China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
En 2021, China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Examiner l’information financière de l’entreprise et ses responsabilités en matière de divulgation, de surveillance et d’évaluation de la gestion globale des risques et de l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise. Le rendement du Comité de vérification et de gestion des risques du Conseil d’administration en 2021 est présenté comme suit:
Informations de base sur le Comité d’audit et de gestion des risques
En 2021, compte tenu des exigences pertinentes de la SASAC et des besoins du Conseil d’administration, la compagnie a ajusté le Comité d’audit en Comité d’audit et de gestion des risques et a ajusté le personnel et les responsabilités du Comité en fonction de la situation réelle et du changement de mandat. Le deuxième Comité d’audit du Conseil d’administration est composé de quatre administrateurs indépendants, à savoir M. Jia Chen, M. Yang chunjin, M. Yu Hailong et M. Zheng Changhong. Le Président du Comité d’audit est M. Jia Chen, qui est qualifié en comptabilité professionnelle.
Le Comité d’audit et de gestion des risques du troisième Conseil d’administration est composé de quatre administrateurs indépendants, à savoir M. Jia Chen, M. Xu Wenrong, M. Sun chengming et M. Li Ping. Le Président du Comité de vérification et de gestion des risques est M. Jia Chen. Le règlement intérieur du Comité d’audit et de gestion des risques (2021) révisé et publié par la société clarifie les responsabilités en matière de supervision et d’évaluation du système de contrôle interne, du système de gestion des risques, du système de gestion de la conformité juridique et du système de travail d’enquête sur la responsabilité en matière d’investissement pour les opérations illégales de la société, et renforce la gestion et l’orientation du Comité sur la construction du contrôle interne, le contrôle des risques, la gestion de la conformité et la supervision de l’audit.
Réunion du Comité d’audit et de gestion des risques
En 2021, la société a tenu sept réunions du Comité d’audit et du Comité d’audit et de gestion des risques, dont deux réunions du Comité d’audit du deuxième Conseil d’administration et cinq réunions du Comité d’audit et de gestion des risques du troisième Conseil d’administration; 4 réunions sur place et 3 réunions écrites. Tous les membres ont assisté à la réunion et ont participé au vote, à l’examen des propositions et à l’audition de 25 rapports.
Les détails sont les suivants:
Numéro de série nom de la réunion heure de la réunion format de la réunion
1. China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) vérification du deuxième Conseil d’administration
Rapport sur le rendement de la Commission en 2020
2. Examen de la proposition de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2020
Proposition de rapport financier final
3. Écouter les rapports financiers consolidés d’ernst & Young Huaming pour 2020
Tableau, rapport de vérification du contrôle interne
4. Examen du système de contrôle interne pour 2020
Proposition de rapport de travail
5. Consideration of the consideration of the
Proposition de rapport d’évaluation du contrôle interne
Examen du deuxième Conseil d’administration 6. Écouter les commentaires du Département de la vérification sur China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
2021
1 Rapport sur la mise en œuvre de l’audit interne du Comité en 2020 réunion sur place 15 avril
Cinq séances 7. Délibération China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021 interne
Plan de travail de la vérification
8. Examen de l’évaluation des risques majeurs pour l’année 2021 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Proposition de rapport d’évaluation
9. Examen du renouvellement du contrat China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Proposition de l’institution d’audit du rapport financier annuel
10. Examen du renouvellement du contrat China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Proposition de l’institution annuelle d’audit du contrôle interne
11. Examen des questions relatives aux administrateurs de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Responsabilités des superviseurs et des cadres supérieurs en matière de renouvellement des achats pour la période 2021 – 2023
Proposition d’assurance
Examen du deuxième Conseil d’administration
À propos de 2021 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) premier trimestre 2021
Proposition relative au rapport financier de la vingtième réunion écrite du Comité le 28 avril
Six séances
1. Examen de la révision de la norme
Contrôle du Ministère, gestion du système et qualité, environnement, santé et sécurité au travail
Proposition de règlement administratif
Examen du troisième Conseil d’administration
2021 2. Examen de la demande présentée par China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Group Co., Ltd. à China Construction
3 Réunion écrite du Comité de planification et de gestion des risques le 22 juillet
Première réunion
3. Consideration of the submission of China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Group Co., Ltd. To China Construction
Discussion sur l’octroi d’un prêt de 60 millions de RMB par Zhuzhou Co., Ltd.
