) et ses filiales importantes Hefei Jiarui Communication Technology Co., Ltd., Shanghai Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) Technology Co., Ltd., Hefei Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:

Part des indicateurs (%)

Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 95,48

Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 94,97% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société, soit 3,5%. Les principales activités et questions visées par l’évaluation sont les suivantes:

Conformément à la spécification de base du contrôle interne de l’entreprise du Ministère des finances et à ses lignes directrices de soutien, ainsi qu’aux besoins réels de l’entreprise en matière de développement et d’exploitation, l’entreprise est responsable de la structure organisationnelle, de la culture d’entreprise, des ressources humaines, de la responsabilité sociale, de la stratégie de développement, de la gestion budgétaire, de la gestion des risques, de la communication et de la transmission de l’information, de la supervision interne, de la gestion des actifs, de la gestion des projets d’ingénierie, des achats, de la gestion des contrats, La gestion du sceau, les transactions entre apparentés, la gestion des activités du Fonds, la gestion des rapports financiers, la gestion fiscale, le système d’information, la recherche et le développement ont été testés et évalués. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:

Gestion des achats et recherche et développement. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes.

□ Oui √ non

6. Existe – t – il une exemption légale?

□ Oui √ non

7. Autres questions explicatives

Aucune. II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne

L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux documents du système de contrôle interne de l’entreprise. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente

□ Oui √ non

Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière

Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Montant de l’inexactitude du bénéfice avant impôt ≥ bénéfice avant impôt 5% bénéfice avant impôt 3% ≤ montant de l’inexactitude montant de l’inexactitude bénéfice avant impôt 3% bénéfice avant impôt 5%

Note: Néant.

Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

Défauts majeurs les défauts constatés sont considérés comme des défauts majeurs du contrôle interne en matière d’information financière s’ils sont conformes à l’un des éléments suivants: 1. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont commis des fraudes; 2. La supervision du contrôle interne par les comités d’audit des entreprises et les institutions d’audit interne est inefficace; 3. La société corrige les états financiers publiés; 4. Les inexactitudes et omissions importantes dans les états financiers de l’exercice en cours qui ont été découvertes par l’ACP mais qui n’ont pas été identifiées par le contrôle interne de la société.

Défauts importants les défauts constatés sont considérés comme des défauts importants du contrôle interne en matière d’information financière s’ils sont conformes à l’un des éléments suivants: 1. Les conventions comptables ne sont pas choisies et appliquées conformément aux PCGR; 2. Absence de procédures et de contrôles de lutte contre la corruption et la fraude; 3. Il y a un ou plusieurs défauts dans le processus d’établissement des rapports financiers qui, bien qu’ils ne répondent pas aux critères d’identification des défauts importants, ont une incidence sur l’atteinte de l’objectif d’un rapport financier réel et précis.

Défauts généraux les défauts du contrôle interne des rapports financiers autres que les défauts majeurs et les défauts importants susmentionnés sont considérés comme des défauts généraux.

Note: Néant. 3. Critères d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers

Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux

Montant de l’inexactitude du bénéfice avant impôt ≥ bénéfice avant impôt 3% bénéfice avant impôt 1% ≤ montant de l’inexactitude montant de l’inexactitude bénéfice avant impôt 1% bénéfice avant impôt 3%

Note: Néant.

Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:

Critères qualitatifs pour la nature des défauts

Défauts majeurs les défauts constatés sont considérés comme des défauts majeurs du contrôle interne non financier s’ils sont conformes à l’un des éléments suivants: 1. L’absence de processus de prise de décisions démocratiques ou l’absence de processus de prise de décisions entraînant des erreurs importantes; 2. Violation grave des lois et réglementations nationales et sanction; 3. La perte massive de personnel de direction clé ou de talents importants; 4. La fréquence des nouvelles négatives dans les médias; 5. Les résultats de l’évaluation du contrôle interne, en particulier les défauts majeurs ou importants, n’ont pas été corrigés depuis longtemps; 6. Absence de contrôle institutionnel ou défaillance du système institutionnel pour les activités importantes.

Défauts importants les défauts constatés sont considérés comme des défauts importants du contrôle interne non financier s’ils sont conformes à l’un des éléments suivants: 1. Les procédures de prise de décisions démocratiques existent mais ne sont pas parfaites ou comportent de grandes erreurs; 2. Violation des règles et règlements internes de l’entreprise entraînant de lourdes pertes; 3. La perte de personnel d’affaires pour les postes clés est grave; 4. De nombreuses nouvelles négatives dans les médias; 5. Les principaux systèmes ou systèmes opérationnels présentent des lacunes.

Défauts généraux À l’exception des défauts majeurs et des défauts importants susmentionnés, d’autres défauts de contrôle interne non financiers sont considérés comme des défauts généraux.

Note: Néant. Iii. Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants

Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux

En ce qui concerne les lacunes générales du contrôle interne en matière d’information financière relevées au cours de l’évaluation du contrôle interne, l’entreprise a immédiatement pris les mesures correctives correspondantes et les a améliorées. Après rectification, le défaut n’affecte pas la réalisation de l’objectif de contrôle interne de l’entreprise. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs

Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants

Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non

2.3. Défauts généraux

En ce qui concerne les défauts généraux du contrôle interne des rapports non financiers constatés au cours de l’évaluation du contrôle interne, l’entreprise a immédiatement pris les mesures correctives correspondantes et les a améliorées. Après rectification, le défaut n’affecte pas la réalisation de l’objectif de contrôle interne de l’entreprise. 2.4. À la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été corrigées après les rectifications susmentionnées?

□ Oui √ non

2.5. Après la rectification ci – dessus, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’avaient pas été rectifiées à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?

□ Oui √ non

Iv. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente

□ applicable √ sans objet

2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante

√ applicable □ sans objet

Au cours de la période considérée, l’entreprise a continué d’améliorer le système de contrôle interne et de le mettre en œuvre efficacement. Après évaluation du contrôle interne de l’entreprise, tous les contrôles internes de l’entreprise peuvent efficacement prévenir les risques et atteindre l’objectif de contrôle interne de l’entreprise. En 2022, l’entreprise continuera d’améliorer le système de contrôle interne, de superviser et de normaliser la mise en œuvre du système de contrôle interne, d’optimiser continuellement le système de contrôle interne de l’entreprise et de rendre toutes les activités opérationnelles de l’entreprise efficaces et légales. 3. Autres questions importantes

□ applicable √ sans objet

Président (autorisé par le Conseil d’administration): Qian penghe Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 15 avril 2022