CAS
Numéro de série nom de la réunion heure de la réunion format de la réunion
1. Examen China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Rapport d’analyse opérationnelle
2. Écouter Ernst & Young Huaming sur les états financiers intermédiaires de la société pour 2021
Rapport sur l’examen du troisième formulaire d’examen du Conseil d’administration
2021
4 Comité de planification et de gestion des risques 3. Audition du Département de la vérification China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021 réunion sur place le 27 août
Au cours du premier semestre de la deuxième réunion, l’audit interne a été effectué, des problèmes ont été constatés, des mesures correctives et des responsabilités ont été prises.
Rapport de situation
4. Examen des conventions comptables relatives au China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Proposition de modification
1. Délibération sur China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Examen du troisième Conseil d’administration
Proposition de rapport trimestriel d’analyse financière 2021
5 réunion sur place du Comité de planification et de gestion des risques 25 octobre 2. Écouter China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Troisième réunion
Rapport sur la planification spéciale
1. Consideration about China Construction finance Co., Ltd. And China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) set
Proposition de renouvellement de l’Accord – cadre sur les services financiers de la troisième session du Conseil d’administration
2021
6 Comité de planification et de gestion des risques 2. Examen de la réunion sur place entre China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) et China Construction le 26 novembre
Quatrième réunion du Groupe de travail sur le renouvellement de l & apos; Accord – cadre sur les services intégrés
Projet de loi
1. Délibération sur la nomination de Gu Xiaobai au poste de Directeur général du Département de vérification de la société
Examen du troisième Conseil d’administration
Proposition pour 2021
7 réunion écrite du Comité de planification et de gestion des risques 7 décembre 2. Consideration of the Joint submission to China Construction finance Co., Ltd. With the CONTROLLING SHAREHOLDERS
Cinquième réunion
Proposition d’augmentation de capital et de transaction connexe de la société
Exécution des fonctions du Comité d’audit et de gestion des risques en 2021
Supervision et évaluation de l’audit externe
En 2021, le Comité d’audit et de gestion des risques a effectué les travaux de supervision et d’évaluation suivants pour l’audit externe: premièrement, il a recommandé au Conseil d’administration de renouveler l’institution d’audit du rapport financier et du contrôle interne en 2021 et a examiné attentivement la lettre de mission et les frais d’audit.
Deuxièmement, écouter régulièrement les rapports d’ernst & Young Huaming sur la vérification et l’examen des rapports financiers. Troisièmement, il présente les exigences et les suggestions de l’audit externe sur la façon de mieux jouer le rôle de prévention des risques et de promouvoir l’amélioration de la gestion de l’entreprise.
Le Comité d’audit et de gestion des risques estime qu’ernst & Young Huaming, l’institution d’audit de l’information financière et du contrôle interne, est en mesure de s’acquitter de manière indépendante et objective des responsabilités et obligations de l’institution d’audit dans le cadre du processus de service d’audit, d’achever l’audit de l’information financière et du contrôle interne de la société en 2020 à temps et de publier un rapport qui reflète fidèlement, objectivement, honnêtement et précisément la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Superviser et évaluer l’audit interne de l’entreprise
Le Comité d’audit et de gestion des risques a examiné attentivement le plan d’audit interne et la portée de l’audit de la société en 2021, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises et à d’autres dispositions pertinentes, et a reconnu l’orientation et La faisabilité du plan. Entre – temps, exhorter les institutions d’audit interne de l’entreprise à se concentrer sur la prévention des risques et à découvrir les problèmes avec précision et en temps opportun; Équiper et affecter suffisamment de personnel d’audit pour s’assurer que les tâches d’audit sont achevées tout au long de l’année.
Le Comité d’audit et de gestion des risques a entendu le rapport du Département d’audit de la société sur la mise en œuvre de l’audit interne en 2020 et le rapport sur la mise en œuvre de l’audit interne, les problèmes découverts, la rectification et la responsabilité au cours du premier semestre de 2021, a affirmé que la société attachait une grande importance aux problèmes de développement sain et à la rectification des problèmes constatés par l’audit, a résumé les problèmes constatés par l’audit de manière exhaustive et détaillée, a analysé les causes des problèmes fréquents par catégorie et a vigoureusement encouragé la mise en œuvre de la rectifi Les recommandations de gestion ciblées ont été approuvées. Dans le même temps, il est suggéré que l’entreprise continue d’analyser les principaux problèmes constatés lors de l’audit et d’imposer des sanctions plus sévères en cas de récidive du même problème dans la même Unit é; Afin d’améliorer encore l’application des résultats de l’audit, nous devons traiter sérieusement le problème de la ligne rouge touchée par les résultats de l’audit et renforcer encore l’autorité de l’audit.
